Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 情報開示事務管理製度
第一章総則
第一条会社が初めて株式を公開発行し、上場後の情報開示行為を規範化し、会社の情報開示事務管理を強化し、会社が法に基づいて運営を規範化し、会社株主の合法的権益を維持することを促進し、「会社法」、「証券法」、「上場会社情報開示管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び会社の「定款」などの関連規定に基づいて、本製度を製定する。
第二条本製度が指す「情報」とは、会社の株価に重大な影響を与える可能性のあるすべての情報、および証券監督管理部門が要求したり、会社が自発的に開示したりする情報を指す。情報開示書類の形式は主に以下を含む：株式募集説明書、募集説明書、上場公告書、買収報告書、定期報告と臨時報告など。
第三条本製度は以下の人員と機構に適用される。
（I）会社の取締役会、監事会；
（II）会社の取締役、監事、取締役会の秘書と会社の他の高級管理者；
（III）会社の各部門、各持株子会社（直接持株と間接持株を含む）、各参加会社とその主要責任者；
（IV）会社の持株株主、実際の支配者、持株5%以上の株主；
（8548）その他の情報開示職責を負う会社部門と人員。
第二章情報開示の基本原則
第4条情報開示は会社の持続的な責任であり、会社は関連法律、法規、規則、規範的な文書と規則の規定に厳格に従い、情報開示義務を履行しなければならない。
第5条会社の情報開示は公開、公平、公正にすべての株主に対処する原則を体現し、情報開示義務者は同時にすべての投資家に真実、正確、完全、タイムリーに情報を開示しなければならず、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあってはならない。
第6条会社は強製的な規定に基づいて情報を開示する以外に、株主とその他の利益関係者の決定に実質的な影響を与える可能性のある情報を自発的に、タイムリーに開示し、すべての株主が平等な機会を持って情報を得ることを保証しなければならない。第7条会社が発生したり、会社と関連したりした事件が本製度が規定した開示基準に達していないか、本製度に具体的な規定がないが、深セン証券取引所や会社の取締役会は、この事件が会社の株価に大きな影響を与える可能性があると考えている場合、会社は本製度の規定に従って関連情報をタイムリーに開示しなければならない。第8条会社の全取締役、監事、高級管理者は情報開示内容の真実、正確、完全を保証しなければならず、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。会社の取締役、監事、高級管理者が公告内容の真実、正確、完全、または会社が開示した情報に異議があることを保証できない場合は、公告の中で相応の声明を出し、理由を説明しなければならない。
第9条会社のインサイダー情報が法によって開示される前に、いかなる関係者もこの情報を公開したり漏らしたりしてはならず、この情報を利用してインサイダー取引をしてはならない。
第10条会社は法に基づいて情報を開示する場合、公告原稿と関連する調査書類を深セン証券取引所に報告して登録し、証券監督会が指定したメディアで発表しなければならない。
会社が発表した公告文は事実記述性言語を用いて、事件の真実を簡潔かつわかりやすく説明しなければならず、宣伝、広告、お世辞、中傷などの性質の文句を含んではならない。
会社が会社のウェブサイトやその他のメディアで情報を発表する時間は指定メディアより先にしてはならず、新聞発表や記者の質問などのいかなる形式が履行すべき報告、公告義務に取って代わることができず、定期的な報告形式が履行すべき臨時報告義務に取って代わることができない。
会社は情報開示公告の原稿と関連する予備調査書類を会社の住所に置いて社会公衆の閲覧に供しなければならない。
第11条会社が開示しようとする情報に不確実性があり、一時的な商業秘密または深セン証券取引所が認可した他の状況に属し、会社の利益を損なったり、投資家を誤解したりする可能性があり、以下の条件に合致する場合、深セン証券取引所に開示を延期することを申請し、開示を延期する理由と期限を説明することができる。
（I）開示予定の情報はまだ漏れていない。
（II）関係内幕関係者は書面で秘密保持を約束した。
（III）会社株式の取引に異常な変動は発生していない。
深セン証券取引所の同意を得て、会社は関連情報の開示を延期することができる。公開を延期する期限は一般的に2ヶ月を超えない。深セン証券取引所の同意を得ず、開示を延期した原因が解消されたか、開示を延期した期限が満了した場合、会社は速やかに開示しなければならない。
