East China Engineering Science And Technology Co.Ltd(002140) 独立取締役
第7回取締役会第22回会議について
関連事項の事前承認意見
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「＊ East China Engineering Science And Technology Co.Ltd(002140) 定款」（以下「会社定款」と略称する）に基づく）などの関連規定について、私たちは＊ East China Engineering Science And Technology Co.Ltd(002140) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、独立公正な立場と客観的で厳密な判断に基づいて、現在、会社の第7回取締役会第22回会議の関連議案について事前審査を行い、以下の事前承認意見を発表した。
一、会社の非公開株式発行に関する議案の事前承認意見
1、今回の非公開発行株式の調整案及び事前案は「会社法」「証券法」「上場会社証券発行管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）及びその他の法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合する。
2、今回の非公開発行株式が即時リターンの縮小に与える影響の分析と提出したカバーリターン措置、および会社の持株株主、実際の支配者、取締役、高級管理者がカバーリターン措置に対して確実に履行することができる承諾、会社の実際の経営状況と持続的な発展の要求に符合し、会社または株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
会社の独立取締役として、私たちは今回の非公開株式の発行を認め、今回の非公開株式の発行に関する議案を会社の取締役会に提出することに同意しました。
二、会社の非公開発行株式の関連取引に関する事前認可意見
1.今回の非公開発行株式の発行対象は、会社持株株主の化学工業第三設計院有限会社（以下「化三院」と略称する）と戦略投資家 Shaanxi Coal Industry Company Limited(601225) 化学工業グループ有限責任会社（以下「陝炭グループ」と略称する）であり、2名の特定対象である。化三院は会社の持株株主で、発行前に合計58.14%の株式を保有し、会社の関連先である。戦略投資家の陝炭グループは今回の非公開発行が完了した後、会社の5%以上の株式を保有し、会社の関連先を構成する。そのため、上記発行対象は今回の非公開発行株を予約して関連取引を構成している。2.会社が化三院、陝炭グループと締結する予定の「条件付き発効株式購入契約の補充協議」の関連条項の約束は正常な商業原則に基づいており、公平、公正、合理的で、会社の他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
今回の非公開発行株式の関連取引に関する事項は「会社法」「証券法」「管理方法」及びその他の法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、上述の関連取引事項は公平、公正、公開であり、その取引価格は合理的で、公正であり、会社及び全株主の利益に符合し、会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
会社の独立取締役として、私たちは今回の非公開発行株が関連取引に関連することを認め、今回の非公開発行株に関連する議案を会社の取締役会に提出することに同意しました。独立取締役：
崔鵬黄は鄭洪濤にかかわる。
2002年5月20日
