Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170)
取締役、監査役、上級管理職が保有
及び当社の株式を売買する管理製度
第一章総則
第一条＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「会社」または「当社」と略称する）株主および取締役、監事と高級管理職が保有する当社株式とその変動に対する管理を強化し、関連処理プログラムをさらに明確にし、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式及びその変動管理規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」などの関連法律法規、規範性文書及び「＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 定款」の関連規定は、本製度を特製する。
第二条本製度は当社の株主及び取締役、監事及び高級管理者（以下「高管」及び本製度第十八条に規定された自然人、法人又はその他の組織が保有する当社の株式及びその変動の管理に適用される。
第三条会社の取締役、監事と役員は当社の株式とその派生品種を売買する前に、知っておくべきである。
「会社法」、「証券法」などの法律法規のインサイダー取引、市場操作などの禁止行為に関する規定は、違法な違反取引を行ってはならない。
第二章当社の株式を売買する行為の申告
第四条会社の取締役、監事、役員は、当社の株式及びその派生品種を売買する前に、
その売買計画は書麺で取締役会秘書に通知し、取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を確認しなければならない。もしこの売買行為に不適切な状況が存在する可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書麺で売買を行う予定の取締役、監事と高管理を通知し、関連リスクを提示しなければならない。
第五条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式激励計画を実施するなどの状況によって、取締役、
監事と役員がその所有する当社の株式を譲渡して付加譲渡価格、付加業績考課条件、限定販売期間の設定などの製限条件をした場合、会社は株式変更登記や行権などの手続きを行う際、深センに
証券取引所（以下「深交所」と略称する）と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社（以下「中国決済深セン支社」と略称する）は、関係者が保有する株式を有限売却条件の株式として登録することを申請した。
第六条会社の取締役、監事と役員は以下の時間内に会社に委託して深交所と中国決済深セン支社に個人とその近親属（配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む）の身分情報（名前、職務担当、身分証明書番号、証券口座、離任時間などを含む）を申告しなければならない：（I）会社の新任取締役、監査役は株主総会（または従業員代表大会）でその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（II）会社の新任役員は取締役会がその職務事項を通過した後の2日間以内である。
（III）会社の現在の取締役、監事と役員は、申告済みの個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。
（IV）会社の現在の取締役、監事と役員は離任後2つの取引日以内である。
（Ⅴ）親交に必要な他の時間。
以上の申請データは、関係者が深交所と中国決済深セン支社に提出した自社株式を関連規定によって管理する申請と見なされている。
第7条会社とその取締役、監事と役員は、深セン支社と中国決済深セン支社に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深セン証券取引所が関係者が当社の株式とその派生品種を売買する状況を適時に公表することに同意し、これによる法律責任を負わなければならない。
第8条会社は中国決済深セン支社の要求に従って、取締役、監事と役員株式管理に関する情報を確認し、確認結菓をタイムリーにフィードバックしなければならない。確認ミスや修正情報のフィードバックがタイムリーでないなど、法律上の紛争が発生した場合は、会社が自ら解決し、関連する法律責任を負います。
第三章保有自社株譲渡可能数の計算
第9条会社の取締役、監事、役員が複数の証券口座を持っている場合は、中国決済深セン支社の規定に従って一つの口座に合併しなければならない。
第10条会社の取締役、監事と役員が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式の数は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強製執行、相続、遺贈、法に基づく財産分割などによる株式変動を除く。取締役、監事、役員が保有する株式が1000株を超えない場合は、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の製限を受けない。
第11条会社の取締役、監事、役員以上が年末に保有する自社株を基数とし、その中で譲渡できる株の数を計算する。
