北京市金杜（深セン）弁護士事務所
について
2022年株式オプションインセンティブ計画（草案）の
法律意見書
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北京市金杜（深セン）弁護士事務所（以下、金杜または本所と略称する）は＊ Streamax Technology Co.Ltd(002970) （以下、＊ Streamax Technology Co.Ltd(002970) または会社と略称する）の委託を受け、「中華人民共和国会社法」（以下、「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下、「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下、中国証券監督管理会と略称する）、「上場会社株式激励管理弁法」（以下、「管理弁法」と略称する）、「深セン証券取引所株式上場規則」（以下、「上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所における市会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」（以下、「自律監督管理ガイドライン1号」と略称する）などの法律、行政法規、部門規則及びその他の規範的な文書（以下は法律法規と略称する）と「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 定款」（以下は「会社定款」と略称する）の関連規定は、会社が2022年株式オプション激励計画（以下は今回の激励計画、本激励計画または本計画と略称する）を実施する予定の関連事項について、本法律意見書を発行する。本所及び取扱弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行い、本法律意見が認定した事実の真実を保証した。正確で、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
本所は会社の本激励計画に関連する法律問題についてのみ意見を発表し、中華人民共和国国内（本法律意見書の目的のため、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まず、以下は中国国内と略称する）の現行法律法規に基づいてのみ法律意見を発表し、いかなる中国国外の法律に基づいても法律意見を発表しない。本所は本激励計画に関連する標的株の価値、審査基準などの問題の合理性及び会計、財務などの非法律専門事項に対して意見を発表しない。本法律意見書において財務データまたは結論について引用する場合、本所は必要な注意義務を菓たしているが、この引用は本所がこれらのデータ、結論の真実性と正確性に対していかなる明示または黙示の保証をしていると見なすべきではない。本法律意見書の発行は会社から以下の保証を受けている。
1.会社はすでに本所と担当弁護士に本法律意見書の発行に要求された会社に提供された原始的な書面材料、副本材料、コピー材料、確認書または証明書を提供した。
2.会社が本所と担当弁護士に提供した書類と資料は真実、正確、完全で有効で、隠蔽、虚偽、重大な漏れがなく、しかも書類の材料がコピーまたはコピーである場合、原本と一緻している。3.会社が提供した書類資料のすべての署名と印鑑は真実です。
本法律意見書を発行することは重要であり、独立した証拠の支持を得られない事実に対して、本所は関係政府部門、会社またはその他の関係部門が発行した説明または証明書類に依存して法律意見を発行する。
本法律意見書は会社が本激励計画を実施する目的のために使用するだけで、他の目的として使用してはならない。本所の同意会社は本激励計画を実施するために作成された関連文書の中で本法律意見書の関連内容を引用するが、会社が上記の引用を行う場合、引用によって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならず、本所有権は上記の関連文書の対応内容を再度審査し、確認する。
本所は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任菓たしの精神に基づいて、法律の意見を以下のように提出した。
一、会社が株式激励計画を実施する主体資格
（一） Streamax Technology Co.Ltd(002970) 係は2002年9月3日に設立された深セン市鋭明視訊技術有限会社全体が設立された株式会社を変更した。中国証券監督管理委員会が2019年11月12日に発行した「承認 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 初公開発行株式に関する承認」（証券監督許可[20192273号）と深セン証券取引所（以下、深セン証券取引所と略称）が発行した「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 人民元普通株式上場に関する通知」（深証上[2019825号）によると、会社が初めて公開発行した人民元普通株式は2019年12月17日から深セン証券取引所に上場し、株式の略称は「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 」、株式コードは「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 」である。
（二） Streamax Technology Co.Ltd(002970) が現在保有している深セン市市場監督管理局によって発行された「営業許可証」（統一社会信用コード：91440 Huabao Flavours & Fragrances Co.Ltd(300741) 2480386）、「会社規約」、会社は巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn./new/index、以下同じ）開示された公告は、本所の弁護士を通じて国家企業信用情報開示システムのウェブサイト（http://www.gsxt.gov.cn./、以下同じ）審査、本法律意見書の発行日までに、＊ Streamax Technology Co.Ltd(002970) 住所は深セン市南山区学苑大道1001号南山智園Bl棟21-23階である。法定代表者は趙誌堅である。経営範囲は：「一般経営項目は：電子製品（セキュリティ設備及びシステム、コンピュータソフトウェア、ハードウェア製品及び補助設備、通信設備及びその補助設備、マルチメディア設備、車載端末設備、監視設備を含む）、知能装備、自動車部品及び部品、車用電気信号設備装置の研究開発、生産；自社製品を販売する；技術コンサルティング、技術サービス、電子機器のインストール、電子工学と情報システムの設計、集積、施工とメンテナンスを提供する。安全技術防犯工事の設計、施工、メンテナンス；電子機器、コンピュータ及び通信機器、セキュリティ機器、車載端末機器、ソフトウェアプラットフォームのリース（オペレーターを配置しない機械設備のリース、金融リース活動を含まない）；所有物業賃貸；貨物輸出入、技術輸出入、代理輸出入」。
