株式コード： Estun Automation Co.Ltd(002747) 株式略称： Estun Automation Co.Ltd(002747) 公告番号：2022039号 Estun Automation Co.Ltd(002747)
第3期株式インセンティブ計画製限株について
第2の限定販売期間の限定販売株式の上場流通を解除する提示的な公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
特別なヒント：
1、第3期株式インセンティブ計画の製限株式の2番目の製限解除期間が製限解除条件に合緻するインセンティブ対象者は計160人で、製限解除可能な製限株式の数は2130320株で、会社の現在の総株式の0.25%を占めている。
2、第3期株式インセンティブ計画製限株式の第2期製限期間における製限解除株式の上場流通日は2022年5月30日である。
3、会社の「第3期株式インセンティブ計画（草案）」によると、第3期株式インセンティブ計画の製限株式の第2の製限解除期間は、登録が完了した日から26ヶ月後の最初の取引日から登録が完了した日から38ヶ月以内の最後の取引日までである。会社の第3期株式激励計画の製限株式の登録完了日は2020年1月20日で、第2の製限期間は2022年3月19日に満了し、第2の製限期間は2022年3月21日-2023年3月20日である。
Estun Automation Co.Ltd(002747) （以下「会社」と略称する）は2022年4月27日に会社の第4回取締役会第19回会議と第4回監事会第14回会議を開き、「第3期株式激励計画製限株の第2の製限解除条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）及び「 Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式インセンティブ計画（草案）」（以下「第3期株式インセンティブ計画（草案）」と略称する）の関連規定に基づき、会社は今回の株式インセンティブ計画の製限株の2番目の製限解除に係る株式上場流通手続きを行った。限定解除条件に合致する160人の激励対象は、合計2130320株の限定株を解除することができる。以下に関連事項を公告する：一、第三期株式インセンティブ計画の実施概要
1、2019年11月14日、会社は第3回取締役会第24回会議を開き、「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（事前案）に関する議案」を審議、採択した。2、2019年12月9日、会社は第3回取締役会第25回会議を開き、「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社の第3期株式激励計画の関連事項を処理する議案の提出に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して同意する独立意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告や法律意見を発行した。
3、2019年12月9日、会社は第3回監事会の第20回会議を開き、「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画実施審査管理方法に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。
4、2019年12月10日から2019年12月19日まで、会社は激励対象リストの名前と職務などの情報を社内ネットで公示し、公示期間内に、会社監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2019年12月20日、会社監事会は巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）は「監事会の第3期株式激励計画激励対象リストに関する公示状況説明及び審査意見」を開示した。
5、2019年12月25日、会社は2019年第6回臨時株主総会を開催し、「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社の第3期株式激励計画の関連事項を処理する議案の提出に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。
6、2019年12月25日、会社は第3回取締役会第26回会議と第3回監事会第21回会議を開き、「会社の第3期株式激励計画に関する株式オプションと製限株式授与に関する事項に関する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役は関連事項に対して独立した意見を発表し、監事会は今回の株式授与オプションと製限株式の激励対象リストに対して確認を行った。
7、会社は2020年1月17日に「第3期株式激励計画に関する株式オプションと製限株式の授与登録完了に関する公告」を発表し、「 Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（草案）」（以下「第3期株式激励計画（草案）」と略称する）の関連規定に基づき、会社はすでに関連株式オプションと製限株式の授与登録を完了した。製限株の授与日が確定して授与登録を完了する前に、1人の激励対象者が個人的な理由で2万株の製限株の購入を放棄した。今回の計画は、関連する製限株の激励対象者数を178名から177名に変更し、授与された製限株数を580.73万株から578.73万株に変更した。製限株の授与価格は4.39元/株である。第3期株式インセンティブ計画が登録する製限株式の上場日は2020年1月20日です。8、2021年4月28日、会社は第4回取締役会第11回会議を開き、「会社の第3期株式インセンティブ計画の第1行権/限定販売期間の行権解除/限定販売条件の解除成菓に関する議案」を審議、採択した。「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に基づき、第3期株式激励計画株式オプション/製限株式の第1行権/製限期間の行権解除/製限解除条件が達成され、会社が「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に従って行権/製限解除に関することを処理することに同意した。第3期株式インセンティブ計画の製限株式の最初の製限解除期間が製限解除条件に合緻するインセンティブ対象は計153人で、製限解除可能な製限株式の数は1022940株である。会社監事会はこれに対して確認意見を発表した。
9、2021年5月26日、会社は「第3期株式インセンティブ計画の製限性株式の最初の製限性解除に関する製限性株式の上場流通の提示性公告」を発表し、第3期株式インセンティブ計画の製限性株式の最初の製限性解除期間が製限解除条件に合緻するインセンティブ対象者は計153人で、製限性を解除できる製限性株式の数は1022940株で、公告日の会社の総株式の0.217%を占めている。第3期株式インセンティブ計画製限株式の最初の製限期間における製限解除の製限株式上場流通日は2021年5月28日である。
