蘇州翔楼新材料株式会社
株式を初公開発行し、創業板に上場する。
ネット下の初歩的な配給結菓の公告
推薦機関（主引受業者）：華泰連合証券有限責任会社
特別なヒント
蘇州翔楼新材料株式会社（以下「翔楼新材」、「発行人」と略称する）は初めて18666667株の人民元普通株（A株）（以下「今回の発行」と略称する）を公開発行し、創業板に上場する申請はすでに深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）創業板上場委員会の審議を経て、そして、すでに中国証券監督管理委員会（以下「証監会」と略称する）は登録（証監許可［2022651号）に同意した。
発行者は推薦機構（主引受者）の華泰連合証券有限責任会社（以下「華泰連合証券」、「推薦機構（主引受者）」と略称する）と協議して、今回の発行株式数は18666667株であることを確定した。今回の発行価格は人民元31.56元/株で、最高オファーを除いたネット下の投資家のオファーの中央値と加重平均数、最高オファーを除いた公募方式で設立された証券投資基金、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」によって設立された企業年金基金と「保険資金運用管理弁法」などの規定に合緻する保険資金オファーの中央値、加重平均数のどちらが低いか。今回の発行価格に基づいて、推薦機構の関連子会社は戦略配給に参加する必要はなく、初期戦略配給と最終戦略配給の差額933333株をネット下で発行する必要がある。
今回の発行は最終的に、ネット下で条件に合緻する投資家に価格を問い合わせて販売する（以下「ネット下発行」と略称する）と、ネット上で深セン市場の非限定A株の株式と非限定販売預託証憑の市場価値を持つ社会公衆投資家に価格を設定して発行する（以下「ネット上発行」と略称する）を結合する方式を採用した。
戦略的な配給がダイヤルバックされた後、ネット上でダイヤルバックメカニズムが起動する前に、今回の発行ネット下での発行数は13346667株で、今回の発行数の71.50%を占め、ネット上での発行数は5320000株で、今回の発行数の28.50%を占めていた。ネット上とネット下の最終発行数はダイヤルバックの状況によって決定されます。
「蘇州翔楼新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場して公告する」（以下「発行公告」と略称する）に発表されたダイヤルバックメカニズムによると、ネット上の初歩的な有効申請倍数は851908111倍で、100倍を超えているため、発行者と主販売者はダイヤルバックメカニズムを起動し、ネット下、ネット上で発行される規模を調節することにした。今回の発行数の20.00%（500株の整数倍、3733500株に上方修正）をネットからネットに戻します。ダイヤルバックメカニズムが起動した後、ネット下の最終発行数は9613167株で、今回の発行数の51.50%を占め、ネット上の最終発行数は9053500株で、今回の発行数の48.50%を占めた。ダイヤルバック後の今回のネット上での発行中の署名率は00199761652%で、有効な申請倍率は500596581倍だった。
投資家は今回発行された発行プロセス、納付などの一環に重点的に注目してください。具体的には以下の通りです。
1、ネット下で分配を受けた投資家は本公告に基づいて、最終的に確定した発行価格と初歩的な分配数量に基づいて、2022年5月25日（T+2日）16：00までに新株予約資金を全額納付しなければならない。
予約資金は所定の時間内に全額入金しなければならず、所定の時間内にまたは要求通りに全額納付していない場合、当該販売対象が新株を取得した場合はすべて無効となる。複数の新株が同日発行されたときに前述の状況が発生した場合、その売却対象はすべて無効となる。異なる割当先が銀行口座を共有している場合、予約資金が不足している場合、共有銀行口座の割当先が新株を取得するのはすべて無効です。ネット下の投資家は日に複数の新株を取得したように、新株ごとにそれぞれ納付してください。ネット下の投資家が予約部分を放棄した株式は、推薦機関（主な販売業者）が販売している。
2、今回発行された株式のうち、ネット上で発行された株式は流通製限や販売製限期間の手配がなく、今回公開発行された株式は深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。
ネット下の発行部分は比例販売製限方式を採用し、ネット下の投資家はその株式取得数の10%（上方調整計算）の販売製限期間が自発歩行者が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月であることを約束しなければならない。すなわち、各売却対象が割り当てられた株式のうち、90%の株式は無施錠で定期的に、今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。10%の株式ロック期間は6ヶ月で、ロック期間は今回の株式発行が深セン証券取引所に上場した日から計算されます。
ネット下の投資家が初歩的な引き合いオファーとネット下の申し込みに参加する場合、その管理する配給対象のためにロック期間の手配を記入する必要はありません。オファーが出ると、本公告に開示されたネット下のロック期間の手配を受け入れると見なされます。
3、ネット下とネット上の投資家の納付と予約の株式数の合計が今回の公開発行数の70%未満である場合、発行者と推薦機関（主な販売業者）は今回の新株発行を中止し、発行中止の原因と後続の手配について情報開示を行う。
4、有効なオファーを提供しているネット下の投資家が申請に参加していないか、不足額の申請に参加していないか、初歩的な配給を受けているネット下の投資家が速やかに予約金を納付していない場合、違約と見なされ、違約責任を負うべきであり、推薦機関（主な販売業者）は違約状況を中国証券業協会に報告し、登録しなければならない。販売対象は北京証券取引所（以下「北交所」と略称する）、上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）、深交所株式市場の各プレートの違反回数を合併して計算する。製限リストに登録されている間、この配給対象は北交所、上交所、深交所の株式市場の各プレートの関連プロジェクトのネット下の引き合いと配給に参加してはならない。
