華興証券有限会社
Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 分割所属子会社の浙江上風高科専風実業株式会社から創業板への上場に関する株式取引の自己調査期間に関する内幕情報関係者の株式売買状況に関する自己調査報告書の特別審査意見
「上場会社分割規則(試行)」「上場会社重大資産再編管理弁法(2020改訂)」「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場会社重大資産再編(2022年改訂)」「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」などの法律、法規の規定に基づき、華興証券有限会社(以下「華興証券」、「独立財務顧問」と略称する)は* Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) (以下「* Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 」、「上場会社」、「会社」と略称する)の所属子会社である浙江上風高科専風実業株式会社(以下「上専株式」、「分割主体」と略称する)から創業板上場(以下「今回の分割上場」と略称する)までの独立財務顧問として、国の関連法規の規定と中国証券監督管理委員会の要求に基づいて、今回の分割上場に関する内幕情報を知る人の株式取引の自己調査報告及び中国証券登録決済有限責任会社深セン支社(以下「中登会社」と略称する)が発行した調査結菓に対して検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、今回の分割の内幕情報の知る人の自己調査期間
今回の分割の内幕情報に関する関係者の自己調査期間は、今回の分割上場のために初めて決議を出した6ヶ月前(2020年2月19日)から「 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 所属子会社の浙江上風高科専風実業株式会社から創業板上場までの分割に関する事前案(改訂稿)」の公開日の前の取引日(2022年4月29日)までである。
二、今回の分割の内幕情報の関係者の審査範囲
今回の分割の内幕情報の関係者の審査範囲は以下の通りです。
(I)上場会社及びその現職取締役、監事、高級管理者;
(II)上専株式及びその現職取締役、監事、高級管理者;
(III)上場会社の持株株主、実際の支配者;
(IV)関連仲介機構及び具体的な担当者;
(Ⅴ)今回の分割の内幕情報を知っている他の機関と自然人;
(Ⅵ)上記の内幕関係者の直系親族(配偶者、両親、満18歳の子供を指す)。三、今回の分割上場に関する主体が株式を売買する状況
関連する自己調査報告書と中登会社が発行した調査記録によると、今回の分割上場審査範囲内の人員と機関が自己調査期間中に Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株を売買した場合は以下の通りである。
(Ⅰ)自然人による上場会社の株式売買状況
関連する自己調査報告書と中登会社が発行した持株と売買変動証明書によると、今回の分割に関連する関係自然人が自己調査期間中に会社の株を売買する状況は以下の通りである。
自己検査期間自己検査期間自己検査期間自己検査期末番号氏名職務/関係累計購入累計行権累計売却持株状況(株)(株)(株)(株)
1何剣鋒実際の支配者100100 10063514690
2王慶波 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 副総裁、1216 Hunan Valin Wire&Cable Co.Ltd(001208) 00
財務責任者
3王妃 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 証券事015 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 500000
代表を務める
4余献沢 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 監事林0 0 599 0
美玲の配偶者
5呉青鋒上専株式取締役6 Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) Jinyuan Ep Co.Ltd(000546) 000
6枚の伯承上専株式監督3100150,000160600
7李忠明上専株式取締役76004500457600
8邢志遠上専株式監事09 Shenzhen Tagen Group Co.Ltd(000090) 000
9曹国路上専股份董事長026652240
10沈巧明上専株式董事長0 04 Csg Holding Co.Ltd(000012) 063
曹国路の配偶者
11曹亜軍上専株式董事長57009300
曹国路の姉
12盧志槔上専株式副総経01580000 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 8000
理、取締役会秘書
13馬志明上専株式副総経01 Tsingtao Brewery Company Limited(600600) 00
理、財務総監
上専株式副総経
14顔小燕理、財務総監馬誌2550 Changzhou Qianhong Biopharma Co.Ltd(002550) 0
明の配偶者
上述の自己調査期間中に株式を売買する行為に対して、関連する自然一人当たりはすでに声明と約束を発表し、関連する主要な内容は具体的に以下の通りである。
「本人売買 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株式係は Chn Energy Changyuan Electric Power Co.Ltd(000966) 7公開情報、証券市場取引状況、業界発展傾向、 Chn Energy Changyuan Electric Power Co.Ltd(000966) 7株式投資価値及び本人株式取引経験に基づく独立取引行為であり、今回の分割上場とは関連関係がなく、本人はインサイダー情報を利用して取引を行う状況は存在しない。
