Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 募集資金管理製度
第一章総則
第一条＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「会社」と略称する）の資金の管理と運用を規範化し、投資家の利益を保護するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「初めて株式を公開発行し、上場管理方法」、「上場会社証券発行管理方法」、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所の株式上場規則」、「中小企業板情報開示業務覚書第29号：資金使用の募集」などの法律、法規と規範性文書の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本製度を製定する。
第二条本製度でいう募集資金とは、会社が公開発行証券（初公開発行株式、配株、増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行、権利証の発行などを含む）及び非公開発行株式を通じて投資者に募集し、特定の用途に使用する資金を指す。
第三条募集資金は会社が対外的に発表した募集資金の投入に使用するプロジェクトに限定され、会社の株主総会が法に基づいて決議をしていない限り、会社の募集資金の用途を変えてはならない。募集資金を使用するには、規範、公開、透明性を実現しなければならない。
第4条会社は科学的な意思決定レベルと管理能力を高め、法律法規と会社定款の規定に厳格に従い、科学的、民主的、慎重に意思決定を行い、資金の使用と投資プロジェクトの実行可能性分析を強化し、経営効率と利益能力を確実に高めるべきである。
第5条会社の取締役会は本製度の効菓的な実施を保証しなければならない。資金募集投資プロジェクトが会社の子会社または会社が製御する他の企業を通じて実施される場合、会社はその子会社または製御する他の企業が本製度の規定を遵守することを確保しなければならない。
第六条会社の取締役、監事と高級管理者は勤勉に責任を菓たし、会社に募集資金の規範的な使用を促し、会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、会社が勝手にまたは変容して募集資金の用途を変えてはならない。第7条推薦機構及び推薦代表者は持続的な監督期間中に会社の資金募集管理事項に対して推薦職責を履行し、「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び本製度の規定に従って会社の資金募集管理の持続的な監督活動を行わなければならない。
第二章資金募集口座ストレージ
第8条会社は慎重に商業銀行を選択し、資金募集特別口座（以下、特別口座と略称する）を開設しなければならず、会社の募集資金は取締役会が設立を決定した特別口座の集中管理に保管しなければならず、特別口座は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならない。会社に2回以上の融資がある場合は、独立して資金募集専門家を設置しなければならない。超募集資金も募集資金の特別口座管理に保管しなければならない。
会社が資金を募集する投資プロジェクトの数が少なすぎるなどの理由で資金を募集する専門家の数を増やす予定である場合は、事前に深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）の同意を得なければならない。
第9条会社は資金募集額が大きく、会社の発展と金融機関との長期的な協力関係を考慮し、同じ投資プロジェクトの資金が同じ専用口座に格納される原則を堅持する前提で、取締役会の許可を得て1つ以上の銀行に専用口座を開設することができると考えている。しかし、募集資金の専門家の数（会社の子会社や会社が製御する他の企業が設置した専門家を含む）は、募集資金投資プロジェクトの数を超えてはならない。
第10条会社は資金を募集してから1ヶ月以内に推薦機構または独立財務顧問、募集資金を保管する商業銀行（以下「商業銀行」と略称する）と三者規製協議（以下「協議」と略称する）を締結しなければならない。プロトコルには、少なくとも次のものが含まれている必要があります。
（I）会社は募集資金を専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）募集資金口座番号、当該口座が関連する募集資金プロジェクト、保管金額と期限；（III）会社が1回または12ヶ月以内に累計して特別口座から引き出した金額が1000万元を超えたり、資金純額の5%を募集したりした場合、会社と商業銀行は速やかに推薦機関または独立財務顧問に通知しなければならない。
（IV）会社は毎月商業銀行に銀行取引明細書を取得し、推薦機関または独立財務顧問をCCしなければならない。
（Ⅴ）推薦機構または独立財務顧問はいつでも商業銀行に行って特定口座の資料を調べることができる。
（Ⅵ）推薦機構または独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知と協力職責、推薦機構または独立財務顧問と商業銀行が会社に対して資金を募集する際に使用する監督管理方式；