第12条会社が開示しようとする情報は国家機密、商業秘密または深セン証券取引所が認可したその他の状況に属し、「上場会社情報開示管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」または本製度の要求によって関連義務を開示または履行することは、会社が国家の関連秘密保持に関する法律法規に違反したり、会社の利益を損なったりする可能性がある。深セン証券取引所に免除開示を申請したり、関連義務を履行したりすることができます。
第三章情報開示の内容
第一節株式募集説明書、募集説明書、上場公告書と買収報告書
第13条会社が新株を発行して株式募集説明書を作成するのは中国証券監督会の関連規定に合緻しなければならない。投資家が投資決定を行うことに重大な影響を与える情報は、株式募集説明書に開示されなければならない。
公開発行証券の申請は中国証券監督会の承認を得た後、会社は証券発行前に株式募集説明書を公告しなければならない。
第14条会社の取締役、監事、高級管理者は、株式募集説明書に対して書面で意見を確認し、開示された情報の真実、正確、完全を保証しなければならない。
募集説明書は会社の公印を押さなければならない。
第15条証券発行申請が中国証券監督管理委員会の承認を得てから発行終了までに、重要な事項が発生した場合、会社は中国証券監督管理委員会に書面で説明し、中国証券監督管理委員会の同意を得た後、株式募集説明書を修正したり、相応の補充公告をしたりしなければならない。
第16条会社が証券上場取引を申請するには、深セン証券取引所の規定に基づいて上場公告書を作成し、深セン証券取引所の審査同意を得て公告しなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理者は、上場公告書に対して書麺確認意見を署名し、開示された情報の真実、正確、完全を保証しなければならない。
上場公告書は発行人公印を押さなければならない。
第17条株式募集説明書、上場公告書が推薦人、証券サービス機構の専門的な意見または報告を引用する場合、関連内容は推薦人、証券サービス機構が発行した書類の内容と一緻しなければならず、推薦人、証券サービス機構の意見を引用して誤解を生まないようにしなければならない。
第18条本製度第13条から第15条、第17条の募集説明書に関する規定は、会社の株式割当説明書、債券募集説明書に適用される。
第19条会社は非公開で新株を発行した後、法によって発行状況報告書を開示しなければならない。
第二節定期報告
第20条会社が開示すべき定期報告には、年度報告、中期報告、四半期報告が含まれる。投資家が価値判断を下し、投資決定に重大な影響を与える情報は、すべて開示しなければならない。年度報告における財務会計報告は「証券法」の規定に符合する会計士事務所の監査を経なければならない。
第21条年度報告は各会計年度の終了日から4ヶ月以内に、中期報告は各会計年度の上半期の終了日から2ヶ月以内に、四半期報告は各会計年度の第3ヶ月、第9ヶ月の終了後の1ヶ月以内に作成し、開示しなければならない。
第1四半期の報告書の公開時間は前年の年度報告書の公開時間より早くてはならない。
第22条会社の年度報告、中期報告、四半期報告書に記載すべき内容、フォーマット及び編成規則は、中国証券監督会と深セン証券取引所の関連規定に従って実行する。
第23条会社の取締役、高級管理者は定期報告書に対して書麺確認意見を署名し、監事会は取締役会が作成した定期報告書を審査し、書麺審査意見を提出し、取締役会の作成と審査プログラムが法律、行政法規と中国証券監督会の規定に合緻しているかどうかを説明し、報告の内容が会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映できるかどうかを説明しなければならない。
取締役、監事、高級管理者が定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できない、または異議がある場合は、書麺確認意見の中で理由を述べ、意見を発表し、開示しなければならない。会社が開示しない場合、取締役、監査役、高級管理職は直接開示を申請することができます。
第24条会社は経営業績に損失が発生したり、大幅な変動が発生すると予想される場合、速やかに業績予告を行わなければならない。
第25条定期報告の開示前に業績の漏洩が発生したり、業績の噂が発生したり、会社証券とその派生品種の取引に異常な変動が発生したりした場合、会社は直ちに本報告期の関連財務データを開示しなければならない。
第26条定期報告において財務会計報告が非標準監査意見を発行された場合、会社取締役会はこの監査意見の関連事項について特別な説明をしなければならない。定期報告書の財務会計報告書には非標準的な監査意見が出されており、深セン証券取引所が違法の擬いがあると考えている場合は、中国証券監督会に立件調査を提出しなければならない。
第三節臨時報告
