Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 持株株主及び関連先資金占有防止管理製度 Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 持株株主及び関連先資金占有防止管理製度
第一章総則
第一条持株株主及び関連先の Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「会社」と略称する）資金占用を防止する長期効菓的なメカニズムを構築し、持株株主及び関連先の資金占用問題の発生を根絶するために、「会社法」、「上場会社の監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」、証監発[2006128号「大株主が上場会社の資金を占有する仕事をさらに整理することに関する通知」、深証局会社字[201059号「資金占有防止の長期効菓的なメカニズムの構築と実行状況に対する自己調査の仕事を展開することに関する通知」及び「会社定款」などの関連規定について、特に本製度を製定する。
第二条会社の取締役、監事、高級管理者は会社の資金安全を守るために法定義務を負う。第三条資金占用には、経営的資金占用と非経営的資金占用が含まれる。経営性資金占用とは、持株株主及び関連先が購入、販売などの生産経営段階の関連取引を通じて発生した資金占用を指す。非経営性資金占用とは、会社が持株株主及び関連先のために給与、福利、保険、広告などの費用とその他の支出を立て替え、持株株主及び関連先の債務返済のために資金を支払い、有償または無償で直接または間接的に持株株主及び関連先の資金に借り換え、持株株主及び関連先のために保証責任を負うために形成された債権である。その他、商品や労務の提供なしに持株株主や関連先に資金を使用する場合。
第二章持株株主及び関連先の資金占用を防止する原則
第4条会社と持株株主及び関連先との経営性資金の往来において、持株株主及び関連先が上場会社の資金を占用することを厳格に製限しなければならない。会社は給料、福祉、保険、広告などの期間費用を立て替えることができず、投資金を前払いするなどして資金、資産と資源を直接または間接的に持株株主と関連者に提供して使用し、互いにコストとその他の支出を負担してはならない。
第5条会社は以下の方法で資金を直接または間接的に持株株主およびその他の関連先に提供することができない。
1、有償または無償で会社の資金を借入し、持株株主と関連者に使用する。
2、銀行または非銀行金融機関を通じて関連先に委託ローンを提供する。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 持株株主及び関連先資金占有防止管理製度3、持株株主及び関連先に投資活動を委託する。
4、持株株主と関連者のために真実な取引背景のない商業引受為替手形を発行する。
5、持株株主及び関連先に代わって債務を返済する；
6、中国証券監督管理委員会が認定した他の方法。
第六条会社と持株株主及び関連先との関連取引は『深セン証券』に厳格に準拠しなければならない。
取引所株式上場規則と会社の「関連取引管理製度」及びその他の関連規定は決定と実施を行う。会社が持株株主及び関連先と関連取引を発生した場合、資金審査と支払いプロセスは関連取引協議と資金管理の関連規定を厳格に実行しなければならず、非正常な経営性資金占有を形成してはならない。
第七条会社及び会社の持株子会社が持株株主及び関連先に提供する保証は、株主を経なければならない。
大会審議が通過する。
第三章責任と措置
第8条会社は持株株主及び関連先の非経営的資金占用行為を厳格に防止し、しっかりと行う。
持株株の東アフリカ経営性占用資金の長期効菓メカニズムの建設を防止する。会社の財務部門が定期的に会社本部と部下の子会社に対して検査を行い、持株株主とその付属企業の非経営性資金往来の審査状況を報告し、持株株主とその付属企業の非経営性占用状況の発生を断固として根絶する。
第九条会社の理事長は持株株主及び関連先の資金占用を防止する第一責任者である。
第10条会社は持株株主及び関連先が会社の資金を占用する行為を防止する指導グループを設立しなければならない。
董事長が組長を務め、副総裁、取締役会秘書、財務責任者が副組長を務め、メンバーは財務部、証券法律部と監査部の人員で構成され、このグループは持株株主と関連先が会社の資金を占用する行為を防止する日常監督機構である。
第11条会社の取締役、監事と高級管理者及び子会社の理事長、社長は
「会社法」及び「会社定款」などの関連規定は勤勉に責任を菓たす自分の職責を履行し、会社の資金と財産の安全を守る。
