証券コード： Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 証券略称： Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 公告番号：2022026 Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265)
深セン証券取引所の再編に関する質問状の回答に関する公告
当社と取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確さと完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) （以下「会社」、「上場会社」、「 Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 」と略称する）は2022年4月26日、「 Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 株式の発行及び現金購入資産の支払い及び関連資金の募集及び関連取引報告書（草案）」及び関連文書を開示した。2022年4月28日、会社は深セン証券取引所の上場会社管理二部下から「 Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) に対する再編質問状について」（許可類再編質問状［2022］第6号）（以下「質問状」と略称する）を受け取り、「質問状」の関連要求に基づいて、会社は今回の取引の関連各方麺と仲介機関と共同で「質問状」の提出問題について一つ一つ真剣に審査し、分析し、説明した。「質問状」の回答状況を以下のように公告します。
単独の説明がなければ、本回答に使用された略称と意味は同日公開された「 Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 株式の発行と現金購入資産の支払いと関連資金の募集及び関連取引報告書（草案）（改訂稿）」と一緻している。
ディレクトリ
1、「報告書」によると、今回の取引が完了すると、中国兵器装備グループ有限会社（以下「兵器装備グループ」と略称する）とその関連先は合計であなたの会社の株式を保有する割合は85.09%になります。「株式上場規則（2022年改訂）」第15.1条第（24）項の規定と結びつけて、開示会社が株式分布が上場条件を備えなくなる状況と保障措置が存在する可能性があるかどうかを補充してください。……32、「報告書」によると、今回の取引は国防科学工業局の今回の再編免除情報の開示に関する返事を得る必要がある。「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場会社重大資産再編（2022年改訂）」の規定を結合し、「報告書」に開示された情報を比較し、開示すべきで開示されていない内容が兵器装備集団が国家国防科学技術工業局（以下「国防科学技術工業局」と略称する）に情報開示申請を免除する範疇に属するかどうかを説明してください。関連章では、準則の要求に従って開示または提供されていない理由を詳しく説明します。国防科学工業局への審査・認可プロセスと結びつけて、今回の重大な資産再編構成に実質的な影響を与えるかどうか。…4
1、「報告書」によると、今回の取引が完了すると、中国兵器装備グループ有限会社（以下「兵器装備グループ」と略称する）とその関連先は合計であなたの会社の株式を保有する割合は85.09%になります。「株式上場規則（2022年改訂）」第15.1条第（24）項の規定と結びつけて、開示会社が株式分布が上場条件を備えなくなる可能性があるかどうかと保障措置を補充してください。
質問への回答：
（I）「株式上場規則（2022年改訂）」第15.1条第（24）項の規定と結びつけて、開示会社が株式分布が上場条件を備えなくなる可能性があるかどうかを補充する。
「深セン証券取引所株式上場規則（2022年改正）」第15.1条第（24）項によると、「株式分布が上場条件を備えなくなったこと：社会公衆が保有する株式が会社株式総数の25%より低いことを指す；会社株式総額が4億元を超える場合、社会公衆が保有する株式が会社株式総数の10%より低いことを指す。上記社会公衆は以下の株主を除く上場会社の他の株主を指す：
