北京市中倫弁護士事務所について
2021年年次株主総会の
法律意見書
2002年5月
北京市朝陽区金和東路20号院正大中心3号棟南塔22-31階、郵便番号：100020
22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
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北京市中倫弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律意見書
へ: China National Nuclear Power Co.Ltd(601985)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ China National Nuclear Power Co.Ltd(601985) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を派遣して会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）の合法性に対して立証し、法律的な意見を提出した。
本所及び本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」及び「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすと誠実な信用原則を遵守した。十分な検証を行い、本法律意見書に認定された事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本法律意見書は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「証券法」、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの現行有効な法律、法規、規範的な文書及び「＊ China National Nuclear Power Co.Ltd(601985) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定によって発行された。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の今回の株主総会の関連書類と資料を審査した。本所の弁護士は会社から以下のように保証されている。すなわち、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要な材料を提供し、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピー材料は正本原始材料と一緻している。
本法律意見書において、本所の弁護士は今回の株主総会の召集、開催プログラム、会議出席者資格、召集者資格及び会議採決プログラム、採決結菓が「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
本所の弁護士は法律の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、法律の意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集プログラム
1.2022年4月26日、会社は第4回取締役会第4回会議を開き、「2021年年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択した。
2.2022年4月28日、会社は中国証券監督管理委員会が指定した情報公開サイトとメディアで「2021年年度株主総会の開催に関する通知」を発表し、今回の株主総会の開催時間と場所、会議審議事項、会議出席対象、会議登録方法、連絡先の名前と電話番号などの事項について公告形式で株主全員に通知した。
審査を経て、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の通知の時間、通知方式と内容、および会社の今回の株主総会の招集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会の開催
1.今回の株主総会は、現場会議とネット投票を結合する方式を採用している。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年5月24日14時30分に北京市海淀区玲瓏路9号院東区10号棟 China National Nuclear Power Co.Ltd(601985) で開催され、会議は会社の盧鉄忠会長が主宰した。
3.今回の株主総会のネット投票期間は2022年5月24日です。このうち、上海証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は、2022年5月24日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00です。インターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月24日9時から15時までです。
審査を経て、本所の弁護士は、今回の株主総会の開催は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
三、今回の株主総会に出席する者及び会議招集者の資格
1.現場会議に参加する株主
調査によると、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は計3人で、代表株式は11191734902株で、会社の議決権株式総数に占める割合は59.37%で、いずれも株式登録日に中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録された会社株主である。
今回の株主総会の現場会議に出席した株主と代理人の身分証明書、持株証明書、授権依頼書を確認したところ、今回の株主総会に出席した株主と代理人はいずれも合法的で有効な資格を持っているという。
2.ネット投票に参加する株主
上海証券取引所が提供したネットワークデータによると、今回の株主総会でネットワーク投票に参加した株主は計32名で、ネットワーク投票システムを通じて採決に参加した株主資格は、上海証券取引所取引システムが認証した。
3.会社の一部の取締役、監査役、取締役会の秘書が今回の株主総会に出席し、会社の一部の高級管理職と証人弁護士が今回の株主総会に列席した。
会議を追加すると同時に、本所の証人弁護士はビデオ方式で会議に列席し、証人として証言した。
4.今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
審査を経て、本所の弁護士は、今回の株主総会の出席者の資格と招集者の資格はすべて「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会は、株主総会の通知に盛り込まれた議案を審議し、現場投票とネット投票で採決した。監票者、計票者は共同で現場投票に対して監票と計票を行い、現場投票とネット投票の採決が終わった後、会社は合併して現場投票とネット投票の採決結菓を統計した。本所の弁護士の証言を経て、会社は今回の株主総会で以下の議案を審議採決した。
1.「会社の2021年度取締役会の仕事報告に関する議案」
採決結菓：12349812279株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999899%を占めた。189200株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0015%を占めている。104780株を棄権し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0086%を占めた。
2.『会社の2021年度監事会の仕事報告に関する議案』
採決結菓：123498,123379株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999899%を占めた。189200株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0015%を占めている。104770株を棄権し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0086%を占めた。
3.「会社の2021年度独立取締役叙任報告に関する議案」
採決結菓：12349812279株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999899%を占めた。189200株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0015%を占めている。棄権104780株、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の
4.『会社の2022年独立取締役手当案に関する議案』
採決結菓：12350783879株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999978%を占めた。189200株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0015%を占めている。76,200株を棄権し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0007%を占めた。
中小投資家の採決結菓：1159135424株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の999771%を占めた。会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0163%を占め、189200株に反対した。76,200株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0066%を占めた。
5.「会社の2021年度財務決算報告に関する議案」
採決結菓：12349812279株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999899%を占めた。189200株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0015%を占めている。104780株を棄権し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0086%を占めた。
6.『2022年度監査機構の招聘に関する議案』
採決結菓：12345871294株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999580%を占めた。4117885株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0333%を占めた。1060100株を棄権し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0087%を占めた。
中小投資家の採決結菓：1154222839株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の995533%を占めた。4117885株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.3551%を占めている。1060100株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0916%を占めた。
7.『会社の2021年度配当分配案に関する議案』
採決結菓：12347685668株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999727%を占めた。3334711株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0269%を占めた。28,900株を棄権し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0004%を占めた。
中小投資家の採決結菓：115 Tvzone Media Co.Ltd(603721) 3株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の997098%を占めた。会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.2876%を占める3334711株に反対した。28,900株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0026%を占めた。
8.「会社が社債を登録し、公開発行し、債務融資ツール（DFIモデル）を統一登録することに関する議案」
8.01計画発行規模
採決結菓：12350831079株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999982%を占めた。189200株に反対し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0015%を占めている。29,000株を棄権し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の0.0003%を占めた。
中小投資家の採決結菓：1159182624株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の999811%を占めた。会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0163%を占め、189200株に反対した。29,000株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.0026%を占めた。
8.02債券品種
採決結菓：12350831079株に同意し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式総数の999982%を占めた。会議に出席した株主の所有権を占める189200株に反対する。
