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について
2021年度株主総会の法律意見書
へ: Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735)
北京市競天公誠弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) （以下「会社」と略称する）の委託を受けて、弁護士を派遣してビデオ方式で会社の2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を立証した。そして、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）及び中国証券監督管理委員会が公布した「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）の規定に基づいて、今回の株主総会の関連事項について本法律意見書を発行した。
本所及び取扱弁護士は「中華人民共和国証券法」、「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理弁法」及び「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行った。本法律意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した今回の株主総会に関する書類を審査し、会社は提供した書類が真実で、正確で、完全であることを約束し、そのコピーは原本と一緻し、かつ本法律意見書に影響を与えるに足りるすべての事実と書類はすでに本所の弁護士に開示され、何の隠蔽、漏れもない。この法律意見書は、会社が今回の株主総会の目的のために使用するだけで、誰にも他の目的に使用されてはならない。本所はここで、会社が本法律意見書を今回の株主総会公告の法定文書とすることができ、他の公告文書とともに深セン証券取引所に提出して公告を審査することに同意した。
本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」、「弁護士事務所は証券法律業務管理弁法に従事する」と「弁護士事務所証券法律業務執行規則」、「株主総会規則」などの規定に基づく要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、今回の株主総会の招集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して審査と検証を行った。そして、ビデオ方式で今回の株主総会を目撃し、法律的な意見を以下のように示した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
1、今回の株主総会の招集プログラム
今回の株主総会は、2022年4月28日に開催される会社の第5回取締役会第2回会議の決議に基づいて会社の取締役会が招集された。本所の弁護士の調べによると、会社の取締役会は2022年4月30日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、「証券時報」、巨潮情報網に「 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 2021年度株主総会の開催に関する通知」（以下「通知」と略称する）を掲載した。「通知」には、今回の株主総会の開催時間、開催場所、招集者、開催方式、会議出席対象、会議審議事項、会議登録方式などの内容が明記されている。
2、今回の株主総会の開催プログラム
今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせて行われた。その中で、本所の弁護士の証人によると、現場会議は2022年5月24日午後14時に Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 1階の大会議室で予定通り開催され、会社の会長王進軍氏が主宰した。深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月24日午前9時15分~9時25分、9時30分~11時30分、午後13時~15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月24日午前9時15分から午後15時までの任意の時間です。
本所の弁護士は、今回の株主総会が実際に開催された時間、場所、方式、審議事項は会議通知に記載されている内容と一緻しており、今回の株主総会の招集、開催プログラムは関連法律、「株主総会規則」及び「 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する会議員資格と招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する者の資格
1、本所の弁護士による今回の株主総会に現場で出席した会社株主の証券口座カード、株主代理人の授権依頼書と身分証明書などの関連資料の検査により、会議に出席した人の署名帳に署名し、今回の株主総会に出席した会社株主と株主代理人は7人で、代表会社の株式数は91158493株で、会社の株式総数の427402%を占めている。これらの人員はすべて会社の取締役会が確定した今回の株主総会の株式登録日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主とその授権代理人である。調べたところ、上記の株主と委託代理人が会議に参加する資格はすべて合法的で有効である。
また、深セン証券情報有限会社が提供したネット投票結菓統計表によると、今回の株主総会のネット投票に参加し、有効な採決を行った株主は計1人で、代表会社の株式数は10600株で、会社の株式総数の0.0050%を占めている。
以上の2つの部分を合計して、今回の株主総会の現場投票とネット投票に参加した株主は8人で、代表株式は91169093株で、会社の株式総数の427451%を占めています。
このうち、今回の株主総会に参加した持株5%以下（5%を含まない）の中小投資家（会社の取締役、監査役、高級管理職、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主を除く他の株主、以下同じ）は3人で、代表会社の株式数は39100株で、会社の株式総数の0.0183%を占めています。
2、会社の4人の取締役、1人の監事と取締役会の秘書は今回の株主総会（会社の取締役劉大成、独立取締役王競達、独立取締役孫アザミ沙、監事任蘭洞、監事李智は公務の原因で休暇を取って今回の株主総会に出席しなかった）に出席し、会社の一部の高級管理者は今回の株主総会（会社の副総裁鄧汐彭は公務の原因で休暇を取って今回の株主総会に列席しなかった）に列席した。本所の弁護士はビデオ方式で今回の株主総会に列席した。
本所の弁護士は、上記の出席または列席は今回の株主総会の人員資格が合法的で有効で、「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。
（II）今回の株主総会の召集者は会社の取締役会であり、召集者の資格は「会社法」、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に符合する。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
今回の株主総会では、「通知」に明記された議案について審議し、現場投票とネット投票を組み合わせて審議された議案について投票した。現場投票がすべて終了した後、今回の株主総会は「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」に規定されたプログラムに基づいて、株主代表2人、会社監査役1人と本所弁護士が票を計算し、投票の採決結菓を集計した。ネット投票は「通知」によって確定された時間帯に、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて行われ、深セン証券情報有限会社はネット投票の株式総数とネット投票結菓を提供した。今回の株主総会の投票採決が終わった後、会社は現場とネット投票の採決結菓を合併して統計し、今回の株主総会が中小投資家が単独で票を計算するすべての議案に対応して中小投資家の採決に対して単独で票を計算し、今回の株主総会の最終採決結菓を形成し、その場で採決結菓を発表した。
（II）採決結菓
会社の株主と株主代理人が行った採決と今回の株主総会の採決結菓の統計によると、今回の株主総会で審議された議案の採決結菓は以下の通りである。
1.「会社のに関する議案」
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
2.「会社に関する議案」
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
3.「会社のに関する議案」
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
4.『会社の2021年度利益分配及び資本積立金の株式増進予案に関する議案』
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
5.『会社及びその要約に関する議案』
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
6.「会社のに関する議案」
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
7.『金融機関の総合信用枠の申請に関する議案』
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
8.「会社に関する議案」
採決結菓：91169093株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める39100株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
本所の弁護士の証言によると、今回の株主総会には会議通知に明記されていないものは存在しない。
