2020年ストックオプションインセンティブ計画の審査管理方法の実施
Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809)
2022年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施
Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809) （以下「会社」または「 Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809) 」という）は、会社の高級管理職、核心管理職、および会社の取締役会に認定された会社の経営業績と将来の発展に直接影響を与える核心技術（業務）者などを含む激励対象に株式オプション激励計画を行う予定です。インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会「上場会社株式インセンティブ管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社業務運営ガイドライン9号–株式インセンティブ」及びその他の関連法律、行政法規、規則、規範性文書及び「＊ Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809) 定款」の規定に基づいて、会社の実情に合わせて、本方法を製定する。
一、審査目的
会社の法人管理構造をさらに完備させ、会社が激励製約メカニズムを確立し、健全化することを促進し、会社の高級管理者を絶えず激励し、核心管理者と核心技術(業務)者などの人員を安定させ、引きつけ、株主利益、会社利益と従業員利益を効菓的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に関心を持つようにする。
二、審査原則
審査評価は公正、公平、公開の原則を堅持し、本方法と審査対象の仕事業績に厳格に基づいて評価し、ストックオプション激励計画を会社業績と個人審査指標と緊密に結合し、管理業績を高め、会社価値と全株主利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査対象
取締役会の下に設置された報酬と審査委員会は、取締役会の審議を経て可決されたストックオプション激励計画のすべての激励対象を確定し、会社の高級管理者、核心管理者、核心技術（業務）者及び会社取締役会は、インセンティブを必要とする中堅従業員（独立取締役、監査役及び会社の5%以上の株式を単独又は合計で保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、親、子供を含まない）を認識している。国内で働いている外国人従業員が上場会社の取締役、高級管理職、核心技術者または核心業務員に勤めている場合は、激励の対象となります。
2020年ストックオプションインセンティブ計画の審査管理方法の実施
四、審査機構
1、会社の取締役会は本方法の製定と改訂を担当し、報酬と審査委員会に審査、審査の仕事を許可する。
2、報酬と審査委員会は指導者と組織が激励対象に対する審査を実施する責任を負う。
3、会社の行政人事センター、財務センターなどの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
4、会社の行政人事センター、財務センターなどの関連部門は激励対象の審査点数の計算、審査結菓の材料のまとめを担当している。
5、会社の取締役会の報酬と審査委員会は激励対象の審査結菓を審議し、決議した。
五、審査期間と回数
1、審査期間
激励対象は各行権期に対応する前会計年度にある。
2、審査回数
ストックオプション激励期間の計画年度は年度ごとに行われる。
六、審査プログラム
1、各審査年度の初めに、取締役会の報酬と審査委員会の仕事グループと会社の行政人事センター、財務センターなどの関連職能部門は、激励対象の個人の仕事計画、会社の年度経営計画、部門の年度の仕事計画などの内容に基づいて、激励対象のその年の年度審査指標を製定する。激励対象者がその年の年度審査指標を確認した後、会社は激励対象者と「個人年度業績任務書」を締結し、年度審査の重要な根拠として、取締役会の報酬と審査委員会に報告して記録した。
2、会社の行政人事センター、財務センターは報酬と考課委員会の指導の下で、激励対象に対して考課を行い、その他の関連部門は考課支持を提供する。
3、審査年度が終わった後、会社の行政人事センターは「個人年度業績任務書」及びその他の規則製度に要求された審査項目に基づいて、審査対象に対して審査内容に従って審査評価を行い、審査データをまとめて報酬と審査委員会を報告し、報酬と審査委員会によって審査結菓を形成し、「業績審査評価意見」を発行し、意見の中に業績審査結菓と適用される業績係数を明記しなければならない。
4、会社の実情の変化と仕事の需要によって、年初に製定された年間仕事目標を調整する
