Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 遠期決済為替業務内製御管理製度
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第一章総則
第一条は規範＊ Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) （以下「会社」と略称する）の長期決済と為替変動リスクの製御性を保証し、「会社法」、「証券法」、中国人民銀行の「決済、為替売買及び支払管理規定」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、会社の実際と結びつけて、本製度を製定する。
第二条遠期決済販売為替とは、銀行が顧客と遠期決済販売為替契約を締結し、将来決済または販売為替を行う外国為替通貨、金額、為替レートと期限を約束し、満期日に外国為替収入または支出が発生した場合、当該遠期決済販売為替契約に約束された通貨、金額、為替レートによって処理される決済または販売為替業務を指す。
第三条会社の長期決済・為替売買行為は、国の関連法律、法規及び規範的な文書の規定を遵守するほか、本製度の関連規定を遵守しなければならない。
第二章長期決済為替業務操作原則
第4条会社は国家外貨管理局と中国人民銀行の許可を得て、長期決済外貨売買業務の経営資格を持つ金融機関としか取引できず、前記金融機関以外の他の組織や個人と長期取引を行ってはならない。すべての長期繰越販売為替業務は正常な生産経営を基礎とし、具体的な経営業務を頼りとし、為替リスクを回避し、防止することを目的としている。
第五条会社が遠期決済為替取引を行うには、会社の真実な取引に基づいて発生した外貨入金及び輸入原材料や設備などの外貨支払などが必要であり、遠期決済為替契約の外貨金額は会社の外貨入金及び輸入原材料や設備などの外貨支払を超えてはならない。外貨入金や輸入原材料や設備などの外貨支払の正確な金額を明らかにできない場合、会社は慎重な予測を行う必要があり、長期決済為替契約の外貨金額は慎重な予測量を超えてはならず、長期決済為替の受け渡し期間は会社が慎重に予測した外貨入金や支払時間と一緻しなければならない。
第六条会社は自分の名義で遠期決済販売為替を行わなければならず、他人の口座を使って遠期を行ってはならない。
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為替決済業務。
第七条会社は遠期決済外貨販売業務の保証金と一緻する自己資金を持っていなければならず、募集資金を使用して直接または間接的に遠期決済外貨販売取引を行ってはならず、審議によって承認された遠期決済外貨販売額に厳格に従い、資金規模を製御し、会社の正常な経営に影響を与えてはならない。
第三章長期決済為替業務の審査許可権限
第8条遠期決済為替業務は、会計年度に締結された外国為替取引に関する契約（協議）金額を計算基準とする。
第9条会社が各会計年度内に署名した外国為替取引に関する（契約）協議は、累計金額が会社の前年度に監査された総資産額の80%を超えない場合、理事長によって審査され、80%を超える場合は取締役会によって審査される。
第10条会社監査部は長期決済為替業務の状況を監査し、四半期ごとに取締役会審計委員会に書面で報告する。
第四章長期外貨取引業務の管理及び内部操作フロー
第11条会社の取締役会は理事長を授権したり、その授権業務マネージャーが遠期決済為替業務の運営と管理を担当したり、関連協定と書類の署名を担当したりします。
第12条関連責任部門及び責任者：
1、財務部：遠期決済為替業務取扱部門であり、遠期決済為替業務の計画立案、資金調達、業務操作及び日常連絡と管理を担当する。財務省の責任者は責任者です。
2、内部審査部：長期決済為替業務の実際の操作状況、資金使用状況及び損益状況の審査を担当する。内審部の責任者は責任者である。
第13条会社の長期決済為替業務の内部操作フロー：
1、会社財務部は遠期決済外貨販売業務の具体的な操作を担当し、財務部門は人民元為替レートの変動傾向に対する研究と判断を強化し、遠期決済外貨販売業務の展開または中止を提案しなければならない。
2、会社の財務部門は穏健を原則として、為替レートの変動リスクを防ぐことを目的として、人民元為替レートの変動傾向及び各金融機関のオファー情報に基づいて、長期決済為替取引計画を製定し、理事長の同意を得て、あるいは取締役会、株主総会の許可を得て実施する。
