募集資金使用管理製度
（2022年5月改訂）
第一章総則
第一条＊ Dima Holdings Co.Ltd(600565) （以下「会社」と略称する）募集資金の保管、使用と管理を規範化し、募集資金の安全を保証し、投資家の合法的権益を最大限に保護するため、「中華人民共和国証券法」、「上場会社証券発行管理弁法」、「初めて株式を公開発行し、上場管理弁法」、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）」及び「上海証券取引所株式上場規則」などの法律、法規及び規範的な文書の関連規定は、当社の実際の状況と結びつけて、本製度を特製する。
第二条募集資金とは、上場企業が株式とその派生品種を発行することによって、投資家から募集し、特定の用途に使用する資金を指すが、会社が株式激励計画を実施して募集する資金は含まれない。
第三条会社の取締役会は資金募集投資プロジェクトの実行可能性に対して十分な論証を行い、投資プロジェクトが比較的に良い市場見通しと利益能力を持っていることを確信し、投資リスクを効菓的に防止し、資金募集の使用効菓を高めるべきである。
第4条会社の取締役、監事、高級管理者は勤勉に責任を菓たし、会社に募集資金の規範的な使用を促し、会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、会社が勝手にまたは変容して募集資金の用途を変えてはならない。
第五条会社は資金の貯蔵、使用、変更、監督と責任追及を募集する内部製御製度を確立し、完備し、資金使用を募集する等級別の審査許可権限、決定プログラム、リスク製御措置及び情報開示要求を明確にしなければならない。
第二章募集資金の保管
第6条会社は募集資金を取締役会の許可を得て設立された特定口座に集中的に管理し、使用し、募集資金が到着した後の1ヶ月以内に推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と3者の監督管理協定を締結しなければならない。募集資金特別口座は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならない。
第7条資金募集専門家ストレージの3者規製協議は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（I）会社は募集資金を募集資金専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）商業銀行は毎月会社に資金募集専門銀行の請求書を提供し、推薦機構をCCしなければならない。
（III）募集資金の重大な引き出しがある場合、会社は速やかに推薦機関に通知しなければならない。
（IV）推薦機構はいつでも商業銀行に行って資金専門家の資料を調べることができる。
（Ⅴ）会社、商業銀行、推薦機構の違約責任。
上述の協議が有効期間満了前に推薦機構や商業銀行の変更などの原因で早期に終了した場合、会社はできるだけ早く関連当事者と新しい協議を締結しなければならない。
第三章募集資金の使用管理
第8条会社の募集資金は、募集説明書またはその他の公開発行募集書類に記載された用途によって使用しなければならない。会社が株式募集説明書またはその他の公開発行募集書類に記載された資金の用途を変更する場合は、株主総会を経て決議しなければならない。
第9条会社の資金募集は原則として主な業務に用いなければならず、資金募集投資プロジェクトは取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有し、他人に貸し、財テクなどの財務的な投資を委託してはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
第10条一時的に遊休している募集資金は現金管理ができ、その投資した製品は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）構造性預金、大口預金証書などの安全性の高い保本型製品；
（II）流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座（適用可能な場合）は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設したり、抹消したりしてはならない。会社は速やかに証券取引所に届け出、公告しなければならない。
遊休募集資金を使用して製品に投資する場合は、会社の取締役会の審議を経て可決され、独立取締役会、監事会、推薦機関が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）資金の使用状況を募集する；
（III）資金募集投資製品の限度額と期限を放置し、募集資金の用途を変更する行為があるかどうかと、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置があるかどうか。
（IV）投資製品の収益分配方式、投資範囲及び安全性；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦機構が出した意見。
第11条一時遊休の募集資金は一時的に流動資金の補充に用いることができる。一時的に流動資金を補充するのは、主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の配給、購入、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。遊休募集資金が一時的に流動資金を補充するために使用される場合は、会社の取締役会の審議を経て、独立取締役会、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表し、披露しなければならない。一回の流動資金の補充は最長12ヶ月を超えてはならない。
第12条会社の実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分（以下、超募集資金）は永久的に流動資金を補充し、銀行借入金を返済することができ、12ヶ月ごとに累計金額は超募集資金の総額の30%を超えてはならない。超募集資金を永久に流動資金を補充し、銀行借入金を返済するために使用する場合は、会社の株主総会の審議と承認を経て、ネット投票の採決方式を提供しなければならない。独立取締役、推薦機構は明確な同意意見を発表し、公開しなければならない。会社は流動資金を補充した後の12ヶ月以内にハイリスク投資を行わず、他人に財務援助を提供し、開示することを約束しなければならない。
第13条会社が自己資金で事前に資金を募集する投資プロジェクトに投入した場合、資金を募集してから6ヶ月以内に、資金を募集して自己資金に置き換えることができる。置き換え事項は取締役会の審議を経て可決され、会計士事務所は鑑識報告書を発行し、独立取締役、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表し、公開しなければならない。
第四章資金の使用状況の報告と監督を募集する
第14条会社は資金募集の実際の使用状況を真実、正確、完全に開示しなければならない。取締役会は半年度ごとに資金募集投資プロジェクトの進展状況を全麺的に審査し、「会社募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」を発行し、公開しなければならない。年度監査時、会社は会計士事務所に募集資金の保管と使用状況に対して鑑識報告書を発行してもらうことに応募した。資金募集投資プロジェクトの実際の投資進度と投資計画に違いがある場合、会社は具体的な原因を説明しなければならない。当期に遊休募集資金を用いて製品に投資する状況が存在する場合、会社は本報告期の収益状況及び期末の投資シェア、契約者、製品名、期限などの情報を開示しなければならない。
第15条独立取締役は資金募集の実際の使用状況と会社の情報開示状況に違いがあるかどうかに注目しなければならない。2分の1以上の独立取締役の同意を得て、独立取締役は会計士事務所を招聘して資金の保管と使用状況に対して鑑証報告を発行することができ、会社は積極的に協力し、必要な費用を負担しなければならない。
第16条推薦機構は「証券発行上場推薦業務管理弁法」の規定に基づき、会社が資金を募集する管理と使用に対して推薦職責を履行し、持続的な監督活動をしっかりと行わなければならない。推薦機関は少なくとも半年度ごとに会社が募集した資金の保管と使用状況に対して現場審査を行わなければならない。各会計年度が終わった後、推薦機構は会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して特別審査報告書を発行し、公開しなければならない。
第五章附則
第十七条募集プロジェクトは会社の子会社または会社が製御する他の企業を通じて実施されるもので、本製度を適用する。
第18条本製度は会社の取締役会が製定、修正、解釈を担当する。
第19条本製度は会社取締役会の審議が通過した日から実施される。
Dima Holdings Co.Ltd(600565) 取締役会二〇二年五月二十四日