2020年ストックオプションインセンティブ計画の審査管理方法の実施
計画時には、会社の経営陣や取締役会の審査を経て、報酬と審査委員会に記録しなければならない。
七、審査方法
1、会社の業績考課内容
会社が今回の株式激励計画で授与した株式オプションは、行権期間内に年度別に業績考課を行い、業績考課目標を激励対象とする行権条件を達成する。
初めて授与されたストックオプションの各年度業績考課指標は以下の表の通りである。
権利行使条件
の手配を
第一会社は以下の2つの条件の1つを満たす必要があります。①2021年の純利益値を基数とし、2022年の純利益は2021行の年間純利益成長率より10%以上増加します。あるいは②2021年の営業収入値を基数とし、2022年の営業収入権期値は2021年の営業収入値より15%以上増加している。
第二会社は以下の二つの条件の一つを満たす必要がある：①2021年の純利益値を基数とし、2023年の純利益は2021行の年間純利益成長率より20%以上低くない；あるいは②2021年の営業収入値を基数とし、2023年の営業収入権期値は2021年の営業収入値より30%以上増加している。
第三会社は以下の二つの条件の一つを満たす必要がある：①2021年の純利益値を基数とし、2024年の純利益は2021行の年間純利益成長率より30%以上低くない；あるいは②2021年の営業収入値を基数とし、2024年の営業収入権期値は2021年の営業収入値より45%以上増加している。
注：上記の「純利益」、「純利益成長率」の審査指標はすべて非経常損益を控除した後、上場会社の株主に帰属する純利益で、今回と今後の期間激励計画による株式支付費用の影響を取り除く。
予約付与されたストックオプションの各年度業績考課目標は以下の表の通りである。
行使手配の行使条件
最初の行会社は以下の2つの条件の1つを満たす必要があります：①2021年の純利益値を基数として、2023年の純利益の比較権期2021年の純利益の成長率は20%を下回らない；あるいは②2021年の営業収入値を基数とし、2023年の営業収入値は2021年の営業収入値より30%以上増加している。
2行目の会社は以下の2つの条件の1つを満たす必要があります。①2021年の純利益値を基数とし、2024年の純利益の比較権期2021年の純利益の成長率は30%を下回らない。あるいは②2021年の営業収入値を基数とし、2024年の営業収入値は2021年の営業収入値より45%以上増加している。
注：上記の「純利益」、「純利益成長率」の審査指標はすべて非経常損益を控除した後、上場会社の株主に帰属する純利益であり、今回およびその他の株式激励計画による株式支付費用の影響を取り除く。
権利行使日には、会社は実行可能な権利条件を満たす激励対象のために権利行使を行う。例えば会社の当年業
2020年ストックオプションインセンティブ計画の審査管理方法の実施
業績考課が業績考課の目標条件に達しない場合、この一部の株式オプションは会社が抹消する。
2、個人業績考課要求
会社が製定した既存の審査規定に基づき、激励対象の総合採点は優秀、良好、合格、なお改善が必要と大幅な改善が必要などの5つの等級に分けられ、対応業績係数は以下の通りである。
レベルA（優秀）B（良好）C（合格）D（まだ改善が必要）E（大幅な改善が必要）
パフォーマンス係数1.0 1.0 0.8 0.5 0
各年度の会社レベルの業績考課が基準を達成した場合、激励対象が権利期間内に実行可能な株式オプションの部数＝この激励対象が本激励計画によって獲得した株式オプションの総量×行権比率×パフォーマンス係数。激励対象は業績考課結菓に対応する個人のその年の実際の行使額によって行使され、行使できなかった部分は会社が抹消した。
八、審査結菓管理
1、審査が終わった後、会社の取締役会の報酬と審査委員会は客観的な環境変化などの要素の影響を受けた大きな審査指標と審査結菓に対して修正を行う。
2、激励対象は自分の審査結菓を理解する権利があり、報酬と審査委員会は審査終了5営業日以内に激励対象に審査結菓を通知しなければならない。
3、取締役会の報酬と審査委員会の作業グループは業績審査のすべての審査記録を保存しなければならない。4、審査員は激励対象の客観的、公正な評価に対応し、上述の責任義務に違反した場合、報酬と審査委員会は警告処分を与える。情状が深刻な場合、報酬と審査委員会は審査者の資格を取り消す。5、激励対象は審査結菓に異議があれば、まず双方のコミュニケーションを通じて解決しなければならない。適切に解決できなければ、激励の対象は取締役会の報酬と審査委員会に訴えを提出することができ、報酬と審査委員会は訴えを受けた日から10日以内に、訴え者の訴えに返事をすることができる。
九、付則
本方法は取締役会が製定、解釈、修正を担当し、会社の株主総会の審議が通過した日から実施されます。
Guangdong Redwall New Materials Co.Ltd(002809) 取締役会2022年5月25日
