Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
2022年株式オプション激励計画自己調査表
会社略称： Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 株式コード： Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 独立財務顧問：上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
そのことがあるかどうか
連番事項項目（はい/いいえ/注釈なしで適用）
上場企業のコンプライアンス要件
1最近の会計年度財務会計報告が公認会計士に否定的な意を示されていないかどうか
意見を表示できない監査報告書
2最近の会計年度財務報告の内部製御が公認会計士によって発行されていないかどうかYes
意見を決めるまたは意見を表すことができない監査報告
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開されていないかどうか
利益分配を約束する場合
4株式インセンティブを実施するのに適していない他の状況はありませんか？
5業績考課システムと考課方法を確立したかどうかは
6激励対象にローンを提供していないかどうか、その他のいかなる形式の財務援助は
励起対象のコンプライアンス要件
7上場企業の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の製御が含まれていないかどうか
製人とその配偶者、両親、子供
8独立取締役、監査役が含まれていないかどうか
9最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定されていないかどうかは
10最近12ヶ月以内に中国証券監督会とその派遣機関に不適切な人と認定されていないかどうかは
選択
11最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣されなかったかどうかは
機構の行政処罰または市場参入禁止措置をとる
12「会社法」の規定が存在しないかどうかは、会社の取締役、高級管理職を務めてはならない。
形
13他の励起対象として不適切なものが存在しないかどうか
14激励リストが監事会によって確認されたかどうかは
計画コンプライアンス要件のインセンティブ
15上場企業のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式の総数は
累計が会社の株式総額の10%を超えていないかどうか
16単一の激励対象はすべて有効期間内の株式激励計画を通じて株式を累積的に獲得することは
会社の株式総額の1%を超えていないかどうか
17激励対象の予約権益比率が今回の株式激励計画を超えていないかどうか
数量の20%
18激励対象が取締役、役員である場合、株式激励計画草案にその名前が記載されているかどうか、はい
役職、受講数
19激励対象が取締役、役員である場合、業績考課指標を激励対象行として設立するかどうかは権益の条件である
20株式インセンティブ計画の有効期間が最初の権益付与日から10年を超えていないかどうか
21株式激励計画草案は報酬と審査委員会が作成するかどうか
株式インセンティブ計画の完全性要求の開示
22株式インセンティブ計画に規定されている事項が完全であるかどうかYes
（1）「管理方法」の関連規定に照らし合わせて、上場会社が存在するかどうかを一つ一つ説明してはならない。
株式激励及び激励対象が株式激励に参加してはならない状況を実行する。株式インセンティブが計画の実施であることを説明する上場企業の株式分布が上場条件に合致しないことを招くかどうか
（2）株式激励計画の目的、激励対象の確定根拠と範囲は
（3）与えられる権益の数、株式激励計画は関連する標的株の種類を授与する予定である。
ソース、権益の数及び上場会社の株式総額に占める割合。分割して実施する場合は、
毎回授与される予定の権益の数、関連する標的株の数及び上場会社の株式総額に占める割合。予約権益を設定する場合、予約する予定の権益の数及び株式激励計画権を占める
利益総額の割合有効期間内のすべての株式激励計画に関連する標的株
チケット総数の累計が会社の株式総額の10%を超えているかどうかとその計算過程の説明
（4）予約部分を除いて、激励対象が会社の取締役、高級管理者である場合、
その名前、職務、それぞれが授受できる権益の数を披露し、株式を占める激励計画を作成する。
権益総量の割合；その他の激励対象（それぞれまたは適切な分類によって）授受可能な権益の数と株式激励計画の授受予定権益の総量に占める割合；単一励起ペア
有効期間内のすべての株式激励計画を通じて授与された会社の株式の累計は
会社の株式総額の1%を超える説明