1、上場会社の10%以上の株式を保有する株主とその一緻行動者；
2、上場会社の取締役、監査役、高級管理職及びその関係が密接な家族構成員、上場会社の取締役、監査役、高級管理職が直接または間接的に製御する法人またはその他の組織。」
今回の取引で株式を発行し、現金を支払って資産を購入した後、関連資金を募集することを考慮せず、上場会社の株式総額は4億元を超える。兵器装備グループとその関連先（南方工業資産管理有限責任会社、武漢長江光電有限会社）は合計保有会社の株式比率を85.09%とし、兵器装備グループと上場会社の他の非関連先株主とは一緻行動関係がなく、他の上場会社の10%以上の株式を保有する株主とその一緻行動者は存在せず、上場会社の取締役、監事、高級管理職とその関係が密接な家族メンバー及び上場会社の取締役、監事、高級管理職が直接または間接的に製御する法人またはその他の組織が会社の株式を保有する場合、社会公衆が会社の株式を保有する割合は14.91%と予想され、会社の株式総数の10%を超える。「深セン証券取引所株式上場規則（2022年改訂）」第15.1条第（24）項に規定された株式分布が上場条件を備えなくなった場合は存在しない。
（II）「株式上場規則（2022年改訂）」第15.1条第（24）項の規定と結びつけて、会社の株式分布が上場条件を備えなくなることを避ける保障措置を追加開示する。
会社の株式分布が上場条件を備えなくなることを避けるために、上場会社と関連主体が取った保障措置は以下の通りである。
1、今回の取引方案は株式の発行と現金の支払いによる資産の購入と関連資金の募集を含み、その中で上場会社は35人を超えない特定の投資家に株式の発行を引き合いに出して関連資金を募集する予定で、関連資金の総額は10000000万元を超えない予定で、つまり42647167万元を超えないで、しかも発行株式の数は今回の取引前の上場会社の総株式の30%を超えないで、つまり95569851株を超えない。兵器装備グループとその関連先は今回の関連資金の募集に参加せず、最大の発行割合の試算によると、今回の募集関連資金の発行が完了した後、上場会社は会社の10%以上の株式を持つ株主を新たに増やすことはないと予想されている。そのため、今回の資金募集が完了すると、社会の公衆株主の割合はさらに向上する見込みです。
2、将来上場会社が株式の発行や買い戻し、株式の激励などの行為を実施する予定である場合、上場会社はその時の法律法規の社会公衆が上場会社の株式比率に関する要求を満たす前提で関連方案を慎重に製定し、前述の行為によって会社が株式の上場条件に合わないことを避ける。同時に、上場会社は会社の取締役、監事、高級管理者及び関係者に対する訓練及び内部管理を強化し、前述の主体の持株行為及び株式取引行為を規範化する。
これにより、会社は今回の取引後も「株式上場規則（2022年改訂）」などの規定された上場条件を備えていることを保障するために必要な措置を取った。
2、「報告書」によると、今回の取引は国防科学工業局の今回の再編免除情報の開示に関する返事を得る必要がある。「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場会社重大資産再編（2022年改訂）」の規定を結合し、「報告書」に開示された情報を比較し、開示すべきで開示されていない内容が兵器装備集団が国家国防科学技術工業局（以下「国防科学技術工業局」と略称する）に情報開示申請を免除する範疇に属するかどうかを説明してください。関連章では、準則の要求に従って開示または提供されていない理由を詳しく説明します。国防科学工業局への審査・認可プロセスと結びつけて、今回の重大な資産再編構成に実質的な影響を与えるかどうか。
質問への回答：
（I）「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号-上場会社重大資産再編（2022年改訂）」の規定を結合し、「報告書」に開示された情報と比較し、開示すべきで開示されていない内容が兵器装備グループが国家国防科学技術工業局（以下「国防科学技術工業局」と略称する）に情報開示申請を免除する範疇に属するかどうかを説明してください。関連章では、準則の要求に従って開示または提供されていない理由を詳細に説明します。
