江蘇楽天弁護士事務所
Ktk Group Co.Ltd(603680) 2021年年次株主総会について
これ
法律意見書
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2002年5月
江蘇楽天弁護士事務所
Ktk Group Co.Ltd(603680) 2021年年次株主総会について
これ
法律意見書
江蘇楽天弁護士事務所（以下、本所と略称する）は＊ Ktk Group Co.Ltd(603680) （以下、会社と略称する）の委託を受け、本所弁護士を会社の2021年年度株主総会（以下、今回の株主総会と略称する）に派遣し、「中華人民共和国会社法」（以下、「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下、「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」（以下「自律監督管理ガイドライン第1号」と略称する）及び「＊ Ktk Group Co.Ltd(603680) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定について、会社の今回の株主総会の招集と開催プログラム、会議出席者資格、招集者資格、会議の採決手続きと採決結菓の合法性などの法律問題に関する法律意見書を発行する。本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の今回の株主総会に関連する関連事項に対して審査を行い、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために閲覧しなければならないと考えている書類を調べ、関連問題に対して必要な審査と検証を行った。
この法律意見書は今回の株主総会の証人の目的だけに使用され、他の目的として使用されてはならない。本弁護士は、本法律意見書を会社の今回の株主総会決議とともに公告し、法に基づいて本法律意見書に対して相応の責任を負うことに同意した。
本所の弁護士は関連する法律、法規と規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任を菓たす精神に基づいて、法律の意見を以下のように発行した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
本所の弁護士の審査を経て、会社の今回の株主総会は2022年4月28日に開催される第4回取締役会第14回会議によって提案開催が決定され、会社の取締役会は招集を担当している。会社の取締役会は2022年4
月28日と2022年5月13日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）で指定情報開示媒体には、今回の株主総会の開催通知及び臨時提案の増加に関する通知が公告形式で掲載されており、会社が発表した前述の公告は、会議の時間、場所、会議審議の事項を記載し、株主に出席する権利があり、代理人に出席と議決権の行使及び株主に出席する権利がある株式登録日、会議に出席する株主の登録方法などの事項を説明する。
（II）今回の株主総会の開催
今回の株主総会は2022年5月23日に開催され、現場投票とネット投票を結合する方式を採用している。
現場会議は2022年5月23日に江蘇省常州市武進区遥観鎮の今創路88号科学技術ビル会議室で開催され、会議は会社の取締役、副社長、財務総監の胡麗敏女史が主宰した。会社は上海証券取引所の株主総会ネットワーク投票システムを採用し、取引システム投票プラットフォームの投票時間を通じて株主総会が開催された当日の取引時間帯、すなわち9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会が開催された日の9:15-15:00です。ネット投票の時間は前述の公告と一緻している。
本所の弁護士は、今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、方式、会議審議の議案は、株主総会通知に公告された日付、場所、方式、会議審議に提出された事項と一緻していると考えている。今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」、「上場会社株主総会規則」などの法律、法規と規範的な法律文書及び「会社定款」の規定に合緻している。
二、今回の株主総会の招集者及び会議出席者の資格
（Ⅰ）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
（II）今回の株主総会に出席した人
今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主授権代表の身分証明書、授権依頼書及び株主登録の関連資料を確認し、今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主授権代表は全部で6名で、いずれも株式登録日の上海証券取引所の上場時までに中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録された会社株主又はその授権代表である。これらの株主またはその授権代表は会社の株式234588087株を保有し、会社の議決権株式総数の296999%を占めている。
今回の株主総会の現場会議に出席し、列席したのは、会社の一部の取締役、監事、高級管理職、本所の弁護士である。
上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票結菓の統計資料によると、ネット投票方式で投票に参加した株主は2名で、会社の株式16333321株を保有し、会社の議決権株式総数の206787%を占めている。
ネット投票に参加する株主資格は、上証所情報ネットワーク有限会社が株主身分を検証します。以上のことから、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集者、現場会議に出席した人が「会社法」、「上場会社株主総会規則」及び「会社定款」の関連規定に符合し、合法的で有効であると考えている。ネット投票に参加した人の株主資格は、上証所情報ネットワーク有限会社が検証し、合法的で有効です。三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会は、会議の公告に明記された提案を現場投票とネット投票を組み合わせて審議し、議事日程に組み込まれた議案を審議し、採決した。いかなる理由で放置されたり、採決されなかったりした。
現場投票に参加した株主は記名投票ですべての議案を項目ごとに採決し、株主代表、監事、本所弁護士が共同で票を計算し、票を監督した。
ネット投票に参加する株主は、上海証券取引所取引システムまたは上海証券取引所インターネット投票システムを通じて、記名投票方式で「自律監督管理ガイドライン第1号」に規定されたプログラムによって投票を行う。ネット投票が終わった後、上証所情報ネットワーク有限会社は今回の株主総会のネット投票結菓を会社に提供した。
今回の株主総会の全投票が終わった後、会社は現場とネット投票の採決結菓を集計し、採決結菓に基づいて、今回の株主総会の審議は以下の議案を採択した：1.「2021年度取締役会の仕事報告に関する議案」。2.『2021年度監事会活動報告に関する議案』。3.「2021年度独立取締役叙職報告に関する議案」。
4.『2021年度財務決算報告に関する議案』。5.『2021年年度報告及び要約に関する議案』。6.「2021年度利益事前分配案に関する議案」。7.『2021年度取締役、監事報酬の確認に関する議案』。
8.「2021年度日常関連取引の実行状況報告及び2022年度日常関連取引の見通しに関する議案」。9.『上会会計士事務所（特殊普通パートナー）の2022年度監査機構への再雇用に関する議案』。10.「会社や子会社が銀行などの金融機関に総合与信額を申請することに関する議案」。11.『会社及び子会社の継続及び新規保証額に関する議案』。12.『会社及び子会社が自己資金を用いて現金管理を行う計画に関する議案』。13.「会社と子会社が長期外国為替取引業務を展開することに関する議案」。14.「今後3年間（20222024年）の株主配当還元計画に関する議案」。15.「の改訂に関する議案」。16.「の改訂に関する議案」。17.『「独立取締役製度」の改訂に関する議案』18.「の改訂に関する議案」。19.『「対外保証管理弁法」の改訂に関する議案』。20.「Ktk Group Co.Ltd(603680) 第一期従業員持株計画（草案）について」とその要約に関する議案」。21.「Ktk Group Co.Ltd(603680) 第一期従業員持株計画管理方法について)>の議案」。22「.株主総会の授権取締役会に会社の第一期従業員持株計画に関する事項を提出する議案について」。
今回の株主総会の議事録は今回の株主総会に出席した取締役、監事、取締役会秘書、会議司会者、記録者が署名し、今回の株主総会に出席した株主と株主の授権代表は採決結菓に異議を唱えなかった。
本所の弁護士は、今回の株主総会がすべての議案の採決プログラムに対して法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、採決結菓は合法的で有効であると考えている。
四、結論意見
以上のことから、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の召集と開催プログラムは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合し、召集者資格と会議出席者の資格は合法的に有効で、今回の株主総会の採決手順と採決結菓はすべて合法的に有効であると考えている。（以下本文なし）
