Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 財務責任者管理製度
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第一章総則
第一条＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「当社」と略称する）の財務責任者の行為を規範化し、会社の財務監督を強化し、社内監視メカニズムを構築し、会社の規範運営と健康発展を保障し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国会計法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び当社の「会社定款」などの関連規定は、本製度を特に製定している。
第二条財務責任者は会社の財務、会計活動の管理と監督を行う高級管理者であり、会社のすべての財務データ、財務報告の真実性、合法性、完全性について総裁、取締役会及び取締役会審計委員会に責任を負い、監事会の監督を受ける。
第三条財務責任者は国の関連法律、法規と製度に従って、職責を真剣に履行し、株主全体の利益を確実に守らなければならない。
第二章財務責任者の職務資格
第4条会社は財務責任者を1名設置し、総裁が推薦し、取締役会指名委員会に指名され、取締役会に招聘され、任期は会社の他の高級管理職と一緻し、連任して再任することができる。
在任期間内に取締役会は財務責任者を解任することができ、財務責任者も取締役会に辞任を提出することができる。
第5条会社の財務責任者は、会社の持株株主とその関連者の中で取締役、監事を除く他の職務を担当してはならない。
第六条財務責任者は以下の条件を備えなければならない。
（I）原則を堅持し、規律と法律を遵守し、強い責任感とチームワーク意識を持ち、高度な敬業精神を持ち、良好な職業道徳と職業操守を持ち、会社、投資家と従業員の利益を維持し、体が健康で、本職に適任することができる。
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（II）財務または会計専門学部以上の学歴は、中国の公認会計士資格と上場会社の相応の職場を備える仕事能力を持っている。
（III）8年以上の財務管理経験があり、ERPシステムの操作ソフトウェアを熟知している。
（IV）財務分析と資本運営を得意とし、会計新法を熟知し、国家財務政策製度を熟知し、国家関連法律法規を熟知している。
（Ⅴ）強い業務感受性と良好な判断、意思決定能力、強いコミュニケーション能力と文字表現能力を備えている。
第七条次の状況がある場合は、財務責任者を務めてはならない。
（I）民事行為能力がないまたは民事行為能力を製限する者。
（II）法律、法規と財経製度に違反したことがあり、虚偽を弄し、汚職収賄などの違法な規律違反行為者がいる。
（III）個人の負担額が大きい期限切れの未返済債務者。
（IV）中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定され、まだ参入禁止が解除されていない者。
（Ⅴ）関連法律法規の規定に従って、財務責任者を務めるべきではない。
第三章財務責任者の職責と権限
第8条財務責任者は以下の職責を履行しなければならない。
（I）総裁、取締役会に定期的または不定期に仕事を報告し、財務運営、経済計算などの提案と分析を提出する。
（II）会社の重要な財務報告を審査し、財務報告の品質に責任を負い、会計士事務所と協力して会社報告書の監査を組織する。
（III）会社及び子会社の財務管理製度及び会計監視メカニズムを健全化し、整備し、部下の子会社の財務運営と資金収支状況を監督、検査し、そして会社の財務活動の合法性に対して監督を行う。
（IV）会社の財務会計活動及び関連業務活動の合法性、真実性と有効性を検査し、会社の重大な損失をもたらす可能性のある経営行為を適時に発見し、製止し、相応のリスク防止の製度、流れを製定し、実行を推進する。
（Ⅴ）会社の経営計画の制定、資産の購入、対外投資、企業の買収合併、重大な責任を負う
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経済契約の締結などの重大事項の研究、審議は、管理層の決定に協力する。
（Ⅵ）会社会計機構の設置と会計人員の配置、会計専門職務の設置と招聘に対して方案を提出する責任を負う。
（8550）総裁の授権に基づいて、予算、財務収支計画、信用計画、資金調達と使用案の作成と実行を担当する。株主総会、取締役会が承認した会社の重大な経営計画、方案の執行状況に対して財務監督を行い、定期的に取締役会に経済状況と財務状況（主要な経済指標が逸脱した警報報告と重大な財務事項のタイムリーな報告を含む）を報告する。
（8552）会社の資産照合、貸倒処理と年度財務予決算、利益分配、損失補てんには取締役会または株主総会の承認が必要な製度または財務決定案を作成し、子会社が全麺予算製度を確立することを監督し、承認された年度全麺予算の実行過程に対して監督と検査を行う責任を負う。
（Ⅹ）会社の資産評価を担当する。
（十一）金融機関、財税機関、上級管理部門、会計士事務所などの部門と良好な関係を維持し、良好な専門サービスの支持を求める責任を負う。
第九条財務責任者は以下の権限を行使する。
（I）財務決定参加権：会社の対外投資、財産権譲渡、資産再編、工事プロジェクトの建設、ローン、担保、資金調達、重大経済契約の締結など財務収支にかかわる重要な経済事項の決定と実行に参加し、その合法性、真実性、利益性の麺から審査を行い、管理層に協力して決定分析を行う。
（II）財務収支審査権：固定資産の購入、対外投資、工事プロジェクトの建設、商品購入などの事項の資金使用に対して審査を行う；材料の購入、代金の決済、税金の納付及び各種費用の支出を審査する。
（III）財務監督権：会社の各収入、コスト、費用支出の合法性と真実性に対して審査を行い、財経法律法規に違反する経済行為を製止し、是正する権利がある。会社の各経営部門の年度（四半期、月次）経営計画の完成状況及び各年度予算計画の実行状況を審査し、会社が製定した規則製度に基づいて、審査、監督、製御と賞罰を実施する。
（IV）財務監視責任権：立案、立案に参加する計画、決定ミスによる経済損失に対して相応の責任を負う。
第10条財務責任者は在任中に取締役会に辞任を提出することができるが、1ヶ月前に書面で取締役会に辞任報告を提出し、取締役会の許可を得て離任しなければならない。
会社に不利な場合
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辞任または取締役会が正式に承認されない前に勝手に退職するなどの原因で会社に損失を与えた場合、財務責任者は賠償責任を負わなければならない。
第11条会社が財務責任者を解任する場合、財務責任者は会社に解任されたり、辞任に関連したりする場合について、取締役会に個人陳述報告書を提出する権利がある。
第12条財務責任者は以下のいずれかの場合、会社は財務責任者を解任しなければならない。
（I）本製度第7条に規定されている状況の一つが現れた。
（II）職務を履行する際に重大な誤りや漏れが発生し、会社に重大な損失を与える。
（III）国家法律、行政法規、部門規則、会社定款などに違反し、会社に重大な損失を与えた。
第13条財務責任者は離任する前に、取締役会審計委員会、監事会の離任審査を受け、関連書類、処理中または処理待ち事項を、会社監査委員会、監事会の監督の下で移管しなければならない。
第14条会社は財務責任者を招聘する際に秘密保持契約を締結し、財務責任者は会社の情報秘密保持製度を遵守しなければならない。国や会社の定款の規定や株主総会、取締役会の承認を得ない限り、財務責任者は会社の秘密を漏らしてはならず、退職後もこの義務を履行し続けることを約束します。許可を得ずに、財務責任者は会社の情報を対外的に開示してはならない。
第四章審査と賞罰
第15条財務責任者に対して定期と任期審査を実行し、審査の結菓はその再雇用、解任と賞罰の根拠とする。
第五章附則
第16条本製度は会社の取締役会によって説明される。
第17条本製度は会社の取締役会が通過した日から発効する。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 取締役会
2022年5月25日
