Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 重大情報内部報告製度
第一章総則
第一条＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「当社」または「会社」と略称する）の重大情報内部報告の仕事を規範化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、適時、正確、全麺的、完全に情報を開示し、投資家の合法的権益を維持し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」、「会社情報開示事務管理製度」などの関連規定は、当社の実際と結びつけて、特に本製度を製定する。
第二条会社重大情報内部報告製度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本製度の規定に従って報告義務を負う単位、部門、人員は、第一時間に関連情報を理事長に報告し、取締役会秘書を知る製度である。
第三条本製度は会社、完全子会社、持株子会社及び株式参加会社に適用される。本製度でいう「報告義務者」は、会社の取締役、監事、高級管理者、各部門の責任者、各分子会社の責任者、会社が各支社に駐在する取締役、監事と高級管理者である。
第二章重大情報の範囲
第4条会社の重大な情報には、以下の内容とその継続的な変更プロセスが含まれますが、これらに限定されません。
（I）会社の取締役会で審議される事項を提出する予定です。
（II）会社監事会が審議する事項を提出する予定です。
（III）取引事項、以下を含む：
1、資産を購入または売却する（原材料を購入し、製品、商品などの日常生産経営に関連する資産の購入または売却行為を含まないが、資産交換においてこのような資産の購入、売却に関連する場合は、報告事項に含まれる）；
2、対外投資（委託財テク、委託ローン、子会社への投資などを含む）；
3、財務援助（委託ローンなどを含む）を提供する；
4、保証を提供する（持株子会社に対する保証などを含む）；
5、リースまたはリース資産；
6、資産と業務を委託または受託管理する；
7、贈与または贈与された資産；
8、債権、債務再編；
9、許可使用協定を締結する；
10、研究と開発プロジェクトを譲渡または譲り受ける；
11、権利の放棄（優先購入権の放棄、出資権利の優先承認などを含む）
12、深セン証券取引所が認定したその他の取引事項。
上記の事項の中で、第2項または第4項が取引を発生した場合、金額の大小にかかわらず報告義務を履行しなければならない。残りの事項の発生取引が以下の基準の一時報告義務者に達した場合、報告義務を履行しなければならない。1、取引に関連する資産総額（帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査を受けた純資産の10%以上を占めている。
2、取引標的（例えば株式）は最近の会計年度に関連する主要業務収入が会社の最近の会計年度に監査された主要業務収入の10%以上を占めている。
3、取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占めている。
4、取引の成約金額（負担する債務と費用を含む）は会社の最近の監査純資産の10%以上を占めている。
5、取引標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占めている。上記指標に係るデータは、負の値のように、その絶対値を取って計算される。会社が同じ取引先と同時に反対方向の2つの取引を発生する場合、その中の1つの方向の取引関連指標の中で高い者によって開示基準を計算しなければならない。
（IV）関連取引事項：
1、第（III）項に規定された取引事項に署名する；
2、原材料、燃料、動力を購入する；
3、製品、商品を販売する；
4、労務を提供または受け入れる；
5、委託または受託販売；
6、関連者と共同投資；
7、他の約束を通じて資源や義務の移転を引き起こす可能性のある事項；
発生した関連取引が以下の基準の一つに達した場合は、速やかに報告しなければならない。
1、会社と関連自然人が発生した取引金額が30万元以上の関連取引；
2、会社と関連法人が発生した取引金額が300万元以上の関連取引。
（Ⅴ）訴訟と仲裁事項：
1、係争金額が100万元を超える重大な訴訟、仲裁事項；
2、連続12ヶ月以内に発生した訴訟と仲裁事項の係争金額が累計で前項の前記基準に達した場合、この規定を適用する。
（Ⅵ）その他の重大事件：
1、募集資金投資プロジェクトを変更する；
2、業績予告と利益予測の修正；
3、利益分配と資本積立金の転換資本；
4、株式取引の異常な変動と清澄事項；
5、転換社債に関する重大事項；
6、会社と会社の株主に承諾事項が発生した。
（8550）重大なリスク事項：
1、重大な損失を受ける可能性があり、一回の損失は100万元以上である。
2、未返済期限の重大債務または重大債権の期限が切れても返済されず、金額は100万元以上に達している。3、法によって重大な違約責任または多額の賠償責任を負う可能性があり、金額は100万元以上である。
4、多額の資産減損引当金を計上する；
5、株主総会、取締役会決議は裁判所によって法によって取り消された。
6、会社は解散を決定したり、権利のある機関に法によって閉鎖を命じられたりします。
7、会社は債務不償還（一般的には純資産がマイナス値であることを指す）が発生する見込みである。
8、主要債務者は債務不償還または破産手続きに入り、会社は相応の債権に対して満額の貸倒引当金を抽出していない。
9、主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結され、担保され、質入れされた。
10、主要またはすべての業務が停止に陥っている。
11、会社は違法違反の擬いで権利のある機関に調査されたり、重大な行政、刑事処罰を受けたりします。
12、会社の取締役、監事、高級管理職は職責を履行できないか、違法な規律違反の擬いで権利のある機関に調査された。
13、証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
（8551）重大な変更事項：
1、会社名、株式略称、会社定款、登録資本、登録住所、主要事務所住所と連絡電話などを変更する；
2、経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した；
