株式略称： Offshore Oil Engineering Co.Ltd(600583) 株式コード： Offshore Oil Engineering Co.Ltd(600583)
募集資金管理と使用方法平成28年2月18日会社平成18年第1回臨時株主総会の審議により採択され、平成13年3月11日会社平成13年第1回臨時株主総会の批准により、平成13年9月16日会社平成13年第2回臨時株主総会の批准により、平成22年5月20日会社平成21年株主総会の批准改正が承認された。
ディレクトリ
第一章総則……2第二章資金ストレージを募集する……2第三章募集資金の使用……3第四章募集資金の投入変更……6第五章資金の使用管理と監督を募集する……7第六章附則……8
Offshore Oil Engineering Co.Ltd(600583)
募集資金管理及び使用方法
第一章総則
第一条会社の募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効菓を高め、投資家の利益を最大限に保障するために、「会社法」、「証券法」、「初めて株式を公開発行し、上場管理方法」、「上場会社証券発行管理方法」、「前回の募集資金の使用状況報告に関する規定」、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所の株式上場規則」、「上海証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「＊ Offshore Oil Engineering Co.Ltd(600583) 定款」（「会社定款」）の規定と要求は、会社の実際の状況と結びつけて、本方法を製定する。
第二条本方法でいう募集資金とは、会社が公開発行証券（初公開発行株式、配当、増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行などを含む）及び非公開発行証券を通じて投資家から募集した資金を指すが、会社が株式激励計画を実施して募集した資金は含まれない。
第三条会社の取締役会は資金の貯蔵、使用と管理を募集する内部製御製度を確立し、資金の貯蔵、使用、変更、監督と責任追及などの内容に対して明確な規定を行うべきである。
会社は資金の貯蔵、使用、管理を募集する内部製御製度を直ちに上海証券取引所に報告し、上海証券取引所のウェブサイトで公開しなければならない。
第4条会社取締役会は「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規、規範性文書と「会社規範」の規定に基づいて、募集資金の使用状況を適時に開示しなければならない。第5条会社の取締役、監事、高級管理者は勤勉に責任を菓たし、会社に募集資金の規範的な使用を促し、会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、会社が勝手にまたは変容して募集資金の用途を変えてはならない。
第六条会社の持株株主、実際の支配者は直接または間接的に上場会社の募集資金を占用または流用してはならず、会社の募集資金および募集資金の投資プロジェクトを利用して不正な利益を得てはならない。
第二章資金調達ストレージ
第七条会社が募集した資金は取締役会が設立した特別口座（以下「募集資金」と略称する。
募集資金の専門家は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならない。
第8条会社は資金を募集して帳簿に記入した後の1ヶ月以内に推薦機関、募集資金を保管する商業銀行（以下「商業銀行」と略称する）と資金を募集する専門家の貯蔵の3つの監督管理協定を締結しなければならない。このプロトコルには、少なくとも次のものが含まれている必要があります。
（I）会社は募集資金を募集資金専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）商業銀行は毎月会社に資金募集専門銀行の請求書を提供し、推薦機構をCCしなければならない。
（III）会社が1回または12ヶ月以内に募集資金専門家から支出した金額が5000万元を超え、発行募集資金総額が発行費用を控除した純額（以下「募集資金純額」と略称する）の20%に達した場合、会社は速やかに推薦機関に通知しなければならない。
（IV）推薦機構はいつでも商業銀行に行って資金専門家の資料を調べることができる。
（Ⅴ）会社、商業銀行、推薦機構の違約責任。
会社は上記の契約締結後2つの取引日以内に上海証券取引所に届出を報告し、公告しなければならない。上述の協議が有効期間満了前に推薦機構や商業銀行の変更などの原因で早期に終了した場合、会社は協議終了日から2週間以内に関連当事者と新しい協議を締結し、新しい協議締結後2つの取引日以内に上海証券取引所の準備案を報告し、公告しなければならない。
第三章募集資金の使用
第九条会社が募集資金を使用するには、以下の要求に従うべきである。
（I）会社は資金の使用を募集する申請、等級別の審査許可権限、意思決定プログラム、リスク製御措置及び情報開示プログラムに対して明確な規定をしなければならない。
（II）会社は発行申請書類に約束された募集資金使用計画に従って募集資金を使用しなければならない。
（III）募集資金の使用計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合、会社は速やかに上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
（IV）募集資金投資プロジェクト（以下「募集プロジェクト」と略称する）に以下の状況が現れた場合、会社はこの募集プロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定し、最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常の原因及び調整後の募集プロジェクト（あれば）を披露しなければならない。
1、募集プロジェクトに関連する市場環境に重大な変化が発生した。
2、募集プロジェクトの放置期間は1年を超えた。
3、募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画に達していない
4、募集プロジェクトに他の異常が発生した。
第10条会社は資金募集支出を行う際、会社の資金管理製度に厳格に従って資金使用審査手続きを履行しなければならない。
第11条会社が資金を募集するのは原則として主な業務に使わなければならない。会社は募集資金を使用して以下の行為をしてはならない。
（I）募集項目は取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有し、他人に貸し、財テクなどの財務的投資を委託し、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資する。
（II）質押、委託ローンまたはその他の方式を通じて募集資金の用途を変化させる；
（III）募集資金を直接または間接的に持株株主、実際の支配者などの関連者に提供し、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得るために便利を提供する。
（IV）募集資金管理規定に違反するその他の行為。
第12条会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した場合、募集資金が入金されてから6ヶ月以内に、募集資金を自己資金に置き換えることができる。
置き換え事項は会社の取締役会の審議を経て可決され、会計士事務所は鑑証報告書を発行し、独立取締役、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第13条一時的に遊休している募集資金は現金管理を行うことができ、その投資する製品は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）構造性預金、大口預金証書などの安全性の高い保本型製品；
