上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 2022年製限株式激励計画（草案）の
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
2002年5月
ディレクトリ
第一章声明……3
第二章の意味……5
第三章基本仮説……7第四章製限株激励計画の主な内容……8一、本激励計画の株式源……8二、授与予定の製限株式数……8三、製限株激励計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間……8四、製限株の授与価格と確定方法……10五、製限株の授与と帰属条件……11六、製限株計画のその他の内容……15第五章独立財務顧問の意見……16一、株式激励計画が政策法規の規定に符合するかどうかの審査意見……16二、 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 株式激励計画の実行可能性の検証意見を実行する……16三、激励対象範囲と資格の審査意見……17四、株式激励計画の権益供与額に対する審査意見……18五、会社の株式激励計画を実施する財務意見……19六、株式激励計画が Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 持続経営能力、株主権益の影響に対する審査意見……22七、 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) が激励対象にいかなる形式の財務援助を提供するかに対する審査意見……22八、株式激励計画に上場会社及び株主全体の利益を損なう状況があるかどうかの審査意見……23九、会社の業績考課システムと考課管理方法のコンプライアンスに対する意見……23十、その他説明すべき事項……24第六章備考書類及び備考場所……25一、ファイルディレクトリを調べる……25二、書類の場所を調べる……25
第一章宣言
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社（以下「信公コンサルティング」と略称する）は委託を受け、＊ Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) （以下「＊ Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 」または「上場会社」、「会社」と略称する）2022年製限株式激励計画（以下「激励計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を担当し、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「上海証券取引所科学創板株式上場規則」「科学創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号-株式激励情報開示」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づき、 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) に関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 全株主と関係各方麺の参考に供する。
1、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) によって提供され、 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) はすでに本独立財務顧問に保証されている：それが提供した今回の株式激励に関する情報は真実で、正確で完全で、これらの情報に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の株式激励事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 及び関係各方麺が提供した文書資料は真実、正確、完全である。今回の製限株計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 2022年製限株激励計画（草案）」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本報告書は激励計画の実行可能性、上場会社の持続的な発展に有利かどうか、上場会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響に対して専門的な意見を発表することを目的としており、 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ういかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 、上場企業、会社指 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
製限株激励計画、本激励計画、指 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 2022年限本計画製性株激励計画
「上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社上本報告、本独立財務顧問報告について海 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 医薬科学技術株式会社2022年製限株激励計画（草案）の独立財務顧問報告」
独立財務顧問、信公コンサルティング上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
製限株、第2類製限株とは、本激励計画の授与条件に合緻する激励対象を指し、相応の利益獲得条件を満たした後に分割して獲得し、登録した自社株
本インセンティブ計画の規定によると、製限株を取得した会社インセンティブの対象は、(子会社を含む)取締役、高級管理者、取締役会がインセンティブが必要と判断した他の人を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与する際に確定した、激励対象が会社の株式を獲得する価格を指す。
帰属とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が激励対象口座に株式を登録する行為を指す。
帰属日とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授受して登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
帰属条件とは、本激励計画が設立したものであり、激励対象は激励株を獲得するために満たす必要のある利益条件である。
有効期間とは、製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効する日までを指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所上海証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社上海支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」は「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」とは、「科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報の開示」を指す。
「会社定款」とは「 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 定款」を指す。
「会社考課管理弁法」とは「 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 2022年製限株激励計画の考課管理弁法」を指す。
元/万元/億元は人民元/万元/億元を指し、中華人民共和国の法定通貨単位
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。
（III）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章製限株激励計画の主な内容
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 今回の製限株激励計画は上場会社の取締役会に設置された報酬委員会が作成し、第3回取締役会第11回会議の審議を経て採択された。
一、本激励計画の株式源
本激励計画が採用した激励形式は第2類製限株である。株式の出所は会社が激励対象に向けて発行した当社の人民元A株の普通株である。
二、授与予定の製限株式数
本激励計画が激励対象に授与する製限株の数は1332万5000株で、本激励計画草案が発表された日の会社の株式総額91075万67万株の1.46%を占めている。このうち、初めて製限株を107050万株授与し、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額9107567万株の1.18%を占め、本激励計画が製限株を授与する予定の総数の80.34%を占めた。製限株262.00万株を予約授与し、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額9107567万株の0.29%を占め、本激励計画が製限株を授与する予定の総数の19.66%を占めている。
会社の2019年年度株主総会、2020年第1回内資株種別株主総会、2020年第1回H株種別株主総会で審議・採択された「2018年株式激励案（第2回改訂稿）」と会社の2020年第3回臨時株主総会、2020年の第2回A株カテゴリ株主総会及び2020年の第2回H株カテゴリ株主総会で審議・採択された「2020年製限株式激励計画」はまだ実施中である。本激励計画草案の公布日までに、会社がすべての有効期間内に株式激励計画に関連する標的株式総数の累計は会社の株式総額の20.00%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象が有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて与えられた会社の株式数は、会社の株式総額の1.00%を超えていません。