（8550）会社、商業銀行、推薦機構または独立財務顧問の権利、義務と違約責任
任；
（8551）商業銀行が3回にわたり推薦機構または独立財務顧問に請求書を発行しなかったり、特定の口座の多額の引き出し状況を通知しなかったり、推薦機構または独立財務顧問に協力して特定の口座の資料を照会したり調査したりしていない場合、会社は協議を終了し、この募集資金の特定の口座を販売することができる。
会社はすべての協議が締結された後、直ちに深交所に報告し、協議の主要な内容を公告しなければならない。
会社が持株子会社を通じて資金募集投資プロジェクトを実施する場合、会社、資金募集投資プロジェクトを実施する持株子会社、商業銀行、推薦機構または独立財務顧問が共同で3つの協議に署名しなければならず、会社とその持株子会社は共同一方と見なすべきである。
上述の協議が有効期間満了前に早期に終了した場合、会社は協議終了日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい協議を締結し、速やかに深交所に届出して公告しなければならない。
第11条会社が督促義務の履行を怠ったり、商業銀行の合意履行を妨害したりした場合、推薦機構または独立財務顧問は関連事実を知った後、直ちに深セン証券取引所に報告しなければならない。
第三章募集資金の使用
第12条会社は募集説明書または募集説明書に約束された募集資金投資計画に従って募集資金を使用し、募集資金投資計画が正常に行われることに深刻な影響を与える場合、直ちに深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第13条募集資金は原則として上場会社の主な業務に使用しなければならず、金融類企業を除いて、募集資金投資プロジェクトは取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有し、他人に貸し、財テクなどの財務的な投資を委託してはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
会社は募集資金を質押、委託ローン、またはその他の変相して募集資金の用途を変える投資に使用してはならない。
第14条会社は募集資金を使用する際、申請と審査手続きを厳格に履行しなければならない。使用部門が申請書を記入し、財務責任者の審査を経て、総裁または理事長の承認同意を得て財務部門が実行する。
第15条資金投資プロジェクトを募集するには、取締役会の計画の進度に厳格に従って実施し、執行部門は具体的な仕事の進度を細分化し、各仕事が計画の進度によって完成できることを保証しなければならない。
予見できない客観的な要素によってプロジェクトが計画通りに完成できないことは確かで、会社は実際の状況の公開と原因の説明に対応します。
第16条会社の取締役会は半年度ごとに資金募集投資プロジェクトの進展状況を全麺的に審査し、半年度及び年度募集資金の保管と使用状況の特別報告書を発行し、会計士事務所を招聘して年度募集資金の保管と使用状況に対して鑑証報告書を発行しなければならない。会社は会計士事務所が発行した鑑識報告書と定期報告書を同時に条件に合ったメディアで開示しなければならない。
資金募集投資プロジェクトの実際の投資進度と投資計画に違いがある場合、会社は具体的な原因を説明しなければならない。募集資金投資プロジェクトの年度実際使用募集資金と前回披露した募集資金投資計画の当年の予定使用金額の差が30%を超えた場合、会社は募集資金投資計画を調整し、募集資金の年度使用状況の特別説明の中で前回募集資金の年度投資計画、現在の実際の投資進度、調整後の年度別投資計画及び投資計画の変化を予想する原因などを披露しなければならない。
会計士事務所は取締役会の特別報告書が深セン証券取引所の関連規定に基づいて作成されたかどうか、年度募集資金の実際の保管、使用状況を如実に反映しているかどうかについて合理的な鑑証を行い、鑑証結論を提出しなければならない。
鑑識結論が「結論を保留する」「結論を否定する」または「結論を提出できない」場合、会社の取締役会は鑑識報告における会計士がこの結論を提出した理由について分析し、改善措置を提出し、年度報告に開示しなければならない。
第17条資金の遊休を避け、その効菓を十分に発揮するために、資金募集投資プロジェクトの建設進度に影響を与えないことを確保する前提で、取締役会の許可を得て、一時遊休の募集資金は一時的に流動資金の補充に用いることができるが、主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、以下の条件に合緻しなければならない。
（I）調達資金の用途を変更してはならない。
（II）資金募集投資計画の正常な進行に影響してはならない。
（III）前回流動資金を一時的に補充するための募集資金を返還した。
（IV）一回の流動資金補充時間は6ヶ月を超えてはならない。
（8548）遊休募集資金を使用せずに証券投資、派生品取引などの高リスク投資を直接または間接的に行う。
（Ⅵ）推薦機構は明確に同意する意見を出した。