第12条会社財務部門は定期的に会社及び所属企業に対して検査を行い、持株株主及び
関連者が会社の資金を正常に占用していない場合は、速やかに会社の取締役会に報告しなければならない。
会社の取締役会は会社と持株株主及び関連先の非経営性資金の往来の状況に密接に注目し、持株株主及び関連先の非経営性資金の占用状況の発生を断固として根絶する。
第13条会社の取締役、監事及び高級管理職は、会社が持ち株されているかどうかに常に注目しなければならない。
株主とその関連先が資金を流用するなど会社の利益を横領する問題。会社の独立取締役、監査役は四半期ごとに
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 持株株主と関連者の資金占用管理製度を防止し、会社と関連者の間の資金往来状況を理解し、会社が持株株主と関連者に占用され、会社の資金、資産、その他の資源を移転する状況があるかどうかを理解し、異常を発見した場合は、速やかに会社の取締役会に相応の措置をとるように要請する。
第14条持株株主とその関連先が規則に違反して資金を占用する状況が発生した場合、会社は法に基づいて債務整理方案を製定し、法に基づいて速やかに要求に基づいて深セン証券監督局と深セン証券取引所に報告と公告し、会社と社会公衆株主の合法的権益を保護しなければならない。
第15条会社が持株株主及び関連先が会社の資産を横領し、会社及び社会公衆株主の利益を損害する状況が発生した場合、会社の取締役会は有効な措置を取って持株株主に侵害の停止、損失の賠償を要求し、持株株主及び関連先が是正を拒否した場合、会社の取締役会は地方証券監督管理部門に届出した後、持株株主及び関連先を被告として法律訴訟を提起し、法に基づいてその責任を追及しなければならない。同時に、会社の取締役会は大株主が保有する株式の「占用即凍結」、すなわち持株株主が資産を横領していることを発見した場合、訴訟を提起すると同時に財産保全を申請し、その株式を凍結する。現金で返済できない場合は、株式を現金化して返済することで資産を横領されます。取締役会が関連事項を審議する場合、関連者の取締役は採決を避ける必要がある。
第16条会社の取締役会が上記の職責の行使を怠った場合、2分の1以上の独立取締役、監事会、単独または合併保有会社の議決権付き株式総数の10%以上の株主は、地方証券監督管理部門に届出した後、会社の「定款」に規定されたプログラムに基づいて臨時株主総会を開き、関連事項について決議する権利がある。
この臨時株主総会が関連事項について審議する場合、会社の持株株主は法によって採決を回避し、その議決権を持つ株式の総数はこの株主総会の有効議決権株式の総数に計上されない。
第17条違反資金の占用状況が発生した場合、会社は法に基づいて債務整理方案を製定し、法に基づいて直ちに要求に基づいて地方証券監督管理部門と深セン証券取引所に報告と公告し、会社と社会公衆株主の合法的な利益を保護しなければならない。
第四章責任追及と処罰
第18条会社の取締役、高級管理職が協力し、持株株主及び関連先が会社の資産を横領することを容認する場合、会社の取締役会は情状の軽重に応じて直接責任者に処分を与え、重大な責任を負う取締役に対して株主総会を提案して罷免する。
第19条会社の全取締役は、持株株主及び関連先の保証に対する債務リスクを慎重に対応し、厳格に製御し、違反または不適切な対外保証による損失に対して法に基づいて責任を負わなければならない。
第20条会社本部または会社持株子会社と持株株主および関連先との非経営性
資金占用状況が会社に悪影響を与えた場合、会社は関連責任者に行政及び経済処を与える。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 持株株主と関連先の資金占用管理製度分を防ぐ。
第21条会社の本部または会社の持株子会社が本法に違反して発生した持株株主および関連先の非経営的占用資金、違反保証などの現象が投資家に損失を与えた場合、会社は状況に応じて関連責任者が行政および経済処分を含む法律責任を追及する権利がある。
第五章附則
第22条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づいて実行する。本製度は、国が後日公布する法律、法規または合法的なプログラムによって改正された「会社定款」に抵触する場合、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定によって実行される。
第23条本製度は会社取締役会の審議と承認を経て実施され、会社取締役会が説明を担当する。 Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 取締役会2022年5月25日
