河南アジア太平洋人弁護士事務所
について
2021年度株主総会の
法律意見書
亜律法字（2022）第0524号
2002年5月
河南省鄭州市鄭東新区金水路21号永和国際広場A区16階郵便番号：450000
電話：037160156089ファックス：037160156089
河南アジア太平洋人弁護士事務所
について
2021年度株主総会の
法律意見書
亜律法字（2022）第0524号より： Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064)
河南アジア太平洋人弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所の弁護士を会社の2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に派遣し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの中華人民共和国の現行法律、法規と規範性文書及び「＊ Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、本法律意見書を発行する。
本所の弁護士は「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、今回の株主総会の真実性、合法性に対して十分な検証を行い、本法律意見書で確認された事実の真実、正確、完全性を保証し、虚偽の記載が存在しないこと誤導性陳述と重大な漏れ、そしてこれに対して相応の法律責任を負う。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した今回の株主総会に関する書類、資料を審査した。会社は本所に提供された書類と材料が完全で、真実で有効であり、本法律意見書に影響を与えるのに十分なすべての事実、書類と材料が本所に開示されており、隠蔽、漏れがないことを保証しています。
本法律意見書は会社の今回の株主総会の目的だけに使用され、本所と本所の弁護士は本法律意見書を会社の今回の株主総会の他の情報開示資料と一緒に公告することに同意した。
本所の弁護士は法律、法規と規範性文書の関連規定に基づいて、弁護士業界公認の業会議員と招集人の資格、今回の株主総会で審議された議案、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓に基づいて法律意見を発表する。
一、今回の株主総会の招集と開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
会社の取締役会は2022年4月29日に第4回取締役会第29回会議決議を行い、「2021年度株主総会の開催を提案する議案について」を通じて、会社の2021年度株主総会を開催することを決定した。
会社の取締役会は2022年4月30日に巨潮情報網に「2021年度株主総会の開催に関する通知」（以下「会議通知」と略称する）を掲載し、会議通知には今回の株主総会の招集者、会議開催日時、会議開催方式、株式登記日、出席対象、会議場所、会議審議事項、会議登記などの事項が記載されている。公告掲載日は今回の株主総会の開催日から20日に達した。
疫病予防とコントロールに関する要求と安全生産の需要のため、2022年5月19日、会社の取締役会は巨潮情報網に「2021年度株主総会の開催に関する提示的な公告及び株主総会の現場会議場所の変更に関する通知」を掲載し、今回の株主総会の現場会議の住所を鄭州市ハイテク区碧桃路20号30号棟会社会議室に変更した。
（II）今回の株主総会の開催
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式を採用している。
1、今回の株主総会の現場会議は2022年5月24日14時30分に鄭州市ハイテク区碧桃路20号30号ビル会社会議室で予定通り開催され、今回の株主総会は理事長の劉ビョウさんが主宰した。2、今回の株主総会のネット投票は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて投票した。その中で深セン証券取引所取引システムを通じて投票する時間は2022年5月24日9時15分~9時25分、9時30分~11時30分、13時~15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する時間は2022年5月24日9時から15時までです。
本所の弁護士の審査によると、今回の株主総会の開催時間、場所及びその他の事項は会議通知に公告された内容と一緻し、今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」、「株主総会規則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に符合し、「会社定款」の関連規定に符合している。
二、今回の株主総会に出席する会議員と招集者の資格
（Ⅰ）召集者
会社の第4回取締役会第29回会議の審議が通過した後、今回の株主総会を開催し、会社の取締役会に招集することを決定した。
（II）会議に出席する株主及び株主代理人
本所の弁護士が会社が提供した会議署名帳、株主証券口座、会議出席者の身分証明書、授権依頼書及び株主資格証明書などの資料を審査し、今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人は5人で、議決権のある株式数508860177株を代表し、会社の株式総数の422124%を占めている。
深セン証券情報有限会社が提供した資料によると、ネット投票時間内にネット投票に参加した株主は計484人で、議決権のある株式数69020480株を代表し、会社の株式総数の5.7256%を占めている。以上、ネット投票で採決を行った株主は、ネット投票システム提供機関の深セン証券情報有限会社が株主の身元を検証した。
上述の今回の株主総会に出席した株主は合計489人（現場会議とネット投票を含む）で、議決権のある株式数577880657株を代表し、会社の株式総数の479379%を占めている。
その中で、現場とネット投票を通じて中小投資家（会社の董監高と単独または合計で会社の5%以上の株式を持つ株主を除く他の株主を指す）は計484人で、議決権のある株式数69020480株を代表し、会社の株式総数の5.7256%を占めている。
（III）会議に出席した他の人
今回の株主総会に出席した他の人は、会社の一部の取締役、監査役、高級管理職、会社が招聘した弁護士です。
本所の弁護士の審査によると、上述の会議出席者と招集者の資格はすべて「会社法」、「株主総会規則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に符合し、「会社定款」の関連規定に符合している。
三、今回の株主総会で審議された議案
今回の株主総会の会議通知によると、今回の株主総会は以下の議案を審議した。
（I）「2021年度取締役会仕事報告」；
（II）「2021年度監事会活動報告」；
（III）「＜2021年年度報告＞及びその要約に関する議案」；
（IV）「2021年度財務決算報告」；
（Ⅴ）「2021年度利益分配事前案」；
（Ⅵ）「会社が損失を補っていないことについて、実収株式総額の3分の1に達する議案」；
（8550）「2021年度の信用減損引当金、資産減損引当金及び予想負債の計上に関する議案」。
