Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 監事会議事規則
第一条趣旨
当社の監事会の議事方式と採決プログラムをさらに規範化し、監事と監事会が監督職責を効菓的に履行し、会社法人の管理構造を完備させるために、「会社法」、「証券法」、「上場会社の管理準則」と「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づいて、本規則を製定する。第二条監事会
会社は監事会を設置する。監事会は3人の監事から構成され、監事会は主席1人を設置し、証券法律部が監事会の日常事務の処理に協力し、副主席を設置することができる。監査役会主席と副主席は全監査役の過半数が選出された。
監事会は株主代表と適切な割合の会社従業員代表を含むべきで、その中の従業員代表の割合は1/3以上である。監事会における従業員代表は、会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式の民主選挙を通じて選出される。
第三条監事会の定期会議と臨時会議
監事会会議は定期会議と臨時会議に分かれている。監事会の定期会議は6ヶ月ごとに開かなければならない。以下のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。
（I）いかなる監事が開催を提案した場合；
（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、会社定款、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。
（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、深セン証券取引所に公開非難されたりした場合。
（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。
（i）「会社定款」に規定されたその他の状況。
第四条定期会議の提案
監査役会の定期会議を開催する通知を出す前に、証券法律部は監査役全員に会議の提案を募集し、少なくとも2日間で会社員に意見を求めなければならない。提案を募集し、意見を求める場合、監事会事務室は、会社の経営管理の決定ではなく、会社の規範運営と取締役、高級管理者の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第五条臨時会議の提案プログラム
監事が監事会の臨時会議を開くことを提案した場合、証券法律部を通じて、または監事会の議長に提案監事の署名を受けた書面提案を直接提出しなければならない。書面による提案には以下の事項を記載しなければならない。
（I）監事の名前を提案する；
（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；
（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。
（IV）明確で具体的な提案；
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。
証券法律部または監事会主席が監事の書面提案を受けてから3日以内に、証券法律部は監事会の臨時会議を開く通知を出さなければならない。証券法律部が会議の通知を出すのを怠った場合、監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならないと提案した。
第六条会議の招集と司会
監事会会議は監事会主席が招集し、主宰する。監事会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合は、監事会副主席が召集し、主宰する。副主席、副主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で監事の召集と司会を推薦する。
第七条会議の通知
監事会の定期会議と臨時会議を開き、証券法律部はそれぞれ10日と5日前に監事会の印鑑を押した書面会議の通知を行い、直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事を提出しなければならない。直接ではない場合は、電話で確認し、記録しなければなりません。状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも口頭や電話などで会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明しなければなりません。
第8条会議通知の内容
書面会議の通知は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（I）会議の時間、場所；
（II）審議する事項（会議提案）；
（III）会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者とその書面提案；
（IV）監事の採決に必要な会議資料；
（Ⅴ）監事は自ら会議に出席しなければならないという要求；
（Ⅵ）連絡先と連絡先。
口頭会議の通知には、少なくとも上記の第（I）、（II）項の内容が含まれていなければならず、状況が緊急であれば、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要があるという説明が含まれている。
第九条会議の開催方式
監事会会議は現場方式で開かなければならない。
緊急時には、監事会会議は通信方式で採決することができるが、監事会の招集者（会議司会者）は会議に出席した監事に具体的な緊急状況を説明しなければならない。通信採決の際、監事は審議事項に対する書面意見と投票意向を署名確認後に証券法律部にファックスしなければならない。監事は投票意見だけを明記して、その書麺意見や投票理由を表現してはならない。
第10条会議の開催
監事会会議は過半数の監事が出席しなければならない。関連監事が会議に出席しないか、出席を怠って会議開催の最低人数の要求を満たすことができない場合、他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
取締役会秘書と証券事務代表は監事会会議に列席しなければならない。
第11条会議審議プログラム
会議の司会者は会議に出席した監事に各提案に対して明確な意見を発表しなければならない。
会議の司会者は監事の提案に基づいて、取締役、高級管理者、会社の他の従業員または関連仲介機関の業務者に出席して質問を受けるように要求しなければならない。
第12条監事会決議
監事会会議の採決は一人一票を実行し、記名と書麺方式で行われる。
監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上述の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なすべきである。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は、棄権とみなされます。監事会の形成決議は、全監事の過半数が同意しなければならない。
第13条会議の録音
監事会会議を開き、必要に応じて全過程の録音を行うことができる。
第14条会議記録
証券法律部のスタッフは現場会議に記録しなければならない。議事録には以下の内容が含まれている必要があります。
（I）会議の回と開催の時間、場所、方式；
（II）会議通知の発行状況
（III）会議の招集者と司会者；
（IV）会議の出席状況
（Ⅴ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要な意見、提案に対する採決意向；
（Ⅵ）各提案の採決方式と採決結菓（具体的な同意、反対、棄権票数を説明する）；（Ⅶ）会議に出席した監事が記載すべきその他の事項。
通信方式で開かれた監事会会議について、証券法律部は上記の規定を参照して、会議の記録を整理しなければならない。
第15条監事の署名
監事会の会議記録は真実、正確、完全でなければならず、会議に出席した人員が審議事項に対して提出した意見を十分に反映し、会議に出席した監事と記録人員は会議記録に署名しなければならず、監事会の会議記録は適切に保存しなければならない。監査役は会議の記録に異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、速やかに監督管理部門に報告しなければならず、公開声明を発表することもできる。監事は前項の規定によって署名確認を行わないだけでなく、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録の内容に完全に同意したものと見なす。
監事は監事会の決議公告の内容が真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証しなければならない。
第16条決議公告
監事会は公告を決議し、取締役会秘書が「深セン証券取引所株式上場規則」の関連規定に基づいて処理する。
第十七条決議の実行
監事は関係者に監事会決議の実行を促すべきである。監査役会主席は、今後の監査役会会議ですでに形成された決議の実行状況を通報しなければならない。
第18条会議ファイルの保存
監事会会議ファイルは、会議の通知と会議資料、会議の署名簿、会議の録音資料、採決票、会議に参加した監事の署名によって確認された会議記録、決議公告などを含み、証券法律部が保管している。監事会会議資料の保存期間は10年以上である。
第19条附則
本議事規則が規定されていない場合は、会社定款の関連規定を適用して実行します。本議事規則と会社定款が規定と一緻しない場合は、会社定款の規定に準じる。
本規則では、「以上」には本数が含まれます。本規則は監査役会が株主総会の承認を得て発効し、改正時も同じである。本規則は監査役会によって説明されます。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 監事会2022年5月25日
