北京市万商天勤弁護士事務所
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Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655) 2021年年次株主総会の法律意見書
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Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655) について
2021年年次株主総会の法律意見書
へ: Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655)
「中華人民共和国証券法」「中華人民共和国会社法」及び中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」という）などの法律、法規と規範的な文書の規定に基づき、北京市万商天勤弁護士事務所（以下「本所」という）は＊ Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655) （以下「会社」という）の委託を受けた。2021年の株主総会に弁護士を派遣し、法律的な意見を出した。新型コロナウイルス肺炎の影響で、本所が派遣した弁護士はビデオ方式で会社の今回の株主総会を目撃した。
本弁護士は、本法律意見書を会社の今回の株主総会決議とともに公告し、法に基づいて本法律意見書に相応の責任を負うことに同意した。
本所の弁護士は「株主総会規則」第5条の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、会社が提供した関連文書と今回の株主総会の関連事項に対して審査と検証を行い、ビデオ方式を通じて会社の今回の株主総会に参加した。現在、会社の今回の株主総会の開催と採決などの状況について法律的な意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
（I）今回の株主総会は会社の取締役会によって招集される。会社が2022年4月27日に開催した第
第3回取締役会第3回会議で審議、採択された「2021年年度株主総会の開催に関する議案」について、会社は
2022年5月25日午後14時30分から会社会議室で2021年年次株主総会を開催し、今回の開催を予定しています。
株主総会の通知は2022年4月28日に巨潮情報ネット上で公告された。
2022年5月11日、会社は第3回取締役会第4回会議を開き、「一部募集プロジェクトの実施主体及び内部投資構造を変更し、完全子会社に資産を売却すること及び募集資金を用いて完全子会社に増資することに関する議案」「従業員持株プラットフォーム、瑞紅リチウム電池材料（蘇州）有限会社などの他の投資家が完全子会社に対して増資及び関連取引を実施することに関する議案」を審議、採択した。上記の2つの議案はまだ会社の株主総会で審議する必要がある。同日、会社の持株株主である新銀国際有限会社は、意思決定効率を高める観点から、上記の議案を臨時提案方式で会社の2021年年次株主総会に提出し、同時に審議するよう書面で会社の取締役会に要請した。会社の取締役会は審査の同意を得て、上記の2つの議案を会社の2021年年度株主総会の審議に提出し、2021年年度株主総会の審議の第11、12の議案とした。2022年5月12日、同社は巨潮情報ネット上で上記の臨時提案を増やした後の今回の株主総会の開催通知を公告した。
2022年5月20日、会社は第3回取締役会第6回会議を開き、「2021年年度株主総会の一部提案を取り消すことに関する議案」を審議、採択し、会社が2022年5月16日に深セン証券取引所から「 Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655) に対する注目状」（以下「注目状」と略称する）を受け取ったことを考慮して、「注目状」の返事はまだ完成しておらず、一部の事項は論証の過程で会社は2021年の年度株主総会で審議される予定だった「従業員持株プラットフォーム、瑞紅リチウム電池材料（蘇州）有限会社などの他の投資家が完全子会社に対して増資及び関連取引を実施することに関する議案」を提出することを取り消す予定だ。2022年5月21日、上記のことについて、同社は巨潮情報ネット上で「2021年年度株主総会の一部提案及び株主総会の補充通知の廃止に関する公告」を発表した。
今回の株主総会で審議されるすべての議案は、上述の株主総会通知または補充通知公告に記載されており、関連議案の内容はすべて法に基づいて開示されている。今回の株主総会では、臨時提案を増やし、一部の提案をキャンセルすることは、すでに会社が必要な内部決定プログラムを履行し、情報開示義務を履行し、中国の法律法規と会社の「定款」の規定に合緻している。
（II）会社の今回の株主総会は現場採決とネット投票を結合して開催された。現場会議は2022年5月25日午後14時30分に会社会議室で開催されます。ネット投票時間は2022年5月25日で、その中で：深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月25日午前9：15-9：25、9：30-11：30、午後13：00-15：00です。インターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月25日午前9時15分から午後15時までの任意の時間です。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の株主総会の召集、開催プログラムは法律、法規、規範性文書及び会社の「定款」の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する会議員の資格
（I）現場会議の登録資料と深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は計144人で、代表株式数は89639040株で、会社の株式総数の258561%を占めている。その中で、現場会議に出席した株主と株主代理人は11人で、代表株式数は82673925株で、会社の株式総数の238470%を占めている。ネット投票を通じた株主は133人で、代表株式数は6965115株で、会社の株式総数の2.0091%を占めている。以上の株主はすべて今回の株主総会の株式登録日である2022年5月19日の取引終了後に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主またはその代理人である。
（II）上記の株主及び株主代理人のほか、今回の株主総会に出席または列席する人員には、会社の一部の取締役、監事、高級管理者、会社が招聘した証人弁護士も含まれている。
本所の弁護士の審査を経て、これらの人はすべて今回の株主総会に参加する合法的な資格を持っている。
三、今回の株主総会の招集者の資格
今回の株主総会の招集は会社の取締役会であり、法律、法規、規範性文書及び会社の「定款」の規定に符合し、その資格は合法的で有効である。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式で行われた。審査の結菓、今回の株主総会の現場会議は記名投票方式を採用し、今回の株主総会で審議された11の議案について投票採決を行った。
深セン証券情報有限会社は2022年5月25日、今回の株主総会のネット投票統計結菓を提供した。
（II）現場会議の投票統計結菓及び深セン証券情報有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票統計結菓に基づいて、今回の株主総会で審議された11項目の議案はすべて可決され、その採決結菓は具体的に以下の通りである。
1、「会社及びその要約に関する議案」を審議、採択する
