国浩弁護士（上海）事務所
Hainan Airlines Holding Co.Ltd(600221) について
2021年年次株主総会法律意見書
致: Hainan Airlines Holding Co.Ltd(600221)
Hainan Airlines Holding Co.Ltd(600221) （以下「会社」と略称する）2021年年次株主総会は2022年5月24日に開催された。国浩弁護士（上海）事務所（以下「本所」と略称する）は会社の招聘を経て、担当弁護士を会議に派遣し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）などの法律、法規及び中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）と「 Hainan Airlines Holding Co.Ltd(600221) 定款」（以下「会社定款」と略称する）は、今回の株主総会の招集、開催プログラム、出席者資格、会議採決プログラムなどについて法律意見を発表した。新型コロナウイルス感染による肺炎の影響を受けて、本所の弁護士はビデオ方式で今回の株主総会を目撃した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した本大会の各議事日程と関連書類を審査し、会社の取締役会が関連事項について説明した説明を聞いた。
関連書類を審査する過程で、会社は本所の弁護士に保証し、本所に提供された書類と行った説明は真実であり、関連コピー材料やコピーは原本と一緻していることを約束した。
会社は本所の弁護士に保証し、承諾し、会社はすでにすべての事実を本所に開示し、隠蔽、漏れ、虚偽または誤導の場所がないことを約束した。
この法律意見書は、会社の2021年年度株主総会の立会いの目的にのみ使用されます。本所の弁護士は会社が本法律意見書を今回の株主総会の法定文書とすることに同意し、他の文書とともに上海証券取引所に審査を報告し、公告する。
本所の弁護士は「証券法」の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任を菓たす精神に基づいて、法律の意見を以下のように発行した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
今回の株主総会の議案は会社の第9回取締役会第25回会議、第9回監事会第14回会議の審議を経て可決された。会社は2022年4月30日、2022年5月14日に指定開示媒体に「6 Topsec Technologies Group Inc(002212) 021年年次株主総会の開催に関する通知」、「6 Topsec Technologies Group Inc(002212) 021年年次株主総会の臨時提案の増加に関する公告」（以下「通知及び公告」という）を掲載した。会社が発表した「通知と公告」には、会議の時間、場所、開催方式、審議事項、出席対象、登録方法などの事項が記載されている。
今回の株主総会の現場会議は2022年5月24日14時30分に予定通り：海南省海口市国興大道7号海航ビル会議室で開催され、開催された実際の時間、場所と内容は「通知と公告」の内容と一緻している。
今回の株主総会のネット投票システムは、上海証券取引所の株主総会のネット投票システムです。ネット投票の開始時間：2022年5月24日から2022年5月24日まで。上海証券取引所ネットワーク投票システムを採用し、取引システム投票プラットフォームの投票時間を通じて株主総会開催日の取引時間帯、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00とする。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会が開催された日の9:15-15:00です。
経験証、会社の今回の株主総会の招集、開催プログラムは法律、法規と「会社定款」の規定に合緻している。
二、今回の株主総会の出席者の資格
1、現場会議に出席する株主及び委託代理人
経験証、今回の株主総会の現場会議の採決に参加した株主と株主の代表者数は8人で、代表株式数は10052846645株で、会社の株式総額の30.24%を占めている。
2、現場会議に出席した他の人
経験証、今回の株主総会の出席者には、会社の一部の取締役、監事、高級管理者、会社が弁護士を招聘するなども含まれており、これらの人員の資格は法律、法規、「会社定款」の規定に合緻している。
経験証、今回の株主総会の出席者の資格は法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、合法的で有効である。
3、ネット投票に参加した人
会社が提供した上証所情報ネットワーク有限会社が提供したデータによると、今回の株主総会でインターネット投票システムを通じて有効な採決を行った株主と株主代理人は計190名で、代表有株式数は841794763株で、会社の株式総額の0.40%を占めている。以上、ネット投票システムを通じて投票を行う株主資格は、ネット投票システム提供機構の上証所情報ネットワーク有限会社が身元を検証した。
4、今回の株主総会の採決に参加した中小投資家
今回の株主総会の採決に参加した中小投資家は191人で、代表株式数は841443811株で、会社の株式総額の0.40%を占めている。
新型コロナウイルス感染による肺炎の影響を受けて、本所の証人弁護士は遠隔通信方式を通じて今回の株主総会に参加した。
三、今回の株主総会には株主が新しい提案を提出していない
四、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用している。今回の株主総会の現場会議には8人の株主が出席した。上証所情報ネットワーク有限会社は、ネットワーク投票の議決権数と統計数を提供しています。
今回の株主総会会議では、以下の議案が審議されました。
非累積投票議案
1、「2021年年度報告及び年報要約」
2、「2021年取締役会仕事報告」
3、「2021年監事会活動報告」
4、「2021年財務報告と2022年財務活動計画」
5、「2021年年間利益分配案」
6、「取締役、監事、高級管理職の報酬分配案に関する議案」
7、「関連先と日常生産性関連取引協議を締結する議案について」
8、「2021年独立取締役叙職報告」
9、「損失を補わず、実収入資本の総額の3分の1を達成することに関する議案」
10、「会社の独立取締役を選挙する議案-朱慈含」
11、「会社の独立取締役を選挙する議案-戴新民」
12、「会社の独立取締役を選挙する議案-郭潤夏」
上記議案7の採決を回避すべき関連株主は採決を回避した。
今回の株主総会では、前述の議案を現場投票とネット投票を組み合わせて採決し、「会社規約」に規定されたプログラムに基づいて票を計算し、投票を監督し、ネット投票の締め切り後に採決結菓を発表した。
現場会議の投票結菓とネット投票結菓を総合して、今回の株主総会の審議結菓は以下の通りです。
今回の株主総会で審議された議案は1-11で今回の株主総会で可決され、議案12は今回の株主総会で可決されなかった。
経験証によると、今回の株主総会は議案の採決手続きに対して法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、採決結菓は合法的で有効である。
五、結論意見
本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催プログラムは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、今回の株主総会に出席する人の資格は合法的で有効で、今回の株主総会の採決プログラム及び採決結菓はすべて合法的で有効であると考えている。
（以下本文なし）
