深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社
Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 2022年製限株式激励計画の授与事項について
独立財務コンサルタントレポート
2002年5月
ディレクトリ
意味……2声明……1一、本激励計画が履行された必要なプログラム……2二、今回の授与状況……3三、今回の授与条件の成菓状況の説明……5四、独立財務顧問の意見……6五、予備検査書類及び予備検査場所……7
意味
本レポートでは、文脈の意味が他にない限り、次の言葉には次のような意味があります。
Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 、会社指 Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) （証券略称： Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) ；証券コード： Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) ）
本激励計画、本計画は Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 2022年製限株激励計画を指す。
株式激励計画（草案）、本指「 Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 2022年製限株式激励計画（草案）激励計画（草案）」
「深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社深セン市金溢独立財務顧問報告、本報告は科学技術株式有限会社の2022年製限株激励計画授与事項に関する独立財務顧問報告」
製限株とは、本激励計画が設定した、激励対象が譲渡などの一部の権利に製限された会社の株を指す。
激励対象とは、本激励計画に参加した者を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
授与価格とは、本激励計画が設定した、激励対象が1株当たりの製限株を獲得した価格を指す。
限定販売期間とは、本激励計画が設定した、激励対象が授受した限定的な株式を譲渡、担保、質押、担保または債務返済してはならない期間を指す。
限定販売期間の解除本激励計画が設定した、激励対象が授受した限定株は限定販売を解除し、上場流通する期間を処理することができる。
製限解除条件とは、本激励計画が設定した、激励対象が授受した製限性株式の製限解除が満たす必要がある条件を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
本独立財務顧問、他山コンサルティングは深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社を指す。
元、万元は人民元、人民元の万元を指す。
ステートメント
彼山コンサルティングは依頼を受け、 Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 2022年製限株激励計画の独立財務顧問を務め、本報告書を発行した。本報告書の発行に対して、本独立財務顧問は以下のように声明した。
1.本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社が提供した関連資料と情報に基づいて作成されたものである。会社は、本激励計画に関する資料と情報の真実、正確、完全性を提供し、虚偽の記載、誤導性の陳述、または重大な漏れがないことを保証しています。
2.本独立財務顧問は本激励計画の実行可能性、上場会社の持続的な発展に有利かどうか、上場会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に与える影響について専門的な意見を発表するだけで、上場会社に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
3.本報告書が表現した意見は以下の仮説を前提としている：国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化がない；会社が位置する地域と業界の市場、経済、社会環境に重大な変化はない。会社が提供した資料と情報は真実で、正確で、完全である。本激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、本激励計画と関連協議条項に従って全麺的に、適切にすべての義務を履行することができる。本激励計画には他の障害がなく、順調に完成することができる。他の不可抗力と予測不可能な要素がなく、重大な不利な影響を与える。4.本独立財務顧問は客観的、公正、誠実信用の原則に従って本報告書を発行する。本報告書は会社が本激励計画を実施する目的で使用するだけで、他の用途として使用してはならない。
一、本激励計画が履行された必要なプログラム