本所の弁護士の審査を経て、会社の今回の株主総会で審議された議案は会議通知に記載された議案と一緻し、今回の株主総会では会議通知の議案を修正したり、新しい議案を提出したりすることは発生しておらず、会議通知に記載されていない事項を採決することはありません。「会社法」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に符合し、「会社定款」の関連規定に符合する。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて審議された議案を投票した。現場投票がすべて終わった後、今回の株主総会の株主代表、会社監査役、本所弁護士は投票の採決結菓を統計した。深セン証券情報有限会社はネット投票の議決権数と統計数を提供した。今回の株主総会の投票採決が終わった後、会社/深セン証券情報有限会社は現場とネット投票の採決結菓を合併して統計した。
（II）今回の株主総会の採決結菓
会社の株主と株主代理人による採決と今回の株主総会による採決結菓の統計によると、採決結菓は以下の通りである。
1、審議は「2021年度取締役会活動報告」を採択した。
採決状況：535994264株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の927517%を占めた。38403993株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の6.6457%を占めている。棄権3482400株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6026%を占めている。その中で、中小投資家の採決状況は以下の通りである：27134087株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の393131%を占めた。38403993株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の556414%を占めている。棄権3482400株（うち、未投票のため棄権0株をデフォルト）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の5.0455%を占めている。
2、審議は「2021年度監事会活動報告」を採択した。
採決状況：535071564株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の925921%を占めた。40152593株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の6.9482%を占めている。棄権2656500株（うち、未投票のため200300株のデフォルト棄権）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.4597%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は以下の通りである：2621387株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の379762%を占めている。40152593株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の581749%を占めている。棄権2656500株（うち、未投票のため200300株をデフォルト棄権）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の3.8489%を占めている。
3、「＜2021年年次報告＞及びその要旨に関する議案」を審議、採択した。
採決状況：531806698株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の920271%を占めた。43610859株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の7.5467%を占めている。棄権2,463100株（うち、未投票のためデフォルト棄権2,2300株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.426を占めています。
その中で、中小投資家の採決状況は以下の通りである：22946521株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の332460%を占めている。43610859株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の631854%を占めている。棄権2463100株（うち、未投票のためデフォルトで棄権202300株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の3.5687%を占めている。
4、審議は「2021年度財務決算報告」を採択した。
採決状況：531744364株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の920163%を占めた。45250293株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の7.8304%を占めている。棄権886000株（うち、未投票のためデフォルト棄権202300株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1533%を占めている。その中で、中小投資家の採決状況は以下の通りである：22884187株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の331556%を占めている。45250293株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の655607%を占めている。棄権886000株（うち、未投票のため202300株をデフォルト棄権）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.2837%を占めている。
5、「2021年度利益分配事前案」を審議、採択した
採決状況：537290998株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の929761%を占めた。37078659株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の6.4163%を占めている。棄権3511000株（うち、未投票のためデフォルト棄権202300株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.6076%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は以下の通りである：28430821株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の411919%を占めている。37078659株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の537212%を占めている。棄権は3511000株（うち、未投票のため202300株をデフォルト棄権）で、会議に出席した中小株主が保有する株式の5.0869%を占めている。
6、「会社の未補欠損失が実収株式総額の3分の1に達することに関する議案」の採決状況を審議、採択した。
