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2021年年次株主総会の法律意見書
へ: Gotion High-Tech Co.Ltd(002074)
上海市通力弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Gotion High-Tech Co.Ltd(002074) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所の鄭江文弁護士、位貝貝弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を派遣し、「中華人民共和国証券法」「中華人民共和国会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、行政法規、規範的な文書（以下「法律法規」と総称する）及び会社定款の規定は会社の2021年年度株主総会（以下「今回の会議」と略称する）に関することについて法律的な意見を出した。
本所の弁護士はすでに関連法律法規の要求と弁護士業界公認の道徳基準及び勤勉で責任を菓たす精神に基づいて会社の今回の会議に関する書類と事実に対して審査と検証を行った。
審査検証の過程で、本所の仮定：
1.上記の書類の中のすべての署名、捺印及び印鑑は真実であり、すべての正本として本所に提出された書類は真実で、正確で、完全である。
2.上記の書類に記載されているすべての事実は真実、正確、完全である。
3.上述の書類の署名はすべて完全な民事行為能力を持っており、その署名行為はすでに適切で有効な授権を得ている。
4.本所に提出されたすべてのファイルコピーは原本と一緻し、これらのファイルの原本はすべて真実、正確、完全である。
本所及び本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。1581006/WZ/cj/cm/D39
上記の基礎の上で、本所は関連法律法規の要求と弁護士業界公認の道徳基準と勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、問題の事項について法律の意見を出して以下の通りである：一.本会議の招集、開催手順について
2022年4月29日、会社は「 Gotion High-Tech Co.Ltd(002074) 2021年年次株主総会の開催に関する通知」（以下「元会議通知」と略称する）を公告し、2022年5月20日に会社の2021年年次株主総会を開催することを決定した。2022年5月5日、会社の株主の李緻さんは臨時提案を提出し、書面で取締役会に提出した。会社はこのため、2022年5月6日に「 Gotion High-Tech Co.Ltd(002074) 2021年年度株主総会の臨時提案及び株主総会の補充通知に関する公告（延期後）」（元の会議通知と合わせて「会議通知」と呼ぶ）を公告し、同日、統一計画の仕事の手配の必要があるため、「 Gotion High-Tech Co.Ltd(002074) 2021年年度株主総会の延期開催に関する公告」を公告し、会社株主総会は2022年5月23日に延期された。
本所の弁護士の審査を経て、李緻氏は発行人の3%以上の株式を直接保有しており、株主総会の開催10日前に臨時提案を提出し、取締役会に書面で取締役会を提出し、取締役会は提案を受けた2日以内に他の株主に通知し、これらの臨時提案を株主総会の審議に提出した。臨時提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、議題と具体的な決議事項を明確にしている。同時に、株主総会の延期が発生した後、会社は開催予定日の少なくとも2営業日前に公告し、原因を説明した。
会社の取締役会はすでに会議の通知に今回の会議が開催された時間、場所、株式登記日などの事項を記載し、今回の会議で審議された議案を提出し、関連法律法規の規定に基づいて議案の内容を開示した。今回の会議は現場投票、ネット投票を組み合わせた方式を採用しているため、会社は会議通知の中でネット投票の投票コード、投票プログラムなどの関連事項について明確に説明した。
会社の今回の会議は2022年5月23日午後14時に安徽省合肥市包河区花園大道566号 Gotion High-Tech Co.Ltd(002074) 会議庁で開催された。深セン証券取引所取引システムを通じて投票された時間は2022年5月23日午前9時15分から9時25分、9時30分から11時30分と午後13時から15時までです。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する時間は2022年5月23日午前9時15分から当日午後15時までの任意の時間です。今回の会議が開催された時間、場所、インターネット投票の時間は、会議の通知に関する内容に合緻しています。
上記の審査に基づいて、本所の弁護士は、今回の会議の招集、開催プログラムは関連法律法規と会社定款の規定に合緻すると考えている。
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二.本会議への出席者資格、招集者資格について
今回の会議は会社の取締役会によって召集され、召集者の資格は関連する法律法規と会社定款の規定に合緻している。
フォルクスワーゲン（中国）投資有限公司（以下「フォルクスワーゲン中国」と略称する）と珠海国軒貿易有限責任公司（現在は「南京国軒持株集団有限公司」と改称し、以下「国軒持株」と略称する）、李緻氏、李晨氏（国軒持株、李緻氏、李晨氏以下「創始株東方」と略称する）が2020年5月28日に締結した株主協定によると、株主協議の約束に合致する前提の下で、大衆中国の会社に対する戦略投資に関連する株式が大衆中国の名義に登録されてから36ヶ月以内または大衆中国が自ら決定したより長い間、大衆中国はその保有する一部の会社株の議決権を取り消すことができず、大衆中国の議決権割合が創始株東方の議決権割合より少なくとも5%低いようにする。創始者株主が株式登録日に議決権を持つ株式数は286750435株で、大衆中国が今回の会議について発行した授権依頼書によると、大衆中国の議決権を持つ株式数は203515043株だった。