第12条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施し、または会社の取締役、監事と役員証券口座内で二級市場を通じて購入し、転換社債、行使権、協議譲受などの各種の年内に株式を追加し、新たに無限売却条件株式を追加し、その年に25%譲渡することができ、新たに有限売却条件を追加した株式は翌年譲渡可能株式の計算基数に計上する。会社が権益の分配、減資の株式縮小などを行うことにより、取締役、監事、役員が保有する自社株の株式数が変化した場合、今年度の譲渡可能株式数はそれに応じて変更される。
第13条会社の取締役、監事、役員が所有する当社の有限売却条件株式が限定販売条件を解除する条件を満たした後、会社に委託して深セン支社と中国決済深セン支社に限定販売の解除を申請することができる。
第14条株式ロック期間中、取締役、監事と役員が所有する当社株式は法によって収益権、議決権、優先配給権などの関連権益を享有する。
第15条会社の取締役、監事、役員が離任し、会社に個人情報の申告を依頼した後、中国決済深セン支社はその申告離任日から6ヶ月以内にその保有と新規の自社株をすべてロックし、期限切れになったらその保有する自社の無限販売条件株をすべて自動ロック解除する。
第四章自社株売買の禁止状況
第16条会社の取締役、監事、役員は「証券法」第44条の規定を遵守し、この規定に違反して自社株を購入後6ヶ月以内に販売し、または販売後6ヶ月以内に購入した場合、所得収益は会社の所有となり、会社の取締役会はその所得収益を回収しなければならない。
第17条会社の取締役、監事、役員は以下の期間に当社の株式を売買してはならない。
（I）会社は定期報告公告の30日前までに、特殊な原因で公告期日を延期する場合、予定された公告日の30日前から最終公告日まで；
（II）会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
（III）会社の株式取引価格に重大な影響を与える可能性のある重大な事項が発生した日または決定過程において、法によって開示された後の2つの取引日以内；
（IV）会社の取締役、監事と役員の離職後半年間；
（Ⅴ）会社の取締役、監事と役員は一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内に；
（Ⅵ）法律、法規、中国証券監督会と深交所が規定したその他の期間。
第18条会社の取締役、監事、役員は、下記の自然人、法人またはその他の組織がインサイダー情報を知ったために当社の株式とその派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
（I）会社の取締役、監事、役員の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；
（II）会社の取締役、監事、高管製御の法人またはその他の組織；
（III）会社証券事務代表及びその配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；
（IV）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監督、役員と特殊な関係があり、内幕情報を知る可能性がある自然人、法人またはその他の組織。
第五章自社株の保有及び売買行為の開示
第19条会社の取締役、監事、役員は、当社の株式とその派生品種を売買する2つの取引日以内に、会社の取締役会を通じて深セン証券取引所に申告し、深セン証券取引所の指定サイトで公告しなければならない。発表内容は次のとおりです。
（Ⅰ）前年末に保有した当社株式数
（II）前年末から今回の変動前までの毎回の株式変動の日付、数量、価格；
（III）今回の変動前の持株数；
（IV）今回の株式変動の日付、数量、価格；
（Ⅴ）変動後の持株数
（Ⅵ）深交所が開示を要求した他の事項。
第20条会社の取締役、監事、役員は本製度第16条の状況が現れ、会社の取締役会は直ちに以下の内容を開示しなければならない。
（I）関係者が当社の株式を違反して売買した場合。
（II）会社が取った救済措置；
（III）収益の計算方法と取締役会の収益回収の具体的な状況；
（IV）親交が要求する他の事項。
第21条会社の取締役、監事と役員が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第22条会社の取締役、監事、高級管理者は融資融券取引に従事する場合、関連規定を遵守し、深セン証券取引所に申告しなければならない。
第23条本製度第18条に規定された自然人、法人またはその他の組織が当社の株式およびその派生品種を売買する場合は、本製度第19条の規定を参照して実行する。
第24条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事、役員及び本製度第18条に規定された自然人、法人又はその他の組織の身分及び当社の株式を所有するデータと情報を管理し、以上の人のために個人情報のネット上の申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第六章処罰
第25条会社の取締役、監事、高級管理職、証券事務代表及び本製度に規定された自然人、法人又はその他の組織、会社の株式の5%以上を保有する株主が、本製度に違反して当社の株式を売買した場合、これによって得られた収益は会社に帰属し、会社の取締役会はその所得収益を回収する責任を負う。情状が深刻な場合、会社は関連責任者に処分を与えたり、関連部門に処罰を与えたりする。
第七章附則
第26条本製度は会社の取締役会が説明する。
第27条本製度は会社の取締役会が承認した日から実施する。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 取締役会2022年5月25日
