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について
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022年製限株式激励計画（草案）の
独立財務コンサルタントレポート
2002年5月
ディレクトリ
第一章の意味……2第二章声明……4第三章基本仮定……5第四章今回の激励計画の主な内容……6一、激励方式と株式源……6二、授与予定の製限株式数……6三、激励対象の範囲及び分配状況……6四、製限株の関連時間の手配……8五、本激励計画の授与価格とその確定方法……11六、製限株の授与と帰属条件……12七、本激励計画のその他の内容……18第五章独立財務顧問の意見……19一、株式激励計画の実行可能性に対する審査意見……19二、今回の激励計画に対する価格定価方式の審査意見……22三、会社の株式激励計画を実施する財務意見……23四、会社の業績考課システムと考課方法の合理性に対する意見……24五、今回の激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうかの審査意見……25六、今回の激励計画に会社及び株主全体の利益を損なう審査意見があるかどうか……25七、その他説明すべき事項……26第六章備考書類及び備考場所……27一、ファイルディレクトリを調べる……27二、書類の場所を調べる……27
第一章の意味
本レポートでは、特に説明がない場合、以下の略称には次の意味があります。
意味項の意味の内容
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 、当社、上場企業、指 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 会社
製限株激励計画、今回の激励計画 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022年製限株激励計画、本激励計画、本計画激励計画
「インセンティブ計画（草案）」とは「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022年製限株式インセンティブ計画（草案）」を指す。
「深セン価値オンラインコンサルティング顧問有限会社昆山国力電本報告、本独立財務顧問報告は子科学技術株式会社の2022年製限株激励計画（草案）に関する独立財務顧問報告」
独立財務顧問、価値オンライン深セン価値オンラインコンサルティング顧問有限会社
製限株、第2類製限株は本激励計画の授与条件に合緻する激励対象を指し、相応の帰票属条件を満たした後に分割して獲得し、登録した自社株
本インセンティブ計画の規定によると、製限株を取得した会社の取締役、インセンティブ対象とは、高級管理職、核心技術者、取締役会がインセンティブが必要と判断した他の人を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与して確定した、激励対象が会社の株式を獲得した価格を指す。
有効期間とは、製限株が初めて授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効する日までを指す。
製限株式を取得した激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が激励対象口座に株式を登録する行為を指す。
帰属日とは、製限株を授与された激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授与されて登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
帰属条件とは、製限株激励計画によって設立された、激励対象は激励株を獲得するために満たす利益条件である。
報酬と審査委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所上海証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社上海支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「監督管理方法」とは「科創板上場会社の持続的監督管理方法（試行）」を指す。
「上場規則」は「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。
「監督管理ガイドライン4号」は「科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第4号-株式激励情報の開示」を指す。
「会社定款」とは「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 定款」を指す。
「考課管理方法」とは「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022年製限株激励計画の考課管理方法」を指す。
元/万元/億元とは人民元/万元/億元を指す。
注意：1、本独立財務顧問報告に引用された財務データと財務指標、例えば特別な説明がないと合併報告書の口径を指す財務データとこの種類の財務データに基づいて計算された財務指標を指す。
2、本独立財務顧問報告書の一部の合計数と各明細数を直接加算した和が端数に差があれば、四捨五入によるものである。
第二章声明
バリューオンラインは委託を受け、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022年製限株式激励計画の独立財務顧問を務め、本報告書を発行した。本独立財務顧問報告は「会社法」「証券法」「管理弁法」「上場規則」「監督管理ガイドライン4号」などの法律、法規と規範性文書の規定に基づいて、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) が関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 株主全体と各方面の参考にする。
一、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) から提供され、またはそのために公開された資料であり、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) は本独立財務顧問に保証されている：その提供された本激励計画に関する関連状況とその公開された関連情報は真実、正確、完全であり、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