1.2022年5月6日、会社は第3回取締役会第20回会議を開催します。「会社に関する議案」「激励対象の蔡福春氏が株式激励計画に参加して会社の株式を獲得する数が会社の総株式の1%を超える議案について」を審議、採択した。「株主総会の授権取締役会に2022年製限株激励計画に関する事項を提出する議案」「2022年第2回臨時株主総会の開催に関する議案」などの議案について、独立取締役は独立意見を発表した。
2022年5月6日、会社は第3回監事会第16回会議を開催します。「会社に関する議案」「激励対象の蔡福春氏が株式激励計画に参加して会社の株式数が会社の総株式の1%を超える議案を獲得することについて」「会社に関する議案」などの議案を審議、採択した。
3.2022年5月18日、会社は「2022年製限株激励計画の内幕情報の知る人と激励対象が会社の株を売買する状況に関する自己調査報告」（公告番号：2022035）を開示した。4.2022年5月7日から2022年5月16日まで、会社は本激励計画の激励対象の名前と職務に対して内部公示を行う。公示期間内、会社の監事会は何の異議もなく、フィードバック記録もない。2022年5月18日、会社は「2022年製限株激励計画激励対象リストに関する監査役会の審査意見及び公示状況説明に関する公告」（公告番号：2022036）を開示した。
5.2022年5月24日、会社は2022年第2回臨時株主総会を開催します。「会社に関する議案」「激励対象の蔡福春氏が株式激励計画に参加して会社の株式を獲得する数が会社の総株式の1%を超える議案について」を審議、採択した。「株主総会の授権取締役会に2022年製限株激励計画に関する事項を提出する議案について」などの議案。6.2022年5月24日、会社はそれぞれ第3回取締役会第21回会議と第3回監事会第17回会議を開き、「激励対象に製限株を授与することに関する議案」を審議、採択し、独立取締役は独立意見を発表した。
二、今回の授与状況
1.授与日：2022年5月24日。
2.授与価格：6.36元/株。
3.授与数量：540.00万株。
4.株式源：会社が二級市場から買い戻した会社A株の普通株式。
5.株式の性質：株式激励限定株。
6.授与人数：1人。具体的な割り当て状況は次のとおりです。
シリアル番号氏名職務獲得数が授与総量に占める割合が総株式総数に占める割合（万株）（%）（%）
1蔡福春取締役、総経理540.00 100.00 3.00
7.有効期間：本インセンティブ計画の有効期間は、製限株式が授与された日からすべての製限解除または買い戻しの抹消が解除された日まで、最長60ヶ月を超えない。
8.限定販売手配を解除する：
販売制限解除手配販売制限解除期間の販売制限解除割合
最初の販売制限解除期間は、登録が完了した日から12ヶ月後の最初の取引日から30%になります。
登録完了日から24ヶ月以内の最後の取引日当日まで
2番目の販売制限解除期間は、登録が完了した日から24ヶ月後の最初の取引日から30%になります。
登録完了日から36ヶ月以内の最後の取引日当日まで
3番目の販売制限解除期間は、登録が完了した日から36ヶ月後の最初の取引日から40%になります。
登録完了日から48ヶ月以内の最後の取引日当日まで
激励対象はすでに授受されたが、まだ限定販売を解除していない限定株は、資本積立金の株式移転、株式移転などの状況によって増加した権益は同時に限定販売条件の製約を解除され、限定販売を解除する前に譲渡、質押、担保、債務返済などをしてはならない。
本激励計画に別途約束がある以外、各販売制限期間内に、当期は販売制限を解除することができるが、販売制限の解除を申請していない製限株は販売制限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消し、買い戻し価格は授与価格である。
9.会社レベルの業績考課：
販売制限解除期間目標値（Am）トリガ値（An）
最初の限定販売期間の解除2022年の純利益は1000万元を下回らない-
2022年-2023年の2年間の累計純利益2022年-2023年の2年間の累計純利益の2番目の限定販売期間の解除
7000万元以上6000万元以上
2022年-2024年の3年間の累計純利益2022年-2024年の3年間の累計純利益の3番目の限定販売期間の解除
18000万元以上16000万元以上
審査完了状況会社側は販売制限割合を解除できる。
A≥Am 100%
An≤A＜Am 70%
A＜An 0%
注1：最初の販売制限解除期間にトリガ値（An）審査を設けず、目標値（Am）審査のみを設け、目標値（Am）を満たす場合、当期会社レベルでは販売制限解除割合を100%とすることができ、そうでなければ、当期会社レベルでは販売制限解除割合を0%とすることができる。注2：上記の「純利益」指標は監査を受けた上場会社の株主に帰属する純利益を指し、本激励計画の審査期間内に会社が株式激励計画または従業員持株計画などの激励事項を実施することによる激励コストの影響を取り除く。注3：上記業績考課は会社の投資家に対する業績予測と実質承諾を構成しない。
10.個人レベルの業績考課：
審査の一貫性、安定性を確保するために、激励対象の個人業績審査は会社（子会社を含む）の現行の関連製度に従って実行される。
各販売制限期間内に、激励対象当期に実際に販売制限を解除できる製限株式数=激励対象当期計画による販売制限を解除できる製限株式数×会社