3、会計政策または会計見積もりを変更する；
4、取締役会は会社の新株発行、転換社債またはその他の再融資案について関連決議を形成する。5、中国証券監督管理委員会株式発行審査委員会は発行審査委員会会議を開き、会社の新株、転換社債の発行申請またはその他の再融資案に対して相応の審査意見を提出した。
6、会社の理事長、総裁、取締役（独立取締役を含む）、または3分の1以上の取締役が辞任を提出したり、変動したりします。
7、生産経営状況または生産環境に重大な変化（製品販売価格、原材料購入価格の1ヶ月以内の変動幅が50%以上に達するなどを含む）；
8、生産経営に関する重要な契約を締結することは、会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
9、新しく公布された法律、法規、規則、政策は会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
10、会社監査の会計士事務所として招聘または解任する；
11、多額の政府補助金などの追加収益を得て、多額の資産減損引当金を振り替えたり、会社の資産、負債、権益または経営成菓に重大な影響を与える可能性のあるその他の事項を発生したりする。
12、証券取引所または会社が認定したその他の状況。
第5条会社の持株株主または実際の支配者が変更されたり、変更されたりする場合、会社の持株株主は
この事項について意向を達成した後、直ちにこの情報を会社の理事長、取締役会の秘書または証券事務代表に報告し、変更の過程を報告し続けた。裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると判断した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた後、直ちにこの情報を会社の理事長と取締役会の秘書に報告しなければならない。
第6条会社の5%以上の株式を保有する株主は、その保有する会社の株式が質押、凍結、司法オークション、信託、または信託を設定する場合、その株主は直ちに関連情報を会社の理事長と取締役会の秘書に報告しなければならない。
第三章重大情報内部報告プログラムと形式
第七条本製度の規定に従って重大な情報報告義務を負う関係者は、本製度を知るべきである。
第二章に記載された重大情報の第一時間は直ちに麺談または電話方式で会社の理事長に報告し、取締役会の秘書に通知し、24時間以内に重大情報に関する書麺文書を会社の取締役会の秘書に直接提出またはファックスし、必要に応じて原本を特急配達形式で送るべきである。
第8条取締役会秘書は関連法律法規、「深セン証券取引所株式上場規則」に従うべきである。
などの規範的な文書と会社定款の関連規定は、報告された重大な情報に対して分析判断を行い、情報開示義務を履行する必要がある場合、取締役会秘書は直ちに会社の取締役会、監事会に報告し、会社の取締役会、監事会に相応のプログラムを履行し、関連規定に従って公開するように提出しなければならない。
第9条本製度の規定に基づき、書面形式で重大な情報を報告する関連資料は、以下を含むが含まない。
限定：
1、重要事項が発生した原因、各方麺の基本状況、重要事項の内容、会社経営に対する影響など；
2、関連する協議書、意向書、協議、契約など；
3、関連する政府の批文、法律、法規、裁判所の判決と状況の紹介など；
4、仲介機構が重要な事項について発行した意見書；
5、社内の重大事項に対する審査許可の意見。
第四章重大情報内部報告の管理と責任
第10条会社は重大情報リアルタイム報告製度を実行する。会社の各部門、各部下の支店、
各持株子会社及び株式会社が第2章の状況が発生し、発生し、または間もなく発生する場合、報告義務を負っている人は、関連情報を会社の理事長に報告し、取締役会の秘書に通知し、適時、真実、正確、完全、虚偽、重大な誤導性の陳述または重大な漏れがないことを確保しなければならない。
第11条会社が内部情報報告義務を負う第一責任者は：
1、会社の取締役、監事、高級管理者、各部門の責任者；
2、会社持株子会社責任者、支店責任者；
3、会社は参加企業の取締役、監事と高級管理者を派遣します。
4、会社の持株株主、実際の支配者；
5、会社の5%以上の株式を持つ株主。
第12条社内情報報告の第一責任者は、その勤務先または部門の実際の状況に基づいて、相応の内部情報報告製度を製定し、関連業務と法規を熟知している人を情報報告連絡者（各部門は部門責任者でもよい）に指定し、本部門または当社の重大情報の収集、整理、会社取締役会秘書との連絡を担当することができる。対応する内部情報報告製度と指定された情報報告連絡者は、会社証券法律部に報告しなければならない。
第13条重大情報の報告資料は第一責任者が署名した後、理事長と取締役会秘書に報告することができる。
第14条会社の総経理及びその他の高級管理者は誠実と信用の責任を負い、常に会社の各部門、各部下の支店、会社のコントロール、株式会社の重大な情報の収集、整理、報告を促すべきである。第15条会社の取締役、監事、高級管理者及び仕事の関係で会社が情報を開示すべきことを知った者は、これらの情報が公開されていない前に、秘密保持義務を負う。
第16条会社の取締役会秘書は、会社の実際の状況に基づいて、定期的または不定期に会社に重大な情報報告義務を負っている人に対して、会社の管理や情報開示などに関する訓練を行わなければならない。
第17条本製度に記載された重大な情報が報告されなければならず、適時に報告されていない場合、報告義務のある関係者の責任を追及する。そのため情報開示違反を招いた場合、報告義務を負う関係者が責任を負う。会社に深刻な影響や損失を与えた場合は、報告義務を負う関係者を処分することができる。
第五章附則
第18条本製度に規定されていないことは、関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて実行する。本製度は、国が後日公布する法律、法規と規範性文書または合法的なプログラムによって改正された「会社定款」と衝突し、国の関連法律、法規と規範性文書および「会社定款」の規定によって実行され、改正後の取締役会の審議によって採択される。
第19条本製度の解釈権は会社の取締役会に属する。
第20条本製度は取締役会の承認の日から発効し、実施される。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 取締役会
2022年5月25日