「軍需産業の対外融資特殊財務情報開示管理暫定弁法」の関連規定に基づき、軍需産業の対外開示の財務情報は規定に基づいて秘密保持審査を行わなければならず、開示しようとする財務情報が国家秘密に関連しているかどうかは確定できない場合、秘密保持管理の関連規定に基づいて段階的に検定に報告しなければならない。国家の秘密にかかわる財務情報、あるいは間接的に国家の秘密を推定する可能性のある財務情報について、軍需産業企業は対外公開前に代称、包装またはまとめなどの方式を採用して脱密処理を行わなければならない。脱密処理を行うことができない、または脱密処理を経た後も国家秘密リスクを漏洩する財務情報が存在する場合、軍需産業企業は本法の規定に基づいて、国家の関連主管部門または証券取引所に開示免除を申請しなければならない。
標的会社は主に銃器類軽兵器装備の研究開発と製造に従事し、顧客は軍に関連し、関連情報は国家秘密に関連している。そのため、当社は「軍需産業の対外融資特殊財務情報開示管理暫定弁法」の規定に基づいて関連機密情報に対して免除開示または機密解除処理を行う。本質問状の回答発行日までに、今回の取引は国防科学工業局の今回の再編免除情報の開示に関する正式な回答を得た。
「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場会社の重大な資産再編（2022年改訂）」（以下「フォーマット準則26号」と略称する）との対比を結合し、「報告書」における開示免除または脱密方式で処理された機密情報の具体的な章と処理方式は以下の通りである。
序列機密内容「フォーマット準則26号」は「報告書」の具体的な章の処理番号方式を要求している。
第18条の規定によると、取引標的は「報告書」「第4節標的の資産基」に関連している。
軍需産業に関する審査、環境保護、業界参入許可、用地、規則本状況の「十一、業務資質及び免除1密資質計画、施工建設などの関連審査事項に関する審査、環境保護、業界参入許可、開示は相応の許可証用地を取得したかどうかなどの関連審査状況を開示しなければならない」（I）
本または関連主管部門の承認文書。業務資質と許可」
軍需産業
エネルギー、生産量及び『報告書』の「第4節標識の会社基」
期首、期末は第21条の規定に基づき、本状況の「五、主要業務状況」をリストで開示しなければならない。
2在庫数量、報告期の各期の主要製品（またはサービス）の「（i）主要製品の生産販売免除販売量、製品生産能力、生産量、期首と期末在庫、販売状況」の「2、主要製品の生産能力、開示の主要ユーザー量、販売収入。生産量と販売状況」
及び価格変動
状況
軍用品業務は第21条の規定に基づいて、報告書を開示すべきである。
材料とその供給期の主要製品の原材料とエネルギーとその供給『報告書』の「第4節標識の会社基本免除3応状況、原応状況、主要原材料とエネルギーの価格本状況」の「五、主要業務状況」は材料価格の変動傾向を披露した。その「（Ⅵ）主要原材料の調達状況」
動的傾向
序列機密内容「フォーマット準則26号」は「報告書」の具体的な章の処理番号方式を要求している。
建設工業軍は第21条と第32条の規則「報告書」「第4節標識の会社基
品総収入、定は、取引標識に基づく報告期営本状況の「五、主営業務状況」が総コスト、主業収入を免除する分部データを開示し、取引標識の「（I）主営業務概要」と「（i）4営業務収入の具体的な状況を開示し、それぞれ各製品（またはサービス）の主な製品の生産販売状況」
構成及び主要経営カテゴリ及び各業務、各地域の収入構成、『報告書』「第9節管理層の検討」
業務コスト構造は営業収入の増減変化の状況及び原と分析の「四、標的資産財務免除成因、及び報告期間内の主要製品の原材料状況、収益能力分析」の「（II）開示材料とエネルギーがコストに占める割合を分析する。収益能力分析」
軍品名称、「報告書」「第4節標識の会社基本免除型式（第21条の規定に基づき、主要な本状況を開示すべきであることを含む）」の「五、主要業務状況」開示製品、半成製品（またはサービス）の用途と報告期の「（I）主要業務概要」
5品、製品の変化状況；第32条は、報告書「報告書」「第9節管理層の討論」を規定している。
及び原材料）期の資産構造、負債構造に重大な変化と分析」の「四、標的資産の財務免除及び軍品の研究化が発生した場合、また変化を招く状況、利益能力の分析」の「（I）開示、生産項目の主要な要素を分析し説明しなければならない。