投票結菓：88991415株に同意し、会議に出席する株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の992775%を占めた。517524株に反対し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.5773%を占めている。130101株を棄権し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.1452%を占めた。
2、「『会社2021年度取締役会活動報告』に関する議案」を審議、採択する。
投票結菓：89040915株に同意し、会議に出席する株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の993327%を占めた。反対501524株は、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.5595%を占めている。96601株を棄権し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.1078%を占めた。
3、「会社の2021年度財務決算報告」に関する議案を審議、採択する。
投票結菓：88930815株に同意し、会議に出席する株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の992099%を占めた。反対606524株は、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.6766%を占めている。101701株を棄権し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.135%を占めた。
4、「2021年度の資金調達と使用状況に関する会社の特別報告」を審議、採択した議案」
投票結菓：88931615株に同意し、会議に出席する株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の992108%を占めた。反対604224株は、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.6741%を占めている。棄権103201株は、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.1511%を占めている。
その中で、会議に出席した中小株主の採決結菓：
6619970株に同意し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決株式総数の903455%を占めた。反対604224株は、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の8.2461%を占めている。棄権103201株は、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の1.4084%を占めている。
5、「継続雇用会社の2022年度監査機構に関する議案」を審議、採択する
投票結菓：88967715株に同意し、会議に出席する株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の992511%を占めた。反対572724株は、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.6389%を占めている。98601株を棄権し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.1100%を占めた。
その中で、会議に出席した中小株主の採決結菓：
6656070株に同意し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決株式総数の908382%を占めた。反対572724株は、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の7.8162%を占めている。98601株を棄権し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の1.3456%を占めた。
6、「取締役の2022年度報酬案に関する議案」を審議、採択する
投票結菓：88805835株に同意し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の990705%を占めた。反対766825株は、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.8555%を占めている。66380株を棄権し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.0740%を占めた。
その中で、会議に出席した中小株主の採決結菓：
6494190株に同意し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決株式総数の886289%を占めた。反対766825株は、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の104652%を占めている。棄権66380株は、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.9059%を占めている。
7、「会社の2021年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する事前案」を審議、採択した。
投票結菓：89421020株に同意し、会議に出席する株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の997568%を占めた。181520株に反対し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.2025%を占めている。36,500株を棄権し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.0407%を占めた。
その中で、会議に出席した中小株主の採決結菓：
7109375株に同意し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決株式総数の970246%を占めた。181520株に反対し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の2.4773%を占めている。36,500株を棄権し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.4981%を占めた。
8、「株主総会の授権取締役会に提出して、簡易なプログラムで特定の対象に株式を発行することに関する議案を処理することについて」を審議、採択した。
投票結菓：88644734株に同意し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の988908%を占めた。993206株に反対し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の1.1080%を占めている。1100株を棄権し、会議に出席した株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.0012%を占めた。
その中で、会議に出席した中小株主の採決結菓：
6333089株に同意し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決株式総数の864303%を占めた。993206株に反対し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の135547%を占めた。1100株を棄権し、会議に出席した中小株主（ネット投票を含む）が保有する議決権株式総数の0.0150%を占めた。
この議案は特別決議事項であり、今回の株主総会に出席した株主（株主代理人を含む）が持つ議決権
