国浩弁護士（南京）事務所
Frontier Biotechnologies Inc(688221) 薬業（南京）株式会社の2021年年次株主総会に関する
法律意見書
.
中国江蘇省南京市漢中門通り309号B座5、7-8階郵便番号：210036
5、7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036
電話/Tel:+86 2589660900ファックス/Fax:+86 2589660966
Webアドレス/Web site：http://www.grandall.com.cn.
2022年5月
国浩弁護士（南京）事務所
Frontier Biotechnologies Inc(688221) 薬業（南京）株式会社について
2021年年次株主総会の
法律意見書
致： Frontier Biotechnologies Inc(688221) 薬業（南京）株式会社
国浩弁護士（南京）事務所（以下「本所」と略称する）は Frontier Biotechnologies Inc(688221) 薬業（南京）株式会社（以下「会社」と略称する）の委託を受け、会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」、「会議」と略称する）による関連事項について、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）が発表した「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの法律、法規、規範性文書及び「＊ Frontier Biotechnologies Inc(688221) 薬業（南京）株式有限会社定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定について、本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、本所は弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を派遣して今回の株主総会に出席させ、会社が提供した今回の株主総会の開催に関する文書と事実に対して審査と検証を行った。その上で、本所弁護士は「株東大会規則」第5条の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、本法律意見書の発行日及び以前の関連事実に対して法律意見を以下のように発表し、会社が本法律意見書を今回の株主総会決議とともに公告することに同意した。
一、今回の株主総会の招集と開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
会社の取締役会は2022年4月28日に会社の第2回取締役会の第22回会議を開き、2022年5月24日（火）に会社の2021年年度株主総会を開催することを決定した。2022年4月30日、会社の取締役会は指定情報開示メディアとウェブサイトで「＊ Frontier Biotechnologies Inc(688221) ＃＃薬業（南京）」を発表した。
国浩弁護士（南京）事務所法律意見書
株式会社は、第2回取締役会第22回会議決議に関する公告（以下「会議決議」と略称する）、「 Frontier Biotechnologies Inc(688221) 薬業（南京）株式会社の2021年年度株主総会の開催に関する通知」（以下「会議通知」と略称する）を発表した。「会議通知」では、今回の株主総会が開催される時間、場所、会議審議事項、会議出席対象、会議登録方法などの事項について明確にし、「会社定款」の関連規定に合緻する。
本所の弁護士は、会社の上述の行為は「会社法」、「株主総会規則」と「会社規約」の会社が株主総会を開催することに関する規定に合緻していると考えている。
（II）今回の株主総会の開催
1、本所の弁護士の立会いを経て、今回の株主総会は2022年5月24日（火）14：00に会社（住所：南京市江寧区東山街道緑地の窓E-2棟11階＊ Frontier Biotechnologies Inc(688221) ）会議室で開催され、会社の会長DONG XIE（謝東）氏が主宰した。今回の株主総会はすべての会議の議事日程を完成し、株主が新しい議案を提出しなかった。今回の株主総会の開催時間、場所、内容は上記の「会議通知」と一緻している。
2、今回の株主総会は現場投票とネット投票を結びつける方式で開催された。ネット投票時間：上海証券取引所取引システム投票プラットフォームを通じてネット投票を行う時間は2022年5月24日（火）9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00です。上海証券取引所のインターネット投票プラットフォームを通じてネット投票を行う時間は2022年5月24日（火）9：15-15：00です。
本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の召集と開催プログラムが「会社法」、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に符合し、召集と開催プログラムが合法であると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員と招集者の資格
（I）今回の株主総会に出席した人
1、株主及び委託代理人
⑴今回の株主総会の現場会議に出席した株主と委託代理人は計11人で、議決権のある株式総数179748208株を代表し、会社の株式総数の499634%を占めている。その中で中小株主と委託代
国浩弁護士（南京）事務所法律意見書
理人4人、代表会社の議決権株式総数23308708株は、会社の株式総数の6.4790%を占めている。（9333）上証所情報ネットワーク有限会社が提供したネットワーク投票の採決結菓によると、今回の株主総会のネットワーク投票に参加した株主は44人で、議決権のある株式総数3664600株を代表し、会社の株式総数の1.0186%を占めている。その中で、中小株主と委託代理人は44人で、代表会社の議決権株式総数は3664600株で、会社の株式総数の1.0186%を占めている。
