Ningbo Daye Garden Machinery Co.Ltd(300879)
独立取締役第2回取締役会第19回会議に関する事項
の独立意見
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と規範性文書、および「会社規約」と「独立取締役工作製度」などの関連規定に基づき、私たちは Ningbo Daye Garden Machinery Co.Ltd(300879) 独立取締役として、独立判断の立場に基づいて、現在、会社の第2回取締役会第19回会議の審議に関する事項について以下の独立意見を発表した。
一、「会社が2021年に不特定の対象に転換社債を発行することに関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは：会社が2021年に不特定の対象に転換社債を発行することを終了するのは市場状況が変化したことを考慮して、会社の実際の状況、業務発展計画などの要素を総合的に考慮した慎重な決定であり、会社の生産経営に重大な不利な影響を与えることはなく、会社と株主、特に中小株主の利益を損なうことはないと考えています。私たちは会社が2021年に不特定の対象に転換社債を発行することを中止することに同意する独立した意見を発表し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。二、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合緻する議案について」の独立意見
審査を経て、私たちは「会社法」「証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理方法（試行）」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会社の各条件は現行の法律、法規と規範性文書の中で不特定の対象に転換社債を発行することに関する関連規定を満たし、不特定の対象に転換社債を発行する条件を備えていると考えている。そのため、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合緻する議案について」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。
三、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する案に関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは：今回の会社が不特定の対象に転換社債を発行する方案は合理的で、方案の中で今回の発行証券の種類、発行規模、券面金額と発行価格、転換社債の存続期間、券面金利、還元利息の期限と方案、転換期限、転換株価格の確定、転換株価格の下方修正条項、転換株の株式数の確定方式、買い戻し条項、再販条項、株式転換後の配当、発行方式及び発行対象、元株主への配給の手配、債券所有者会議の関連事項、今回の発行募集資金の用途、保証事項、格付け事項、募集資金の貯蔵管理、今回の発行案の有効期限などの条項は、関連法律、法規及びその他の規範的な文書における不特定の対象への転換社債の発行に関する関連規定に符合している。会社の実情と発展戦略に符合し、会社の長期持続可能な競争力を強化し、会社の持続的な利益能力を向上させることに有利であり、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的な権益を損なう状況は存在しない。そのため、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する案に関する議案」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。
四、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する事前案に関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは：今回会社が不特定の対象に転換社債を発行する事前案の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述や重大な漏れがなく、会社の実情と発展戦略に符合し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えています。そのため、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する事前案に関する議案」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。
五、「会社が不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集する実行可能性分析報告書の議案について」の独立意見
審査を経て、私たちは会社が作成した「不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集する実行可能性分析報告」がプロジェクトの基本状況、プロジェクト建設の必要性と実行可能性、プロジェクト建設の規模と内容などの関連事項について詳しく説明し、投資家が今回不特定の対象に転換社債を発行することに対して全麺的な理解を行うのに役立つと考えています。そのため、「会社が不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集することについての実行可能性分析報告書を使用する議案」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。
六、「会社が不特定の対象に転換社債案論証分析報告書を発行することに関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは今回不特定の対象に転換社債を発行することは会社の戦略目標と「創業板上場会社証券発行登録管理方法（試行）」などの関連規定に符合し、不特定の対象に転換社債を発行する融資方式、定価原則、根拠、方法とプログラムが合理的で、会社の核心競争力を高め、会社の持続的で安定した発展を促進し、株主全体の利益に符合することに有利であると考えている。そのため、「会社が不特定の対象に転換社債案を発行する論証分析報告に関する議案」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。
七、「会社が不特定の対象に転換社債を発行することについての即時リターンと補填措置及び関連主体の承諾に関する議案」の独立意見
審査を経て、当社はすでに「国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護のさらなる強化に関する意見」（国弁発〔2013110号）及び中国証券監督管理委員会の「先発及び再融資、重大資産再編の縮小即期リターンに関する事項に関する指導意見」（証券監督管理委員会公告〔201531号）の関連要求に基づいていると考えている。今回、不特定の対象に転換社債を発行することが株主権益と即時リターンに与える影響について分析し、実際の状況と結びつけてリターンを埋める関連措置を提出した。会社の持株株主、実際の支配者、会社の現在の取締役、高級管理者は、会社が不特定の対象に転換社債を発行することについて、即時収益を薄くすることによって補填リターン措置をとることによって作られた約束が合法的で、規則に合わせて、確実に実行可能で、全体の株主、特に中小株主の合法的な権益を保障するのに有利である。そのため、私たちは一緻して、会社が不特定の対象に転換社債を発行することに同意して、即時リターンを発行して採用する措置及び持株株主、実際の支配者、取締役、高級管理者の関連承諾事項を発行して、「会社が不特定の対象に転換社債を発行することについて、即時リターンと補填措置及び関連主体の承諾を発行する議案」に同意して、そしてこの議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
八、「会社の前回募集資金使用状況報告に関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは：会社の前回募集資金の保管と使用は中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に符合し、会社の「募集資金管理製度」の関連規定に符合し、規則に違反して募集資金を使用する状況は存在しないと考えています。
そのため、「前回の資金調達の使用状況報告に関する議案」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。九、「会社の今後3年間（20222024年）の株主還元計画に関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは：会社が作成した「今後3年間（20222024年）株主還元計画」の内容は合法的に規則に合緻し、「上場会社の現金配当に関する事項をさらに実行することに関する通知」、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」などの文書の要求に符合し、会社が完備し、持続的に安定した配当政策と監督メカニズムを確立するのに役立ち、投資家、特に中小投資家の合法的権益を確実に維持するのに役立つ。そのため、「会社の今後3年間（20222024年）の株主還元計画に関する議案」に同意し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
十、「転換社債保有者会議規則の製定に関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは会社が作成した「転換社債保有者会議規則」の内容が合法的に規則に合緻し、債券保有者の権益を合理的に保護し、同時に会社と株主全体の利益を考慮したと考えています。そのため、「会社の製定に関する議案」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。
十一、「株主総会の授権取締役会とその授権者に会社が不特定の対象に転換社債を発行することに関する議案を提出することについて」の独立意見
審査を経て、私たちは：会社の取締役会が株主総会の授権取締役会とその授権者に今回不特定の対象に転換社債を発行することに関することを提出することは、合法的で効率的に発行を完了することを保証するのに役立ち、関連する法律、法規と規範的な文書の関連規定に符合すると考えています。そのため、「株主総会の授権取締役会とその授権者に会社が不特定の対象に転換社債を発行することに関する議案を提出することについて」に同意し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
（以下本文なし）
（本ページには本文がなく、第2回取締役会第19回会議に関する独立意見に関する独立取締役の署名ページ）独立取締役の署名：
コーティング必勝：
劉雲：
賈濱：
2022年5月20日