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3、会社の財務部門は本製度に規定された関連プログラムの審査・承認を経て通過した取引計画に基づいて、金融機関に長期決済・為替売買申請書を提出する。
4、金融機関は会社の申請に基づいて、長期決済為替レートの価格を確定し、会社と確認します。
5、財務部門は金融機関から長期決済為替取引の成約通知書を受け取った後、申請書と一緻しているかどうかを検査し、異常が発生した場合、財務責任者、会計計算者が共同で原因を確認し、関連状況を理事長に報告する。
6、会社の財務部門は会社の長期決済為替業務の損益状況に注目し、毎月理事長と内審部門に関連状況を報告する。
7、会社の内審部門は四半期ごとまたは不定期に遠期決済外貨販売業務の実際の操作状況、資金使用状況と損益状況を審査し、審査状況を監査委員会と理事長に報告しなければならない。第五章情報隔離措置
第14条会社の長期外国為替取引業務に参与するすべての人員は会社の秘密保持製度を守らなければならず、許可を得ずに会社の長期外国為替取引方案、取引状況、決済状況、資金状況など会社の長期外国為替取引に関する情報を漏らしてはならない。
第六章内部リスク報告製度とリスク処理プログラム
第15条遠期決済外貨販売業務の操作過程において、財務部門は金融機関と署名した遠期決済外貨販売契約に約束された外貨金額、為替レート及び受け渡し期間に基づいて、直ちに金融機関と決済しなければならない。
第16条為替レートが激しい変動が発生した場合、会社の財務部門は直ちに分析を行い、関連情報を理事長と関係者に速やかに報告し、理事長が判断したり、取締役会が審議したりして取引指令を下すべきである。
第17条会社の長期決済・為替業務に重大なリスクが発生するか、または重大なリスクが発生する可能性がある場合、単一の長期決済・為替業務の損失額は100万元以上の人民元または潜在的な損失額が会社の前年度の監査を経た純利益の1%以上を占め、財務部門は直ちに理事長に分析報告と解決案を提出し、同時に会社の取締役会秘書に報告しなければならない。
会社の社長は関係者と対応策を検討し、決定しなければならない。
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第七章遠期決済為替業務の情報開示
第18条取締役会の審議を経て承認された遠期決済外貨販売業務は取締役会決議公告の形式で開示する必要があり、同時に特別公告の形式で遠期決済外貨販売の具体的な状況及び必要性と合理性を詳しく説明する必要がある。
第19条会社は遠期決済為替業務を開示する際、深セン証券取引所に以下の書類を提出しなければならない。
1、取締役会の決議と公告；
2、遠期決済外貨販売業務事項の公告、会社が開示した遠期決済外貨販売業務事項は少なくとも以下を含むべきである：遠期決済外貨販売の目的、外国為替業務品種、投入予定資金及び業務期間、遠期決済外貨販売のリスク分析及び会社が採用予定のリスク製御措置など；
3、推薦機構は長期決済為替業務の必要性、会社の長期決済為替業務の内部製御製度が合理的に完備されているか、リスク製御措置が有効であるかなどの事項について審査を行い、意見を発表しなければならない（あれば）。4、深セン証券取引所が要求した他の書類。
第20条会社の遠期決済・為替業務に重大なリスクが発生したり、重大なリスクが発生したりする可能性があり、遠期決済・為替業務の損失または潜在的な損失額が会社の前年度の監査を経た純利益の10%以上を占め、損失額が100万元以上の場合、会社は2取引日以内に深セン証券取引所と中国証券監督会深セン監督管理局に報告し、公告しなければならない。
第八章附則
第21条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規及びその他の規範的な文書の規定に基づいて実行される。本製度は、後日公布される関連法律、法規、規範性文書の規定に抵触する場合、関連法律、法規、規範性文書の規定によって実行され、取締役会によって適時に改訂される。
第22条会社の持株子会社が遠期決済為替業務を行うには、本製度を遵守する必要がある。第23条本製度の解釈権は会社の取締役会に属し、会社の取締役会の審議が通過した後に執行する。
いいですよ。
Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) 取締役会
2022年5月25日
