国浩弁護士（上海）事務所
について
華海清科株式会社
初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する戦略投資家の特別審査
法律意見書
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2022年5月
国浩弁護士（上海）事務所
華海清科株式会社について
初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する戦略投資家の特別審査の法律意見書
へ: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
国浩弁護士（上海）事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) （以下「＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」、「推薦機構」、「主販売業者」と略称する）の委託を受け、華海清科株式会社（以下「華海清科」、「発行人」と略称する）が初めて株式を公開発行し、科創板に上場する（以下「今回発行」と略称する）戦略配給（以下「今回販売」と略称する）について審査し、本法律意見書を発行した。
「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「証券発行と引受管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）、「上海証券取引所科創板株式発行と引受実施弁法（2021年改正）」（以下「実施弁法」と略称する）、「上海証券取引所科創板発行と引受規則適用ガイドライン第1号-初公開株式発行」（以下「引受ガイドライン」と略称する）、「登録製下での初公開株式引受規範」（以下「引受規範」と略称する）などの法律、法規と規範性文書に関する規定があり、弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、本所の弁護士は発行者の今回の戦略販売に関する事実と資料に対して審査と検証を行い、本法律意見書を発行した。
ステートメント
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は特に以下のように声明した。
（I）本所及び取扱弁護士は「証券法」、「管理方法」、「実施方法」、「引受ガイドライン」、「引受規範」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な審査検証を行った。
（II）本所の弁護士は本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実と中国の現行の法律、法規と中国証券監督管理委員会（以下「証監会」と略称する）、上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）の関連規定に基づいて法律意見を発表する。
（III）本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、華海清科が提供した本法律意見書の発行に関連する文書資料の正本、コピーまたはコピーを審査し、関連問題に対して必要な審査と検証を行った。 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、華海清科は本所の弁護士に対して以下のように保証した：それはすでに本所の弁護士に提供した本法律意見書を発行するために必要なすべての法律文書と資料（原始的な書麺材料、コピー材料または口頭証言などを含むが、これらに限らない）はすべて完全で、真実で、有効で、しかもすでにすべての事実を本所の弁護士に開示して、いかなる隠蔽、漏れ、虚偽または誤導点がなく、その提供された文書資料のコピーまたはコピーは正本または原本と一緻し、このなどの文書資料の署名と印鑑はすべて真実で、このなどの文書の署名者業は合法的に許可され、有効にこの文書に署名した。
（IV）本法律意見書は発行者の今回の配給の目的だけに使用され、他の目的として使用してはならない。
テキスト
一、戦略投資家の基本状況
「華海清科株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場する戦略配給方案」（以下「戦略配給方案」と略称する）及び戦略配給投資家と発行者が署名した配給協議によると、今回発行に参加する予定の戦略配給投資家は＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ＃＃君享科創板華海清科1号戦略配給集合資産管理計画（以下「華海清科1号資本管理計画」と略称する）及び＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ＃＃証裕投資有限公司（以下「証裕投資」と略称する）である。今回の発行戦略配給投資家の基本情報は以下の通りです。
（I）華海清科1号資本管理計画
1、基本的な状況
2021年7月、管理人の上海 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 証券資産管理有限会社（以下は「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資産管理」または「管理人」と略称する）、受託者 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天津支店と委託人発行人の一部の高級管理者と核心従業員が「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 君享科創板華海清科1号戦略配販集合資産管理計画管理契約」（以下は「資産管理計画管理契約」と略称する）に署名した。華海清科1号の管理計画を設立し、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) の管理を委託する。「資産管理計画届出証明」及び「資産管理計画管理契約」に基づき、本所の弁護士を通じて中国証券投資基金業協会のウェブサイトの公示情報を検索し、華海清科1号資産管理計画は2021年7月29日に設立され、2021年7月30日に中国証券投資基金業協会の届出証明（製品コード：SSG 210）を取得し、募集資金規模は人民元115550万元である。管理者は＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) で管理し、受託者は＊ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天津支店である。
「資管計画管理契約」によると、＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 資管が管理者として享受する主要な権利は以下を含む：（1）「資管計画管理契約」の約束に従って、独立して資産管理計画財産を管理し、運用する；（2）「資管計画管理契約」の約束に従って、適時、全額で管理人の管理費用と業績報酬（あれば）を獲得する；（3）関連規定と「資産管理計画管理契約」の約束に従って、資産管理計画の財産投資による権利を行使する。（4）「資産管理計画管理契約」及びその他の関連規定に基づき、管理者を監督し、管理者が「資産管理計画管理契約」又は関連法律法規の規定に違反し、資産管理計画財産及びその他の当事者の利益に重大な損失をもたらした場合、措置を講じて製止し、中国証券監督管理委員会の関連派遣機構及び中国証券投資基金業協会に報告しなければならない。（5）自ら中国証券監督管理会、中国証券投資基金業協会の認定を受けたサービス機構に提供または委託して、資産管理計画のために募集、シェア登録、評価値と計算、情報技術システムなどのサービスを提供し、その行為に対して必要な監督と検査を行う；（6）管理人の名義で、資産管理計画を代表して投資過程で発生した権利所有登記などの権利を行使する。（7）委託人に対して関連措置を取っても顧客の身分識別ができない、またはそのリスク管理能力を超えた評価を受けた場合、法によって委託人との業務関係を拒否したり、取引を行ったりする権利がある。業務関係を確立した場合、取引を中止し、規定に従って処理する権利があり、業務関係を終了することを含む。（8）法律法規、中国証券監督管理委員会、中国証券投資基金業協会が規定したその他の権利。
華海清科1号資管計画の実効支配主体は管理人である。
発行者の第1回取締役会第28回会議の決議によると、取締役会は発行者の一部の高級管理者と核心従業員が特別資産管理計画を設立して今回の発行上場の戦略的な販売に参加することに同意し、参加者の名前、職務と割合の具体的な状況は以下の通りである。
シリアル名役職特定項目計画シェア特定項目計画シェア比
号（万元）例（%）
1番新春理事長、首席科学者265000 22.93
2張国銘総経理100000 8.65
3李昆常務副社長221.50 1.92
4王同慶副総経理290.00 2.51
5孫浩明副総経理330.00 2.86
6崔蘭偉財務総監、取締役会秘310.00 2.68
本
7ペ召輝総監120.00 1.04
8王旭副経理、従業員監事125.00 1.08
9薛永俊主管150.00 1.30
10郭振宇シニアマネージャー、総経理170.00 1.47
公室主任
11王江濤副社長180.00 1.56
12付永旭主管160.00 1.38
13趙慧佳副社長185.00 1.60
14王宇エンジニア150.00 1.30
15枚の叢総監205.01.77
16許振傑総監、従業員監事270.00 2.34
17徐海洋経理130.00 1.12
18王国棟マネージャー130.00 1.12
19馮巨震マネージャー150.00 1.30
20韓国戦捷総監180.00 1.56
21呉雲龍マネージャー170.00 1.47
22田芳馨シニアマネージャー260.00 2.25
23李海濤マネージャー130.00 1.12
24肖月朝主管160.00 1.38
25馬海港主管100.00 0.87
26樊偉強主管100.00 0.87
27鄭樹茂マネージャー180.00 1.56
28龍峰マネージャー140.00 1.21
29王玉副総監220.00 1.90
30楽昌盛副経理130.00 1.12
31宋庭来副社長