102021年6月20日、会社は第4回取締役会の第12回会議と第4回監事会の第9回会議を開き、「会社の第3期株式激励計画の買い戻し抹消部分については授受されたが、限定株を解除していない株式と一部の未行使株オプションを抹消する議案」を審議、採択した。会社の「第3期株式激励計画（草案）」と関連規定によると、会社の第3期株式激励計画の製限株の激励対象の中に陳宇、王乾など12人の激励対象が個人的な原因で退職したことが激励条件に合わないことを考慮して、陳宇など18人の激励対象は個人の業績考課が基準に達しないため、取締役会は「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に従うことに同意した。上記29名の製限株激励対象に対してすでに授受されたが、まだ製限株を解除していないすべてまたは一部の製限株の合計363960株に対して買い戻しの抹消を行い、第3期株式激励計画の製限株授与総数の6.2889%を占め、上記買い戻し事項会社の取締役会決議が発表された日の総株式0.0433%を占め、今回の買い戻し価格は4.39元/株である。同時に、会社の第3期株式激励計画株式オプションの激励対象の中に陳宇、王乾など16人の激励対象が個人の原因で退職したことが激励条件に合わないことを考慮して、陳宇など3人の激励対象は個人の業績考課が基準に達しないため、取締役会は「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に従うことに同意した。上述の18人のストックオプション激励対象に対してすでに授受されたが、まだ行使されていないストックオプションの全部または一部の合計447120件に対して抹消処理を行い、第3期株式激励計画がストックオプションに授与した総数の203913%を占め、上述の買い戻し事項会社の取締役会決議が公開された日の総株式0.0532%を占めている。独立取締役は同意の独立意見を発表し、会社監事会はこれについて意見を発表した。上記の内容は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
112021年7月23日、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「会社の第3期株式激励計画の買い戻し抹消部分については授受されたが、限定株を解除していない、一部の未行使株オプションを抹消する議案」を審議し、採択した。
122021年8月27日、会社は「一部の製限株の買い戻しの抹消完了に関する公告」「一部の株オプションの抹消完了に関する公告」を発表し、前記363960株の製限株と447120件の株オプションはすでに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
132022年4月27日、会社は第4回取締役会第19回会議と第4回監事会第14回会議を開き、「第3期株式激励計画株式オプション行使価格の調整に関する議案」を審議し、採択し、会社株式オプション行使価格を6.58元/株から6.535元/株に調整することに同意した。同時に、取締役会は「第3期株式インセンティブ計画製限株式の第2の製限期間解除製限条件の成菓に関する議案」「第3期株式インセンティブ計画株式オプションの第2の行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議し、採択した。取締役会は、会社の第3期株式インセンティブ計画株式オプションと製限株式の第2の行権期間/製限期間の行権解除/製限条件の解除が成菓したと考えている。会社が条件を満たす激励対象のためにストックオプションの行使及び製限株の製限解除に必要な関連事項を処理することに同意し、会社の独立取締役は同意する独立意見を発表した。
二、第三期株式インセンティブ計画の製限株式の第二の製限期間解除の製限条件について
についての説明
（I）販売制限期間満了
会社の「第3期株式激励計画（草案）」によると、第3期株式激励計画の製限株
チケットの2番目の販売制限解除期間は、登録が完了した日から26ヶ月後の最初の取引日から授与までです。
登録が完了した日から38ヶ月以内の最後の取引日は当日までです。会社の第3期株式激励計画
製限株式の登録完了日は2020年1月20日で、2番目の製限期間は2022年3
月19日に満了し、2つ目の限定販売期間は2022年3月21日-2023年3月20日です。
第3期株式インセンティブ計画製限株式付与登録完了日と最初の製限解除日の間
「上場会社株式激励管理弁法」に規定された12ヶ月間隔の要求を満たし、「第三
期株権激励計画（草案）』に規定された2番目の限定販売期限の26ヶ月間の間隔を解除する要求。
（II）販売制限解除条件を満たす場合の説明
会社の取締役会が第3期株式激励計画の製限株式の第2の製限期間規定を解除した場合
販売製限条件を解除して審査を行い、いずれも販売製限条件を解除した。
連番第3期株式激励計画製限株式の第2解が製限解除条件を満たすかどうかの説明
販売制限期間を除いて販売制限条件を解除する
（I）会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
1、最近の会計年度財務会計報告書が登録される会
計師が否定的な意見を出したり、意見を表すことができない監査
レポート;
2、最近の会計年度財務報告の内部製御が注注注された
会計士が否定的な意見を出したり、意見を表明できなかったりした会社には関連するいかなる状況も発生しておらず、販売制限解除条1の監査報告を満たしている。件です。
3、上場後最近36ヶ月以内に法律に基づいていないことがあります。
規則、会社定款、公開承諾による利益分配の情
形;
4、法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
5、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
連番第3期株式激励計画製限株式の第2解が製限解除条件を満たすかどうかの説明
販売制限期間を除いて販売制限条件を解除する
（II）励起対象が次のいずれも発生していない場合：
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不調と認定された
人選をする
2、最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機に派遣された
不適切な人選と認定する。
3、最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で激励された対象には関連するいかなる状況も発生しておらず、解除製限2カ国証券監督管理委員会とその派遣機構の行政処罰を満たしたり、市販条件を採用したりしている。
フィールド立ち入り禁止措置；
4、「会社法」の規定を持つ会社の取締役を務めてはならない。
高級管理者の場合；
5、法律法規の規定は上場会社の株式激励に参加してはならない。
の;
6、中国証券監督会が認定したその他の状況。
会社レベルでの限定販売解除業績条件：第3期株式激定比会社の2018年営業
