Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) インサイダー情報知る人登録管理製度
第一章総則
第一条は更なる規範＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「公」と略称する。
司」）インサイダー情報管理行為、インサイダー情報の秘密保持活動を強化し、会社情報開示の公開、公平、公正原則を維持し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づいて、特に本製度を製定する。
第二条インサイダー情報の管理は取締役会が担当し、取締役会秘書が実施する。証券法律部は会社の情報開示管理、投資家関係管理、インサイダー情報登録届出の日常事務機関であり、会社のインサイダー情報の監督管理を担当している。
第三条証券法律部の審査許可を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示に関する内容を漏らし、報道し、転送してはならない。対外報道、転送されたファイル、音像、光ディスクなどのインサイダー情報と情報開示の内容に関する資料は、証券法律部の審査を経て同意しなければ、対外報道、転送することができない。
第4条会社の取締役、監事及び高級管理者と会社の各部門、子会社はすべて内幕情報の秘密保持をしっかりとしなければならない。
第5条会社の取締役、監事、高級管理者及びインサイダー情報の関係者はインサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー取引を行ったり、他人と協力して証券取引価格を操作したりしてはならない。
第二章インサイダー情報とその範囲
第6条インサイダー情報とは、会社の経営、財務、または会社の株式の取引価格に重大な影響を与える未公開の情報を指す。まだ公開されていないということは、会社がまだ「証券時報」や深セン証券取引所の巨潮情報網（http‖www.cn.info.com.cn.）にいないことを意味します。上で正式に公開された事項。
第7条インサイダー情報には、以下のものが含まれますが、これらに限定されません。
（I）会社の経営範囲と方針の重大な変化。
（II）会社の重大な投資行為は、会社が1年以内に重大な資産を購入し、売却し、会社の資産総額の30%を超えたり、会社の営業用主要資産の担保、質押、売却、廃棄が一度にこの資産の30%を超えたりします。
（III）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事する場合、会社に対して
の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える。
（IV）会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況または大規模な
額賠償責任。
（Ⅴ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化。
（8550）会社の取締役、3分の1以上の監査役またはマネージャーが変更され、理事長またはマネージャーは職責を菓たすことができません。
（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者は、株式または
者が会社を製御する状況は大きく変化し、会社の実際の製御者とその製御する他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化した。
（8552）会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定；あるいは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十一）会社は犯罪の擬いが法律に基づいて立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いが司法機関に強製措置を取られた。
（十二）取締役会は新株またはその他の再融資案、株式激励案、従業員持株計画の発行について関連決議を形成する。
（十三）会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生した。
（十四）社債の信用格付けが変化した。
（十五）会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄；
（16）会社が満期債務を返済できなかった場合。
（17）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。（19）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失を発生した。
（20）会社に関する重大な訴訟、仲裁；
（21）会社の債務保証の重大な変更；
（22）会社の営業用主要資産の担保、売却または廃棄は一度に当該資産の30%を超える。
（23）主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結され、または担保され、質入れされた。
（24）主要またはすべての業務が停止に陥った。
（25）会社の取締役、監事、高級管理職の行為は法によって重大な損害賠償責任を負う可能性がある。
（26）会社買収の関連方案；
（27）会社の株式買い戻し；
（28）会社が法によって開示する前の定期報告とその財務報告。
（29）中国証券監督管理委員（以下「中国証券監督会」と略称する）または深セン証券取引所が認定した証券取引価格に著しい影響を与えるその他の重要な情報。
第三章インサイダー情報の知る人とその範囲
第8条本製度が指すインサイダー情報の知る人とは、会社のインサイダー情報の公開前に直接または間接的にインサイダー情報を取得した人を指し、「証券法」第51条は、インサイダー情報の知る人の範囲を規定しているが、これに限らない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者。
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主とその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者とその取締役、監事、高級管理者。
（III）会社の持株または実際に製御する会社とその取締役、監事、高級管理者。
（IV）会社の職務または会社との取引で会社の内幕情報を得ることができる人。
（8548）上場会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者；
（Ⅵ）職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者；
（8550）職責、仕事のためにインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構のスタッフ；
（8551）法定職責により証券の発行、取引、または上場会社とその買収、重大な資産取引を管理し、インサイダー情報を得ることができる関係主管部門、監督管理機構の従業員；
（Ⅸ）前述の規定による自然人の配偶者、親、子。
（Ⅹ）法律、法規及び中国証券監督管理委員会が規定するその他の人員。
第四章インサイダー情報の知る人はインサイダー情報の承認プログラムを使用する
第9条会社の内幕情報の知る人は内幕情報を使用して帰口管理と審査許可プログラムを履行しなければならない。第10条社内の部門横断的なインサイダー情報の使用は、情報保有部門の責任者が管理し、証券法律部の審査同意を得て提供しなければならない。
