Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738)
前回募集資金の使用状況
監査レポート
大信専審字[2022]第104432号
大信会計士事務所（特殊普通パートナー）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
北京公認会計士協会
業務報告統一コード準備システム
業務準備統一コード：1101412022356018268
Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) 前回の資金募集報告名：
使用状況監査レポート
報告文番号：大信専審字[2022]第104432号
被審査機関名： Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738)
会計士事務所名：大信会計士事務所（特殊普通パートナー）
ビジネスタイプ：単発監査
報告日：2022年05月23日
準備日：2022年05月22日
石晨起（110001690086）、
署名者：
許欣波（1101410648）
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説明：本届出情報はこの報告が北京公認会計士協会で報告されたことを証明するだけで、北京公認会計士協会がいかなる意味で報告内容に対していかなる形式の保証をしたかを代表しない。
大信会計士事務所WUYIGE Certified Public Accountants.LLP電話Telephone:+86（1082330558北京市海淀区知春路1号15/F，Xueyuan International Tower FAX Fax:+86（1082327668学院国際ビル15階No.1 Zhichun Road，Haidian Dist.ウェブサイトInternet：www.daxincpa.com.cn. 郵便番号100083 Beijing，China，100083
前回募集資金の使用状況審査報告
大信専審字[2022]第104432号＊ Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) 全株主：
私たちは Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) （以下「貴社」と略称する）が作成した「前回募集資金の使用状況に関する特別報告」（以下「前回募集資金の使用状況に関する特別報告」と略称する）に対して審査を行った。
一、取締役会の責任
中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」（証監発行字[2007500号）の規定に基づいて前回募集資金使用状況特別報告を作成し、その内容が真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証するのは貴社の取締役会の責任である。
二、公認会計士の責任
私たちの責任は、監査作業を実施した上で、貴社が作成した前回の資金募集使用状況の特別報告書に監査意見を発表することです。私たちは「中国公認会計士のその他の鑑識業務準則第3101号-歴史財務情報監査または監査以外の鑑識業務」の規定に従って監査業務を実行した。この準則は、貴社が作成した前回の資金募集使用状況の特別報告書に重大な誤報がないかどうかを合理的に保証するために、監査作業を計画し、実施することを要求しています。審査の過程で、私たちは問い合わせ、関連資料と書類の検査、会計記録の抽出検査など、私たちが必要と考えている審査プログラムを実施しました。私たちの審査作業は審査意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
三、意見を審査する
貴社が作成した前回の募集資金の使用状況特別報告は関連規定に符合し、2022年3月31日までの前回の募集資金の使用状況をすべての重大な麺で公正に反映していると考えています。
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Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) について
前回募集資金の使用状況の特別報告
当社とその取締役、監事、高級管理者は公告内容の真実、正確さと完全性を保証し、公告中の虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れに対して責任を負う。
一、前回募集資金の募集状況
（I）前回募集資金の額、資金入金時間
1、株式の発行及び現金を支払って資産を購入する
2018年8月、中国証券監督管理委員会の証券監督許可［20181205号「承認 Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) 探査株式会社が孫梅春などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集することに関する承認」の承認を得て、会社は孫梅春、鐘海華、馮秀偉、熊トーチ、洪硯鐘、時光栄、龍隆、胡誌旻、新余春鵬投資管理センター（有限パートナー）及び富海株投邦（蕪湖）四号株式投資パートナー企業（有限パートナー）は、その合計保有する東鵬新材100%の株式を発行して購入する。
2018年8月9日現在、同社は非公開発行株式の対象から14,077347.68元の出資を受けており、大信会計士事務所（特殊普通パートナー）は今回の株式発行と現金購入資産の支払いに対して資本検査を行い、「資本検査報告」（大信検査字［2018］第100105号）を発行した。今回発行された新規株式は2018年8月23日に中登深セン支社で株式登録手続きを完了した。