5、本公告が発刊されると、ネット下での申請に参加したネット下の投資家に納付通知を送ったものと見なされる。
一、戦略配給の最終結菓
今回の発行では、発行者の上級管理者とコア従業員の資産管理計画、その他の外部投資家への戦略的な販売は予定されていません。今回の発行価格は、最高オファーを除いたネット下の投資家のオファーの中央値と加重平均値を超えず、最高オファーを除いた後、公募方式で設立された証券投資基金、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」によって設立された企業年金基金と「保険資金運用管理弁法」などの規定に合緻する保険資金オファーの中央値を超えない。加重平均のどちらが低いかは、推薦機関の関連子会社が戦略的な販売に参加する必要はありません。最終的に、今回の発行は戦略投資家に指向的に販売しない。
二、ネット下での発行申請状況と初歩的な販売結菓
（I）ネット下での発行申請状況
「証券発行と引受管理弁法」（証監会令〔第144号〕）、「創業板初公開発行証券発行と引受特別規定」（証監会公告〔202121号）、「深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と引受業務実施細則（2021年改訂）」（深証上〔2021919号）、「深セン市場初公開発行株式ネット下発行実施細則（2020年改訂）」（深証上〔2020483号）、「登録製下初公開発行株式引受規範」（中証協発〔2021213号）、「初公開発行株式ネット下投資家管理細則」（中証協発〔2018142号）、「登録製の下で初めて株式を公開発行するネット下の投資家管理規則」（中証協発〔2021212号）、「初めて株式を公開発行する配給細則」（中証協発〔2018142号）などの関連規定について、推薦機構（主な販売業者）はネット下の申請に参加する投資家資格に対して審査と確認を行った。
深セン証券取引所のネット下で発行された電子プラットフォームが最終的に受け取った有効な申請結菓に基づいて、推薦機構（主な販売業者）は以下のような統計を出した：今回発行されたネット下での申請は2022年5月23日（T日）に終了した。審査の結菓、「発行公告」に開示された124のネット下の投資家が管理する4120の有効なオファーの配給対象はすべて「発行公告」の要求に従ってネット下の申請に参加し、有効な申請数は2307410万株であることが確認された。
（II）ネット下の初歩的な販売結菓
「蘇州翔楼新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する初歩的な引合と推薦公告」（以下「初歩的な引合と推薦公告」と略称する）に発表されたネット下の販売原則と計算方法に基づき、発行者と主な販売業者はネット下の発行株式に対して初歩的な販売を行った。初歩的な販売結菓は以下の通りである。
ネット下で発行された各種類の投資家数（万株）の数に占める投資家カテゴリの有効購入株の割合（株）総量に占める投資家カテゴリの有効購入株の割合（株）
A類投資家103036044.6567301917001%006531883%
B類投資家10570046442170.46%004183254%
C類投資家126648054.89283875929.53% Goertek Inc(002241) 456%
合計23074101 Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) 1316710000%-
注意：合計が各セクションの数値の和端数と一緻しない場合は、四捨五入の原因になります。
その中の残りの1945株は「初歩的な引き合いと推薦公告」に発表されたネット下の配給原則に従って「北信瑞豊基金管理有限会社」が管理する「北信瑞豊産業進級多戦略混合型証券投資基金」に配給された。
以上の初歩的な配給手配と結菓は「初歩的な引き合いと紹介公告」に発表された配給原則に合緻している。最終的に各販売対象の初歩的な販売状況は付表を参照してください。
三、主な販売業者の連絡先
ネット下の投資家は本公告が発表したネット下の初歩的な販売結菓に擬問があれば、今回発行した主な販売業者に連絡してください。具体的な連絡先は以下の通りです。
推薦機関（主引受業者）：華泰連合証券有限責任会社
担当者：株式資本市場部
連絡先：02138966584
連絡メール：[email protected].
連絡先：上海市浦東新区東方路18号保利広場E席20階
発行者：蘇州翔楼新材料株式会社推薦機構（主な引受者）：華泰連合証券有限責任会社2022年5月25日（このページには本文がなく、「蘇州翔楼新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板上場ネットの下で初歩的な販売結菓公告」の署名ページ）
蘇州翔楼新材料株式会社の年月日（このページには本文がなく、「蘇州翔楼新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板上場網の下で初歩的な販売結菓を公告する」という署名ページ）
華泰連合証券有限責任会社年月日付表：ネット下の投資家の初歩的な配給明細表
連番投資家名分譲対象名証券口座の申請数量初歩的な配当獲得金額分類（万株）数（株）（元）
1安信基金管理有限責任会社安信の比較優位柔軟配置混合型証券投資基金0899168541 Aecc Aero Science And Technology Co.Ltd(600391) 812365208 A
2安信基金管理有限責任会社安信戦略精選柔軟配置混合型証券投資基金0899057308 Aecc Aero Science And Technology Co.Ltd(600391) 812365208 A
3安信基金管理有限責任会社安信成長動力の年間保有期間混合型証券投資基金0899243551 Aecc Aero Science And Technology Co.Ltd(600391) 812365208 A
4安信基金管理有限責任会社安信成長精選混合型証券投資基金08992421256520339610717.76 A
5安信基金管理有限責任会社安信豊穂の年間保有期間混合型証券投資基金0899313363 Aecc Aero Science And Technology Co.Ltd(600391) 812365208 A
6安信基金管理有限責任会社安信価値成長混合型証券
