上場企業の株式激励計画の自己調査表
会社略称： Streamax Technology Co.Ltd(002970) 株式コード： Streamax Technology Co.Ltd(002970)
独立財務顧問：深セン価値オンラインコンサルティング顧問有限会社
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この事項では
連番事項（Yes/No注釈/不調
用）
上場企業のコンプライアンス要件
最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士に否定的な意味を与えられていないかどうか
1はい
意見を表示できない監査報告書
最近の会計年度財務報告の内部製御が公認会計士によって発行されていないかどうか
2はい
意見を決めるまたは意見を表すことができない監査報告
上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾がないかどうか
3諾が利益分配を行う場合
4株式インセンティブを実施するのに適していない他の状況はありませんか？
5業績考課システムと考課方法を確立したかどうかは
6激励対象にローンを提供していないかどうか、その他のいかなる形式の財務援助は
励起対象のコンプライアンス要件
7上場企業の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の製御が含まれていないかどうか
製人とその配偶者、両親、子供
8独立取締役、監査役が含まれていないかどうか
9最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定されていないかどうかは
10最近12ヶ月以内に中国証券監督会とその派遣機関に不適切な人と認定されていないかどうかは
選択
11最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣されなかったかどうかは
機構の行政処罰または市場参入禁止措置をとる
12「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を務めてはならない状況が存在しないか
はい
形
13他の励起対象として不適切なものが存在しないかどうか
14激励リストが監事会によって確認されたかどうかは
計画コンプライアンス要件のインセンティブ
15上場企業のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式の総数
Yes累計が会社の株式総額の10%を超えていないかどうか
16単一の激励対象はすべて有効期間内の株式激励計画を通じて株式を累積的に獲得する。
Yes会社の株式総額の1%を超えていないかどうか
17激励対象の予約権益比率が今回の株式激励計画を超えていないかどうかは権益を授与する予定である。
数量の20%です
18激励対象が取締役、役員である場合、株式激励計画草案はすでにその名前を明記しているかどうか。
役職、受講数
19激励対象が取締役、役員である場合、激励対象行として業績考課指標を設立するかどうか
権益を与える条件です
20株式インセンティブ計画の有効期間が最初の権益付与日から10年を超えていないかどうか
21株式激励計画草案は報酬と審査委員会が作成するかどうか
株式インセンティブ計画の完全性要求の開示
22株式インセンティブ計画に規定されている事項が完全であるかどうかYes
（1）「株式激励管理弁法」の関連規定と照らし合わせて、上場があるかどうかを逐条説明する。
会社は株式激励及び激励対象が株式激励に参加してはならない状況を実行してはならない。説明
はい株式インセンティブ計画の実施はい上場会社の株式分布が上場条に合致しないことを招くかどうか
件
（2）株式激励計画の目的、激励対象の確定根拠と範囲は
（3）与えられる権益の数、株式激励計画は関連する標的株の種類を授与する予定である。
の出所、権益の数量及び上場会社の株式総額に占める割合の割合。分割して実施する場合は、
毎回与えられる権益の数、関連する標的株の数及び上場会社の株式総額を占める
はいの割合です。予約権益を設定する場合、予約する予定の権益の数と株式の激励計画
権益総額の割合有効期間内のすべての株式激励計画に関連する標的
株式総数の累計が会社の株式総額の10%を超えているかどうかとその計算過程の説明
（4）予約部分を除いて、激励対象が会社の取締役、高級管理者である場合、その名前、職務、それぞれ授受できる権益の数を披露し、株式激励計画が権益の総量を授与する割合でなければならない。その他の激励対象（それぞれまたは適切に分類）が授与できる権益の数と株式激励計画が授与する権益の総量に占める割合；単一の激励対象がすべて有効期間内の株式激励計画を通じて授受された会社株式の累計が会社株式総額の1%を超えるかどうかの説明（5）株式激励計画の有効期間、株式オプションの、授権日または授権日の確定方式、実行可能権利日、行権有効期間と行権手配、製限性株式の授与日、製限期間と製限解除ロック期間手配など（6）製限性株式の授与価格、ストックオプションの行使価格とその確定方法。
「株式激励管理方法」第23条、第29条に規定された方法以外のその他の方法を採用して授与価格、行使価格を確定する場合、定価根拠及び定価方
独立財務顧問を招聘して株式インセンティブ計画の実行可能性、上場会社の持続的な発展に有利かどうか、関連する定価根拠と定価方法の合理性、上場会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に与える影響について明確な意見を発表し、（7）インセンティブ対象が権益を獲得し、権益を行使する条件を開示する。分割して権益を授与または行使する場合は、激励対象が毎回権益を授与または行使する条件を開示しなければならない。設立条件に関する指標定義、計算基準などの説明；権益の授与、権益の行使条件が未成菓の場合、関連権益は次期に延期してはならない。激励の対象には取締役と役員が含まれています。
激励対象の権益行使を開示すべき業績考課指標である。激励対象の権益行使の業績考課指標を開示する場合は、設定された指標の科学性と合理性を十分に開示しなければならない。会社が同時に多期株式インセンティブ計画を実行する場合、後期インセンティブ計画会社の業績指標が前期インセンティブ計画を下回った場合、原因と合理性（8）会社が権益とインセンティブ対象に権益を行使するプログラムを十分に説明しなければならない。その中で、市会社が製限株及び激励対象を授けて権益を行使してはならない期間であることを明確にしなければならない（9）株式激励計画に係る権益数量、行使価格の調整方法とプログラム順序（例えば利益分配、配当などの方案を実施する際の調整方法）（10）株式激励会計処理方法、製限株又は株式オプションの公正価値の確定方法評価モデルの重要なパラメータの値取りとその合理性は、株式インセンティブの実施が費用の計上と上場会社の経営業績に与える影響であるべきである。
（11）株式インセンティブ計画の変更、終了Yes
（12）会社が製御権変更、合併、分立、激励対象に職務変更が発生し、離職、死亡などの事項が発生した場合、どのように株式激励計画を実施するか
（13）会社と激励対象のそれぞれの権利義務、関連紛争または紛争解決メカニズムは
（14）上場会社の株式激励計画に関する情報開示書類に虚偽の記載はない
積載、誤導性陳述または重大な漏れの承諾；励起対象に関する開示ファイルの存在
虚偽記載、誤導性陳述または重大な脱落により権益の付与または行使権に合致しない
利益の場合はすべての利益を会社に返す約束です。上場企業の権益買い戻しの抹消と収益
回収プログラムのトリガ基準と時点、買い戻し価格と収益の計算原則、操作手順
手順、完了期限など。
業績考課指標が関連要求に合緻しているかどうか
23会社業績指標と激励対象個人業績指標を含むかどうかは
指標が客観的に公開され、明確で透明であるかどうかは、会社の実情に合っており、有利であるかどうか
24は会社の競争力の向上を促進することです。
同業界の比較可能な会社の関連指標を対照根拠とする場合、選択した対照会社は
25適用不可は3社以上
26設定指標の科学性と合理性を説明するかどうかは