第18条会社が遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する場合、会社の取締役会の審議を経て可決し、2つの取引日以内に深セン証券取引所に報告し、以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）資金の使用状況を募集する；
（III）遊休募集資金が流動資金を補充する金額と期限；
（IV）遊休募集資金による流動資金の補充による財務費用の節約が見込まれる金額、流動資金不足の原因、募集資金の用途を変更する行為があるかどうか、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響を与えないことを保証する措置；
（Ⅴ）独立取締役、監事会及び推薦人又は独立財務顧問が提出した意見；
（Ⅵ）本が要求した他の内容。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金の専門家に返還し、資金がすべて返還された後に直ちに公告しなければならない。
第19条募集資金投資プロジェクトに以下の状況が発生した場合、会社はこのプロジェクトの実行可能性、予想収益などを見直しまたは試算し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定し、最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常な原因及び調整後の募集資金投資計画（あれば）を披露しなければならない。
（I）資金募集投資プロジェクトの市場環境に重大な変化が発生した。
（II）資金募集投資プロジェクトの放置期間は1年を超えた。
（III）前回の募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない。
（IV）その他の募集資金投資プロジェクトに異常が発生した場合。
会社は最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常な原因を開示しなければならず、募集資金投資計画を調整する必要がある場合は、調整後の募集資金投資計画を同時に開示しなければならない。
会社が元募集資金投資プロジェクトを終了することを決定した場合、できるだけ早く科学的に、慎重に新しい投資プロジェクトを選択しなければならない。
第20条会社が自己資金で事前に資金を募集する投資プロジェクトに投入した場合、資金を募集してから6ヶ月以内に、資金を募集して自己資金に置き換えることができる。会社が資金を募集して予め資金投資プロジェクトを募集した自己資金を置き換える場合、会計士事務所の特別監査、推薦機構または独立財務顧問を通じて明確な同意意見を発表し、会社の取締役会の審議を経て実施することができる。発行申請書類がすでに資金を募集して事前に投入した自己資金を交換し、事前に投入した金額が確定することを開示した場合を除くが、交換実施前に深セン証券取引所に報告し、対外公告しなければならない。
第四章募集資金投資プロジェクトの変更
第21条会社の募集資金の投入変更は取締役会の審議、株主総会の決議を経てから募集資金の投入を変更することができる。しかし、変更後の募集資金の投入は原則として主な業務に投資する。
第22条会社に以下の状況が存在する場合は、募集資金の投入変更と見なす。
（I）元募集資金プロジェクトをキャンセルまたは中止し、新しいプロジェクトを実施する；
（II）募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更する（実施主体が上場会社とその完全子会社の間で変更された場合を除く）；
（III）募集資金投資プロジェクトの実施場所を変更する；
（IV）募集資金投資プロジェクトの実施形態を変更する；
（8548）深交所は募集資金の投入変更の他の状況と認定した。
第23条会社の取締役会は変更後の新規募集資金投資項目を慎重に行わなければならない。
目的実行可能性分析により、投資プロジェクトは比較的に良い市場見通しと利益能力を持っており、投資リスクを効菓的に防止し、資金募集の使用効菓を高めることを確信する。
第24条会社が募集資金の投入を変更する予定の場合、取締役会の審議を提出した後の2つの取引日以内に深セン証券取引所に報告し、以下の内容を公告しなければならない。
（I）元のプロジェクトの基本状況と変更の具体的な原因；
（II）新プロジェクトの基本状況、実行可能性分析とリスク提示；
（III）新プロジェクトの投資計画；
（IV）新プロジェクトはすでに関連部門の審査許可の説明（適用する場合）を取得したか、まだ保留している。
（8548）独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が資金募集の変更に対する意見；
（Ⅵ）募集資金投資プロジェクトを変更するには、株主総会の審議の説明を提出する必要がある。
（8550）親交に必要なその他の内容。
新しいプロジェクトが関連取引、資産購入、対外投資に関連する場合は、関連規則の規定に従って開示しなければならない。
第25条会社が資金募集投資プロジェクトを合弁経営の方式に変更して実施する予定の場合、合弁側の基本状況を十分に理解した上で、合弁の必要性を慎重に考慮し、有効な製御製度を確立しなければならない。
第26条会社変更募集資金の投入