以上、今回の株主総会の現場会議に参加した株主または委託代理人とネット投票を通じた株主は計55人で、議決権のある株式総数183412808株を代表し、会社の株式総数の509820%を占め、その中の中小株主と委託代理人48人、代表会社の議決権のある株式総数26973308株は、会社の株式総数の7.4976%を占めている。
中国証券登記決済有限責任会社の上海支社が提供した会社は2022年5月17日（火）15時00分までに上場時に登録された株主、現場で今回の株主総会に出席した株主、合法的で有効な身分証明書、授権依頼書、持株証明書を持つ委託代理人で、今回の株主総会に出席する資格がある。
2、今回の株主総会に出席した他の人
株主や委託代理人のほか、今回の株主総会に出席したり列席したりする人には、会社の取締役、監査役、高級管理職、本所弁護士がいます。
（II）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会は会社の取締役会に招集された。取締役会は今回の株主総会の招集者として「会社法」、「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合緻している。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人員、会議招集人は「会社法」、「株主総会規則」及び「会社規約」の関連規定に符合し、会議に出席する人員と会議招集人の資格は合法的で有効だと考えている。
三、今回の株主総会の議案
本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会で審議採決された議案は以下の通りである。
1、「会社のに関する議案」；
国浩弁護士（南京）事務所法律意見書
2、「会社のに関する議案」；
3、「会社に関する議案」；
4、「会社のに関する議案」；
5、「会社のに関する議案」；
6、「会社のとその要約に関する議案」；
7、「会社のに関する議案」；
8、「会社が簡易プログラムで特定の対象にA株を発行する条件に合緻する議案について」；
9、「会社が2022年度に簡易プログラムで特定の対象にA株株を発行する方案に関する議案」；9.01発行株式の種類と額面
9.02発行方式と発行時間
9.03発行対象及び予約方式
9.04発行価格と定価方式
9.05発行部数
9.06限定販売期間の手配
9.07募集資金の規模と用途
9.08上場場所
9.09繰越未分配利益の手配
9.10今回の発行決議の有効期限
10、「会社が2022年度に簡易プログラムで特定の対象にA株株を発行する事前案に関する議案」；11、「会社が2022年度に簡易プログラムで特定の対象にA株株株案の論証分析報告書を発行する議案について」。
12、「会社が2022年度に簡易プログラムで特定の対象にA株株式を発行して資金を募集することについての実行可能性分析報告書を使用する議案」；
13、「会社の前回募集資金の使用状況報告に関する議案」；
14、「会社が2022年度に簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することについて、即時見返りと補填措置及び関連主体の承諾に関する議案」；
15、「会社の今後3年間（20222024年）の株主配当還元計画に関する議案」；
16、「株主総会の授権取締役会が簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することを提案する議案について」。17、「の改訂に関する議案」；
国浩弁護士（南京）事務所法律意見書
18、「会社の一部の管理製度の改訂に関する議案」；
18.01「「株主総会議事規則」の改訂に関する議案」
18.02「「独立取締役勤務製度」の改訂に関する議案」
18.03「「募集資金管理製度」の改訂に関する議案」
18.04「「関連取引管理製度」の改訂に関する議案」
18.05「「独立取締役手当管理弁法」の改訂に関する議案」
18.06「「非独立取締役、監事、高級管理職報酬管理製度」の改訂に関する議案
19、「会社の取締役会の交代選挙及び第3回取締役会の非独立取締役の選挙に関する議案」；19.01「DONG XIE（謝東）を第3回取締役会の非独立取締役に選出する議案について」19.02「CHANGJIN WANG（王昌進）を第3回取締役会の非独立取締役に選出する議案について」
19.03「RONGJIAN LU（陸栄健）を第3回取締役会の非独立取締役に選出することに関する議案」
19.04「温洪海を第3回取締役会の非独立取締役に選出する議案について」
20、「会社の取締役会の交代選挙及び第3回取締役会の独立取締役の選挙に関する議案」；
20.01「CHI KIT NG（呉智傑）を第3回取締役会の独立取締役に選出する議案について」20.02「KAI CHEN（陳凱）を第3回取締役会の独立取締役に選出する議案について」
20.03「王広基を第3回取締役会の独立取締役に選出する議案について」
21、「会社監事会の改選及び第3回監事会の非従業員代表監事の選挙に関する議案」；21.01「曹元濤を第3回監事会非従業員代表監事に選出する議案について」
21.02「朱玉婷を第3回監事会非従業員代表監事に選出する議案について」
本所の弁護士の証言によると、上記の議案は今回の株主総会の通知に記載された議案と一緻し、会議現場で議案を修正し、臨時提案を提出し、これらの提案を採決することはない。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
本所の弁護士の証言により、今回の株主総会の現場会議は「会議通知」の21の議案について会議の議事日程に基づいて審議し、記名方式で投票した。今回の株主総会は現場記名投票とネット投票を結合する方式を採用し、会社は上海証券取引所の投票システムとインターネット投票を通じて
国浩弁護士（南京）事務所法律意見書
台は株主にネット投票の通路を提供し、ネット投票が終わった後、上証所情報ネットワーク有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票の議決権総数と統計データを提供した。
今回の株主総会の司会者は、現場会議の採決前に、現場で会議に出席した株主と委託代理人の数、議決権を持つ株式の総数を発表した。今回の株主総会の現場会議では、「会社規約」に規定されたプログラムに基づいて票を計算し、票を監督した。
今回の株主総会の投票が終わった後、開票人、開票人が合併して本を集計した。