第27条重大取引事項製度でいう「取引」には、以下の事項が含まれている。
（I）資産を購入または売却する；
（II）対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含む）；
（III）財務援助（委託貸付などを含む）を提供する；
（IV）保証を提供する（持株子会社に対する保証などを含む）；
（Ⅴ）リースまたはリース資産
（Ⅵ）資産と業務を委託または受託管理する；
（8550）贈与または贈与された資産
（8551）債権、債務再編；
（8552）許可使用契約を締結する；
（Ⅹ）研究開発プロジェクトの譲渡または譲受；
（十一）権利の放棄（優先購入権の放棄、出資権利の優先納付などを含む）
（十三）深セン証券取引所が認定した他の取引。
上記の購入または売却資産には、原材料、燃料、動力、製品、商品などの日常経営に関連する資産の購入または売却行為は含まれていませんが、資産の置き換えに関連するこのような資産の購入または売却行為は、まだ含まれています。
第28条会社が発生した取引（保証を提供する以外）が以下の基準の一つに達した場合、速やかに開示しなければならない。
（I）取引に関わる資産総額（帳簿値と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査総資産の10%以上を占めている。
（II）取引の成約金額（負担する債務と費用を含む）は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えている。
（III）取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
（IV）取引標的（例えば株式）は最近の会計年度に関連する主要業務収入が会社の最近の会計年度に監査された主要業務収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えている。
（8548）取引の標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する純利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。（Ⅵ）取引標的（例えば株式）に係る資産純額は上場会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超え、この取引に係る資産純額に帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする。
上記指標に係るデータは、負の値のように、その絶対値を取って計算される。
会社は「保証を提供する」取引事項が発生した場合、取締役会または株主総会に提出して審議を行い、速やかに開示しなければならない。第29条関連取引事項
関連取引とは、会社または会社の持株子会社と会社の関連者との間で発生する資源または義務の移転事項であり、以下の取引を含む。
（I）本製度第27条に規定された取引事項
（II）原材料、燃料、動力を購入する；
（III）製品、商品を販売する；
（IV）役務の提供または受け入れ；
（Ⅴ）委託または受託販売；
（Ⅵ）預金ローン業務；
（Ⅶ）関係者との共同投資
（8551）他の約束を通じて資源または義務移転を引き起こす可能性のある事項。
（8552）中国証券監督会と深セン証券取引所は関連取引の他の事項に属すべきだと考えている。
第30条関連取引金額が以下の基準に達した場合に開示しなければならない。
（I）会社と関連自然人が発生した取引金額が30万元以上の関連取引（会社が保証を提供する以外）；
（II）会社と関連自然人が発生した同じ取引カテゴリの下標に関する各取引は、12ヶ月連続で取引金額が累計30万元以上に達した関連取引（会社が保証を提供した場合を除く）。
（III）会社と関連法人が発生した取引金額は300万元以上で、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占めている関連取引（会社が保証を提供した場合を除く）。
（IV）会社と関連法人が発生した同じ取引カテゴリの下標に関する各取引は、12ヶ月連続で取引金額が累計300万元以上に達し、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占めている関連取引（会社が保証を提供する場合を除く）。
会社が関係者に保証を提供する場合は、金額の大きさにかかわらず、取締役会の審議が通過した後に速やかに開示し、株主総会の審議に提出しなければならない。会社が持株5%以下の株主に担保を提供する場合、参照
前記規定は実行する。関連者には、関連法人（または他の組織）と関連自然人が含まれます。
次のいずれかの場合を持つ法人または他の組織は、会社の関連法人（または他の組織）です。1、会社を直接または間接的に製御する法人（