今回の分割実施が完了するか、または Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) が今回の分割期間の終了を発表するまで、本人は引き続き関連法律法規を厳格に遵守し、インサイダー情報を利用して Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株式取引を行わない。
もし本人が Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株を売買する行為が監督管理部門にインサイダー取引と認定された場合、本人は関連取引で得た収益を Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) に無償譲渡することを約束した。」
(II)法人売買会社の株式状況
1 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 第一期従業員持株計画
「情報開示義務者持株及び株式変更照会証明」と「株主株式変更明細リスト」によると、 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 第一期従業員持株計画の自己調査期間中の株式売買の具体的な状況は以下の通りである。
番号口座審査期間累計購入審査期間累計販売審査期末持株状況
(株)(株)
1 0680037835 8,165649 35,635295 540250
2 0899211821 0 36,015 0
Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) が発行した声明と約束によると、「自己調査期間中、当社の第1期従業員持株計画は資産管理機構に管理を委託し、従業員持株計画草案の規定に基づき、第2級市場で購入する方式で会社株を購入し、ロック期間が満了した後、資産管理機構が具体的な市場相場に基づいて標的株を選択して販売し、インサイダー情報を利用して取引を行う状況は存在しない。
自己調査期間中、当社は直接または間接的にいかなる人にも関連情報を漏らしたり、 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株の売買を提案したりすることはなく、当社が Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株の売買を提案する人もいません。
今回の分割実施が完了するか、または Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) が今回の分割期間の終了を発表するまで、当社は引き続き関連法律法規を厳格に遵守し、インサイダー情報を利用して Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株式取引を行うことはありません。上記の声明と約束に虚偽があれば、当社は自発的に相応の法律責任を負う」と述べた。
2 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 買戻し専用証券口座
「情報開示義務者持株及び株式変更照会証明」と「株主株式変更明細リスト」によると、 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 買い戻し専用証券口座の自己調査期間中の売買 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株式の具体的な状況は以下の通りである。
番号口座審査期間累計購入審査期間累計販売審査期末持株状況
(株)(株)
1 0899990337 58,976234 0 58,976234
Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) が発行した声明と約束によると、「自己調査期間中、当社の買い戻し専用証券口座は、第9回取締役会第3回臨時会議と第9回取締役会第12回臨時会議で審議され、可決された買い戻し会社の株式案の規定に基づいて、法律法規で許可された方法で会社の株式を買い戻し、インサイダー情報を利用して取引することはありません。
自己調査期間中、当社は直接または間接的にいかなる人にも関連情報を漏らしたり、 Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株の売買を提案したりすることはなく、当社が Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株の売買を提案する人もいません。
今回の分割実施が完了するか、または Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) が今回の分割期間の終了を発表するまで、当社は引き続き関連法律法規を厳格に遵守し、インサイダー情報を利用して Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株式取引を行うことはありません。上記の声明と約束に虚偽があれば、当社は自発的に相応の法律責任を負う」と述べた。
自己調査期間中、上記主体が Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株を売買する場合を除いて、他の監査対象者は Infore Environment Technology Group Co.Ltd(000967) 株を売買する場合はありません。
四、独立財務顧問の審査意見
調査によると、独立財務顧問は、中登会社の検索結菓、上場会社の内幕情報の知る人登録表、前記関連自然人と機関が発行した自己調査報告書と関連声明と承諾に基づき、前記関連自然人と機関が発行した自己調査報告書と関連声明と承諾内容が事実である場合、自己調査期間内に前記関連自然人と機関が上場会社の株式の購入、売却行為は「中華人民共和国証券法」などの関連法律法規に規定されたインサイダー情報の関係者がインサイダー情報を利用して証券取引に従事する行為ではなく、今回の分割に実質的な影響を与えない。
独立財務顧問主催者:李沢明鄭かまど順
独立財務顧問協力者:岳亜蘭張博文
華興証券有限会社2022年5月24日