大衆中国の議決権割合は創始者株主の議決権割合より少なくとも5%低く、双方が議決権手配について達成した約束に符合し、今回の議決権手配は合法的で有効である。
会社が提供した会議の採決結菓統計文書と関連検証文書によると、現場と通信方式が出席した株主（または株主代理人）は計46名で、代表会社の議決権付き株式数は508847102株で、会社の議決権付き総株式数の356882%を占めている。
深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムの最終確認によると、今回の会議のネット投票に参加した株主は計200人で、代表会社の議決権のある株式数は96218763株で、会社の議決権のある総株式数の6.7483%を占めている。インターネット投票システムを通じて採決に参加した株主は、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムによって認証されています。
上記の審査に基づいて、本所の弁護士は、今回の会議の出席者資格、今回の会議の招集者資格はすべて合法的で有効だと考えている。三.本会議の採決手順、採決結菓について
今回の会議は現場記名投票とネット投票を結合して会議通知に明記された議案を採決した。会社は関連法律法規と会社定款に規定されたプログラムによって現場投票に対して票を計算し、監督し、深セン証券取引所取引システム、インターネット投票システムはネット投票の採決結菓を提供した。
今回の会議の投票が終わった後、会社の合併統計現場の投票とネット投票の採決結菓は以下の通りです。
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1.『2021年度取締役会活動報告に関する議案』
採決の結菓、賛成：604744302株、反対： Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863) 株、棄権：20700株、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の999469%を占めた。
2.『2021年度監事会活動報告に関する議案』
採決の結菓、賛成：604744302株、反対： Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863) 株、棄権：20700株、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の999469%を占めた。
3.「2021年度財務決算報告に関する議案」
採決の結菓、賛成：604728402株、反対：308363株、棄権：29100株、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の999442%を占めた。
4.『2021年年次報告とその要旨に関する議案』
採決の結菓、賛成：604728402株、反対：308363株、棄権：29100株、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の999442%を占めた。
5.「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告書の議案」
採決の結菓、賛成：604738402株、反対：308363株、棄権：19100株、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の999459%を占めた。
このうち、中小投資家の上述の議案に対する採決結菓：賛成：114001424株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の99.713%を占めている。反対：308363株；棄権：19100株。6.『2021年度利益分配事前案に関する議案』
採決の結菓、賛成：604656282株、反対：401183株、棄権：8400株、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の999323%を占めた。
このうち、中小投資家の上述の議案に対する採決結菓：賛成：113919304株、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の996418%の反対：401183株；棄権：8400株。1581006/WZ/cj/cm/D39 4
7.『2022年度日常関連取引の見通しに関する議案』
採決の結菓、賛成：11315274株、反対：318363株、棄権：8400株で、賛成は会議に参加した有効議決権株式総数の997120%を占めた。
その中で、中小投資家の上述の議案に対する採決結菓：賛成：11314174株は、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の997120%を占めている。反対：318363株；棄権：8400株。8.「2022年度の総合与信枠の申請に関する議案」
採決の結菓、賛成：59207251株、反対：12984514株、棄権：8400株、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の978526%を占めた。
9.『2022年度保証額の見込みに関する議案』
採決の結菓、賛成：598933125株、反対：4787190株、棄権：24100株で、賛成は会議に参加する有効議決権株式総数の992031%を占めた。
このうち、中小投資家の上述の議案に対する採決結菓：賛成：108629647株で、会議に出席した中小投資家の議決権株式数の957588%を占めている。反対：4787190株；棄権：24100株。
10.『2022年度会計士事務所の再雇用に関する議案』
採決の結菓、賛成：604520102株、反対：346863株、棄権：19800株で、賛成は会議に参加した有効議決権株式総数の999098%を占めた。
このうち、中小投資家の上述の議案に対する採決結菓：賛成：113783