（II）流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座（適用可能な場合）は非募集資金を預けたり、他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設したり、抹消したりしてはならない。会社は2つの取引日以内に上海証券取引所に届け出、公告しなければならない。
第14条遊休募集資金を使用して製品に投資する場合は、会社の取締役会の審議を経て、独立取締役会、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）資金の使用状況を募集する；
（III）資金募集投資製品の限度額と期限を放置し、募集資金の用途を変更する行為があるかどうかと、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置があるかどうか。
（IV）投資製品の収益分配方式、投資範囲及び安全性；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦機構が出した意見。
第15条会社は遊休募集資金を一時的に流動資金を補充するために使用し、以下の要求に符合しなければならない。（I）募集資金の用途を変更してはならず、募集資金の投資計画の正常な進行に影響してはならない。（II）主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の配給、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。（III）一回の流動資金補充時間は12ヶ月を超えてはならない。
（IV）期限切れになった前回の流動資金を一時的に補充するための募集資金を返還した（適用される場合）。会社は遊休募集資金で一時的に流動資金を補充するために使用し、会社の取締役会の審議を経て通過し、独立取締役、推薦機関、監事会を経て明確な同意意見を発表し、2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金専門家に返却し、資金が全部返還された後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第16条会社が実際に募集した資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分（以下「超募集資金」と略称する）は、永久に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりすることができるが、12ヶ月ごとに累計使用金額は超募集資金の総額の30%を超えてはならず、流動資金を補充した後の12ヶ月以内にハイリスク投資を行わず、他人に財務援助を提供することを約束しなければならない。
第17条超募集資金が永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりするために使用される場合は、会社の取締役会、株主総会の審議を経て通過し、株主のためにインターネット投票の採決方式を提供し、独立取締役、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第18条会社が超募集資金を建設中のプロジェクトと新しいプロジェクト（資産の買収などを含む）に使用する場合は、主な業務に投資し、本弁法第21条から第24条までの関連規定を適用し、投資プロジェクトの実行可能性分析を科学的に慎重に行い、情報開示義務をタイムリーに履行しなければならない。
第19条単一募集プロジェクトが完成した後、会社はこのプロジェクトの節余募集資金（利息収入を含む）を他の募集プロジェクトに使用する場合、取締役会の審議を経て採択し、独立取締役、推薦機構、監事会が明確な同意意見を発表してから使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節約募集資金（利息収入を含む）が100万を下回ったり、このプロジェクトの募集資金の約束投資額の5%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免除することができ、その使用状況は年度報告書に開示されなければならない。
会社の単一募集プロジェクトの節余募集資金（利息収入を含む）が非募集プロジェクト（補充流動資金を含む）に使用される場合、変更募集プロジェクトを参照して相応のプログラムと開示義務を履行しなければならない。
第20条募集プロジェクトがすべて完成した後、節約募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%以上の場合、会社は取締役会と株主総会の審議を経て通過しなければならず、独立取締役、推薦機構、監事会は明確な同意意見を発表した後、節約募集資金を使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%を下回った場合は、取締役会の審議を経て可決され、独立取締役、推薦機構、監事会が明確な同意意見を発表してから使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節約募集資金（利息収入を含む）が500万を下回ったり、募集資金の純額の5%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免れることができ、その使用状況は最近の定期報告で開示されなければならない。
第四章募集資金の投入変更
第21条会社の募集資金は、募集説明書またはその他の公開発行募集書類に記載された用途によって使用しなければならない。会社の募集項目が変更された場合は、取締役会、株主総会の審議を経て通過し、独立取締役、推薦機構、監事会が明確な同意意見を発表した後に変更することができる。
会社は募集プロジェクトの実施場所を変更するだけで、前項のプログラムを履行しないことができますが、会社の取締役会の審議を経て通過し、2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、変更原因と推薦機構の意見を公告しなければなりません。
第22条変更後の募集項目は主要業務に投資しなければならない。
会社は科学的に、慎重に新規募集プロジェクトの実行可能性分析を行い、投資プロジェクトが比較的に良い市場の将来性と利益能力を持っていることを確信し、投資リスクを効菓的に防止し、募集資金の使用効菓を高めるべきである。
第23条会社が募集項目を変更する予定の場合、取締役会の審議を提出した後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、以下の内容を公告しなければならない。
（I）公募プロジェクトの基本状況と変更の具体的な原因；
（II）新規募集プロジェクトの基本状況、実行可能性分析とリスク提示；
（III）新規募集プロジェクトの投資計画；
（IV）新規募集プロジェクトはすでに関連部門の審査許可を得たか、またはまだ待っている説明（適用する場合）；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦機構が募集項目の変更に対する意見；
（Ⅵ）募集項目の変更には株主総会の審議の説明を提出する必要がある。
（8550）上海証券取引所が要求するその他の内容。
新規募集プロジェクトが関連取引、資産購入、対外投資に関連する場合は、関連規則の規定を参照して開示しなければならない。
第24条会社が募集項目を変更して持株株主または実際の支配者資産（権益を含む）を買収する場合、買収後に同業競争を効菓的に回避し、関連取引を減らすことができることを確保しなければならない。
第25条会社が募集プロジェクトを対外譲渡または置換する予定の場合（募集プロジェクトが会社が重大な資産再編を実施する中ですでにすべて対外譲渡または置換した場合を除く）は、取締役会の審議を提出した後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、以下の内容を公告しなければならない。
（一