2、非公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の「承認 Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) 探査株式会社が孫梅春などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集することに関する承認」（証監許可20181205]号）の承認を得て、当社は非公開発行方式を採用して人民元普通株式（A株）を発行して関連資金を募集して429222500元を超えない。2019年4月19日現在、実際に人民元普通株式（A株）27097380株を発行し、募集資金総額は42922249920元で、引受料、推薦料、監査費、弁護士費、情報開示などの発行費用15700000元を控除した後、実際の募集資金の純額は人民幣41352249920元である。
上記の募集資金総額42922249920元から引受料、推薦料1300000000元を控除した41622249920は、主引受者、上場推薦者 China Securities Co.Ltd(601066) （以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」と略称する）によって2019年4月19日に Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) 錦州銀行株式会社北京阜成門支店に開設された4101 Shenzhen Auto Electric Power Plant Co.Ltd(002227) 43517口座に振り込まれた。上記の募集資金の到着状況及び新規登録資本金及び株式資本金の増加状況はすでに大信会計士事務所（特殊普通パートナー）が審査し、大信検字[2019]第1-0050号「検資報告」を発行した。募集資金の管理と使用を規範化するために、2019年04月29日に日本会社と推薦機関 China Securities Co.Ltd(601066) 、錦州銀行株式会社北京阜成門支店は「募集資金三方監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査許可プログラムを実行し、特別資金専用を保証した。
3、転換社債の発行
2020年5月14日、中国証券監督管理委員会の証券監督許可2020920号「承認 Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) 転換社債の公開発行に関する承認」の承認を得て、当社が社会に公開発行する額面総額は800000000000転換社債で、期限は6年間である。当社は転換社債を発行して資金を募集すべき人民元は80000000000000元で、実際に資金を募集して人民元は80000000000000元で、推薦引受料人民元を差し引いて2200000000元で、実際に転換社債の購入資金人民元77800000000000元を受け取った。上記の募集資金は2020年6月17日にすべて到着し、大信会計士事務所（特殊普通パートナー）の審査を経て、大信検字2020第100077号「検資報告」を発行した。
二、前回募集資金の実際の使用状況
1、株式の発行及び現金を支払って資産を購入する
2022年3月31日現在、当社が株式を発行し、現金を支払って資産を購入する実際の使用状況の詳細は、本報告書「添付ファイル1-1「前回募集資金の使用状況対照表」」を参照してください。
2、非公開発行募集資金
2019年7月15日現在、会社が募集した資金専用口座内の募集資金純額（元金）41622249920元及び募集資金の預金による利息はすでに規定の用途によってすべて使用済みで、会社はすでに規定によって上述の募集資金専門家の抹消手続きを行い、会社は China Securities Co.Ltd(601066) 及び錦州銀行株式会社阜成門支店と締結した「募集資金三方監督管理協議」を直ちに終了した。
2022年3月31日現在、当社の非公開募集資金の実際の使用状況の詳細は、本報告書「添付資料1-2『前回募集資金の使用状況対照表』」を参照してください。
3、転換社債の発行
2022年3月31日現在、会社の募集資金専用口座内の募集資金純額（元金）778000000000元と募集資金の預金による利息117448841元はすでに規定の用途によってすべて使用済みで、会社は2020年10月15日に関連規定によって上記の募集資金専門家の抹消手続きを行った。会社が China Securities Co.Ltd(601066) 及び Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 双楡樹支店と締結した「資金募集三方規製協議」はすぐに終了します。
2022年3月31日現在、当社が株式を発行し、現金を支払って資産を購入する実際の使用状況の詳細は、本報告書「添付ファイル1-3『前回募集資金の使用状況対照表』」を参照してください。
三、募集資金の変更状況
2022年3月31日現在、当社の前回募集資金の実際の投資プロジェクトは変更されておらず、まだ使用されていない前回募集資金も存在しません。
四、資金募集投資プロジェクトの前期投入と置換状況
（I）株式の発行及び現金による資産の購入
2022年3月31日まで、当社の株式発行及び現金購入資産の具体的な状況
単位：人民元万元
順序項目名称投資総額の投入募集資金自己資金の前期投入と交換金額
番号入金額
1東鵬新材14007731400773 0.00 0.00 100%の株式を購入する
合計14007731400773 0.00
（II）非公開発行募集資金
202まで