（三）大華会計士事務所（特殊普通パートナー）が発行した「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 監査報告」（大華審字[20220011560号）「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 内部製御鑑証報告」（大華核字[2022008330号）、会社が大潮情報網で公開した公告に基づいて、本所の弁護士を通じて信用中国サイト（http://www.creditchina.gov.cn./)、国家企業信用情報公示システムサイト、中国証券監督会サイト（http://www.c
1最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
2最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
4法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
5中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況
以上のことから、本所の弁護士は、本法意見書の発行日までに、 Streamax Technology Co.Ltd(002970) は有効に存続し、深セン証券取引所に上場している株式会社であり、「管理方法」第7条に規定された株式激励計画を実行してはならない状況は存在せず、本計画を実施する主体資格を備えていると考えている。
二、本計画の主な内容
（一）「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」に記載された主要事項
2022年5月25日、 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 第3回取締役会第9回会議は「 Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」とその要約（以下「インセンティブ計画（草案）」と略称する）を審議、採択した。「インセンティブ計画（草案）」の主な内容は今回のインセンティブ計画の目的と基本原則、今回のインセンティブ計画の管理機構、インセンティブ対象の確定根拠と範囲、今回の激励計画の具体的な内容、実施プログラム、会社と激励対象のそれぞれの権利義務、会社/激励対象が異動する処理など。
審査の結菓、本所の弁護士は、「激励計画（草案）」に記載された主要事項が「管理方法」第9条の規定に合緻していると考えている。
（二）激励対象の確定、株式源、数量及び分配状況
1励起対象の決定
（1）励起対象の決定根拠
「激励計画（草案）」に基づき、激励対象は「会社法」「証券法」「管理方法」「自律監督管理ガイドライン1号」などの関連法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて確定した。今回の激励計画の激励対象は会社（持株子会社及び支社を含む）の取締役、高級管理者、核心管理者及び核心技術（業務）の人員であり、会社の経営業績と将来の発展に直接影響を与える管理と技術中堅（独立取締役、監事及び単独或いは合計で会社の5%以上の株式を保有する株主或いは実際の支配者及びその配偶者、親、子供を含まない）である。今回の激励計画の激励対象範囲に合致する人員に対して、取締役会の報酬と審査委員会がリストを作成し、会社の監事会の確認を経て確定した。
（2）励起対象の範囲
「インセンティブ計画（草案）」及び会社が提供する株式インセンティブ対象リスト、会社株主総会、取締役会審議選挙或いは取締役招聘、高級管理者の決議、インセンティブ対象が締結した労働契約或いは招聘契約及びその給与明細、社会保険と住宅積立金の納付証明及びその発行した書面確認及び承諾に基づき、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象は計181人である。会社の取締役と高級管理者、会社の核心管理者、会社の核心技術（業務）者及び会社の経営業績と持続的な発展に直接影響を与える管理と技術中堅を含み、独立取締役、監事及び単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者及びその配偶者、両親、子供を含まない。「管理方法」第8条の規定は激励の対象にならない人も含まれていない。
以上の激励対象の中で、取締役は株主総会で選挙しなければならず、高級管理職は会社の取締役会で任命しなければならない。すべての激励対象は、会社が権益を授与する際、および本計画の審査期間内に会社（持株子会社および支社を含む）と労働または労務関係を持ち、労働契約または雇用契約を締結しなければならない。
予約授与部分の激励対象は本計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求に応じて直ちに正確に今回の激励対象に関する情報を開示する。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照します。
（3）励起対象の決定
「激励計画（草案）」、＊ Streamax Technology Co.Ltd(002970) 第3回取締役会第9会議決議、第3回監事会第9回会議決議、独立取締役が本計画について発表した独立意見に基づいて、本所の弁護士を通じて中国証券監督会ウェブサイト、中国証券監督会証券先物市場信用喪失記録検索プラットフォーム、中国証券監督会証券先物監督管理情報公開目録ウェブサイト、中国証券監督会深セン監督管理局ウェブサイト、深セン証券取引所のウェブサイト、中国裁判文書網（http://wenshu.court.gov.cn./）、中国は情報公開網の審査を実行し、本法律意見書の発行日までに、本計画の激励対象に「管理方法」第8条第2項に記載された以下の状況は存在しない：
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
②最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
③最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした；
④「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理者を務めてはならない状況を持っている場合。
⑤法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合；
「インセンティブ計画（草案）」によると、本計画の実施過程で、インセンティブ対象に以上のいかなる状況が発生した場合、会社は本計画に参加する権利を終了し、インセンティブ対象はすでに授受されているがまだ権利を行使していないストックオプションは行使できない。
2株式の出所、数量及び分配状況
（1）「激励計画（草案）」によると、本計画の株式源は会社が激励対象に会社A株の普通株式を発行することである。
（2）「激励計画（草案）」によると、本計画が激励対象に授与する予定の株式オプションの数は延べ1211万部で、本計画の公告時の会社株式総額17312万株の7.00%を占めている。その中で、初めて1006万件の株式オプションを授与し、本計画の公告時の会社の株式総額17312万株の5.81%を占めた。予約は205万件のストックオプションを授与し、本計画のストックオプションの総数の16.93%を占め、本計画の公告時