二、本独立財務顧問は今回の激励計画の実行可能性、会社の持続的な発展に有利かどうか、関連する定価方法の合理性、会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響などについて意見を発表するだけで、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) へのいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
三、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告書に記載されていない情報を提供し、本報告書に対していかなる説明や説明を行うかを委託していない。
四、本独立財務顧問は会社の全株主に会社が公開した「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022年製限株激励計画（草案）」などの今回の激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
五、本独立財務顧問は勤勉で、慎重で、会社の株主全員に責任を尽くす態度に基づいて、客観的で、公正な原則に従い、今回の激励計画に関連する事項に対して深い調査を行い、会社の関係者と有効なコミュニケーションを行った。その上で、本独立財務顧問報告書を発行し、本報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告による意見は、以下の前提に基づいています。
一、国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はなく、会社が置かれている業界の国家政策、市場環境に重大な変化はなく、会社が置かれている地域の社会、経済環境に重大な変化はない。
二、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 及び関係各方麺が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。三、今回の激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効な承認を得ることができ、最終的には予定通りに完成することができる。
四、今回の激励計画を実施する関係各方麺は誠実で信用を守る原則に従うことができ、株式激励計画の方案と関連協議条項に基づいてそのすべての義務を全麺的に履行することができる。
五、他の不可抗力と予測できない要素による重大な不利な影響はない。
第四章今回の激励計画の主な内容
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 今回の激励計画は会社の取締役会に設置された報酬と審査委員会が作成し、会社の第2回取締役会第17回会議の審議を経て、会社の株主総会の審議が必要で、主な内容は以下の通りです。
一、激励方式及び株式源
本激励計画が採用した激励ツールは製限株（第2類製限株）である。株式の出所は会社が激励対象に向けて発行した当社A株の普通株式である。
二、授与予定の製限株式数
本激励計画は激励対象に製限株149.25万株を授与する予定で、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額9539万株の1.56%を占めている。その中で、初めて製限株を120.25万株授与し、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額9539万株の1.26%を占め、本激励計画が製限株を授与する予定の総数の80.57%を占めた。予約付与製限株は29.00万株で、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額9539万株の0.30%を占め、本激励計画が製限株に付与する予定の総数の19.43%を占めている。
会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数の累計は、本インセンティブ計画が株主総会に提出されたときの会社株式総額の20.00%を超えていない。本計画のいずれかの激励対象が有効期間内の株式激励計画を通じて授与された当社の株式は、本計画が株主総会の審議に提出されたときの会社の株式総額の1.00%を超えていない。
本激励計画草案の公告当日から激励対象に授与された製限株が帰属登録を完了する前に、会社が資本積立金の株式増進、株式配当金の送付、株式の細分割、株式の割当または株の縮小などのことが発生すれば、製限株の数は本激励計画の関連規定に基づいて相応の調整を行う。
三、激励対象の範囲及び分配状況
（I）励起対象の範囲
本激励計画は初めて対象者合計91人を激励する予定で、会社の従業員総数828人（2021年12月31日現在）の10.99%を占め、以下を含む：
1、取締役；
2、高級管理者；
3、核心技術者；
4、取締役会は激励が必要だと考えている他の人。
以上の激励対象の中で、取締役は株主総会で選挙しなければならず、高級管理職は会社の取締役会で任命しなければならない。すべての激励対象は、会社が製限株を授与する場合と、本激励計画に規定された審査期間内に会社（完全子会社、持株子会社を含む）と労働または雇用関係が存在しなければならない。
予約付与部分の激励対象とは、本激励計画が株主総会の承認を得たファッションが確定していないが、本激励計画の存続期間中に激励計画に組み入れられた激励対象を指し、本激励計画は株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定する。取締役会が提出し、独立取締役と監事会が明確な意見を発表し、弁護士が専門的な意見を発表し、法律意見書を発行した後、会社は要求に応じて直ちに今回の激励対象に関する情報を開示した。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。予約付与部の励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照します。
本激励計画が初めて授与する激励対象は実際の製御者尹剣を含む。