第11条親会社の各部門は子会社のインサイダー情報を使用し、子会社の情報保有部門の責任者が子会社の責任者に書面による同意を得てから、親会社証券法律部の審査同意を提出してから提供することができる。
第五章登録届出
第12条会社と関係部門は、内幕情報の公開前の報告、伝達、作成、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリスト、および知る人が内幕情報を知る時間などの関連書類を如実に、完全に記録し、会社の自己調査と関連監督管理機構の照会に供しなければならない。
第13条取締役会秘書は、関係者がインサイダー情報を知りながら登録しなければならない。インサイダー情報の知る人のファイルと重大事項のプロセスメモは、記録（補充完備を含む）された日から少なくとも10年以上保存されている。
第14条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社は規定に従って会社のインサイダー情報の知る人が登録して記録した内容を記入しなければならない（詳しくは添付ファイル1を参照）、インサイダー情報が法に基づいて初めて公開された後の5つの取引日以内にインサイダー情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を証券取引所に報告しなければならない。
インサイダー情報の知る人のファイルには、インサイダー情報の知る人の名前、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務先、知るインサイダー情報、知る道と方法、知る時間、秘密保持条項が含まれていなければなりません。
第15条会社が重大な事項の再編、証券の発行、買収、合併、分割、分割上場、株式の買い戻し、株式のインセンティブなどの事項に関連する場合、または上場会社の証券取引価格に重大な影響を与える可能性のあるその他の事項を開示する場合、規定に従って会社のインサイダー情報の知る人ファイルを記入するほか、重大な事項のプロセスメモを作成しなければならない。内容は決定過程における各肝心な時の時間を計画すること、決定者リストを計画すること、決定方式を計画することなどを含むが、これに限らず、会社は重大事項プロセス覚書にかかわる関係者に重大事項プロセス覚書に署名して確認するように促すべきである。
同時に、インサイダー情報の公開後5つの取引日以内に、添付ファイルの「上場会社インサイダー情報の知る人リストの届出フォーマット」の要求に基づいて、関連するインサイダー情報の知る人リストを深セン証券監督局と深セン証券取引所に届け出なければならない。
第16条会社の取締役、監事、高級管理職及び各職能部門、持株子会社及び主要責任者は積極的に会社に協力して内幕情報関係者の登録届出を行い、適時に会社の内幕情報関係者の状況及び関連内幕情報関係者の変更状況を通知しなければならない。
第17条会社の株主、実際の支配者、買収者、取引相手方、証券サービス機構などのインサイダー情報の知る人は、会社に積極的に協力してインサイダー情報の知る人の登録届出を行い、重大な事件が発生したかまたは発生しようとしているインサイダー情報の知る人の状況と関連するインサイダー情報の知る人の変更状況を速やかに通知しなければならない。
会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の株価に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。
証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機構は委託を受けて証券サービス業務に従事し、この受託事項が会社の株価に重大な影響を与える場合、本機構のインサイダー情報の関係者の書類を記入しなければならない。
買収、重大資産再編取引の相手方は会社に関連し、会社の株価に重大な影響事項を持つ他の発起人を一撃し、本部門の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。
上述の主体は積極的に会社に協力して内幕情報を知る人の登録届出の仕事をしっかりと行い、事項のプロセスに基づいて内幕情報を知る人のファイルを段階的に会社に送るべきであるが、完全な内幕情報を知る人のファイルの配達時間は内幕情報の公開公開公開の時間より遅くなく、内幕情報を知る人のファイルは第14条の要求に従って記入しなければならない。
会社は知っている内幕情報の流れの一環としての内幕情報の知る人の登録をしっかりと行い、主体と各方面の内幕情報の知る人のまとめをしっかりとしなければならない。
第18条行政管理部門の人員が会社の内幕情報に接触した場合、関連行政部門の要求に従って登録をしっかりと行わなければならない。
会社は開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連行政管理部門に常に情報を報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同じ内幕情報事項と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。会社は一事一記の方式に従って、事情を知っている人のファイルに行政管理部門の名前を登録し、内幕情報の原因と内幕を知っている時間に接触しなければならない。
第19条会社監事会は、インサイダー情報関係者登録管理製度の実施状況を監督しなければならない。
第六章秘密保持と責任追及
第20条会社はインサイダー情報の関係者に「インサイダー取引禁止告知書」（添付ファイル2を参照）を発行し、インサイダー情報の関係者に秘密保持承諾書の締結を促す（添付ファイル3を参照）。
第21条会社のインサイダー情報の関係者は、その知っているインサイダー情報に対して秘密保持の責任を負う。第22条会社及びその取締役、監事、高級管理者及び関連内幕情報の知る人は
インサイダー情報の公開前にこの情報の知る人を最小限に抑え、重大情報ファイルは専任者を指定して報告し、保管しなければならない。
第23条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社の持株株主、実際の支配者はその株主の権利や支配地位を濫用してはならず、会社とその取締役、監事、高級管理者にインサイダー情報を提供するよう要求してはならない。
第24条インサイダー情報の関係者は、インサイダー情報が法によって公開される前に、会社の株を売買したり、他人に会社の株を売買することを提案したりしてはならない。
第25条インサイダー情報の関係者が知っているインサイダー情報を外部に流出させたり、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、虚偽情報を流布したり、証券市場を操作したり、詐欺を行ったりするなどの活動が会社に深刻な影響や損失を与えた場合、会社は関連規定に基づいて関連責任者を処罰したり、賠償責任を要求したりする。犯罪の擬いがある場合は、法に基づいて司法機関に移送して刑事責任を追及する。
第26条会社のために情報開示義務を履行し、特定の書類を発行する推薦人、証券サービス機構及びその人員、会社の5%以上の株式を持つ株主又は潜在株主、会社の実際の支配人は、勝手に会社の情報を開示し、会社に損失を与えた場合、会社はその責任を追及する権利を保留する。
第27条インサイダー情報関係者が本製度の規定に違反してインサイダー取引またはその他の不法活動を行い、会社、行政機関または司法機関に処罰された場合、会社は処罰結菓を深セン証券監督局と深セン証券取引所に報告し、同時に会社が指定した新聞とネットワークで公告する。