（5）株式激励計画の有効期限、株式オプションの授権日または授権日の確定
方式、実行可能権日、行使有効期間と行使手配、製限性株式の授与日、販売製限期間と販売製限解除ロック期間手配など
（6）製限株の授与価格、ストックオプションの行使価格及びその確定方法。
「管理方法」第23条、第29条に規定された方法以外の他の方法を採用する場合
方法授与価格、行使価格を確定する場合は、定価根拠と定価方式について明らかにし、独立財務顧問を招聘して株式激励計画の実行可能性を審査し、有利であるかどうかを明らかにしなければならない。
上場企業の持続的な発展、関連定価根拠と定価方法の合理性、損害の有無
上場企業の利益及び株主の利益に対する影響について明確な意見を発表し、開示する。
（7）激励対象が権益を獲得し、権益を行使する条件。
分割して権益を授けたり行使したりする
の場合、激励対象が毎回授受または権益を行使する条件を開示しなければならない。設立条件所に対して
関連する指標定義、計算基準などの説明；権益の授与、権益の行使を約束する。
件が成菓していない場合、関連権益は次期に延期してはならない。激励対象に取締役と高是管が含まれている場合は、激励対象が権益を行使する業績考課指標を開示しなければならない。開示励起対象行
権益の業績考課指標をさせる場合は、設定された指標の科学性と合理性を十分に開示しなければならない。
セックス会社が同時に多期株式インセンティブ計画を実行する場合、後期インセンティブ計画会社の業績指
前期激励計画を下回った場合は、原因と合理性を十分に説明しなければならない。
（8）会社が権益及び激励対象に権益を行使するプログラムを授与する；その中で、市会社が製限株を与えてはならず、激励対象が権益を行使してはならない期間であることを明確にしなければならない。
（9）株式インセンティブ計画に係る権益数量、行使価格の調整方法とプログラム順序（例えば利益分配、株式分配などの方案を実施する際の調整方法）
（10）株式激励会計処理方法、製限性株式または株式オプションの公正価値の
確定方法、評価モデルの重要なパラメータの値取りとその合理性、株式インセンティブの実施は費用の計上と上場会社の経営業績への影響であるべきである。
（11）株式インセンティブ計画の変更、終了Yes
（12）会社が製御権変更、合併、分立、激励対象に職務変更が発生し、離職、死亡などの事項が発生した場合、どのように株式激励計画を実施するか
（13）会社と激励対象のそれぞれの権利義務、関連紛争または紛争解決メカニズムは
（14）上場会社の株式激励計画に関する情報開示書類に虚偽の記載はない
積載、誤導性陳述または重大な漏れの承諾；励起対象に関する開示ファイルの存在
虚偽記載、誤導性陳述または重大な脱落により、権益または行使権の付与が利益である場合のすべての利益返還会社の承諾に合致しない。上場企業の権益買い戻しの抹消と収益
回収プログラムのトリガ基準と時点、買い戻し価格と収益の計算原則、操作手順
手順、完了期限など。
業績考課指標が関連要求に合緻しているかどうか
23会社業績指標と激励対象個人業績指標を含むかどうかは
24指標が客観的に公開され、明確で透明であるかどうかは、会社の実際の状況に符合し、会社の競争力の向上を促進するのに有利であるかどうか25同業界が会社の関連指標よりも対照的な根拠とすることができるかどうか、選択した対照会社が3社以上適用されないかどうか
26設定指標の科学性と合理性を説明するかどうかは
販売期限、権利期間のコンプライアンス要件
27製限株式付与日と初回解限解除日の間隔が12ヶ月以上適用されないかどうか
28毎期販売制限を解除する期限は12ヶ月以上適用されないか
29各期の売却制限解除の割合が激励対象の取得制限株式総額の適用外50%を超えていないか
30ストックオプションの承認日と最初の権利行使可能日の間隔は12ヶ月以上ですか？
31ストックオプション後の行権期間の起算日が前の行権期間の満了日より早くないかどうかは
32ストックオプションの1期あたりの行使期限は12ヶ月以上ですか？
33ストックオプションの毎期実行可能なストックオプションの割合が激励対象を超えていないかどうか
チケットオプション総額の50%
独立取締役、監事会及び仲介機関の専門意見のコンプライアンス要求
34独立取締役会、監査役会が株式インセンティブ計画について上場会社の継続に有利であるかどうか
発展、上場会社及び株主全体の利益を明らかに損なう意見があるかどうか
35上場企業が弁護士事務所を招聘して法律意見書を発行し、管理方法に従っているかどうかは
専門的な意見を発表することを規定している。
（1）上場会社が「管理方法」に規定された株式インセンティブを実行する条件に合致しているかどうかは
（2）株式激励計画の内容が「管理方法」の規定に合緻するかどうかは
（3）株式インセンティブ計画の立案、審議、公示などのプログラムが「管理弁公室Yes」に合緻しているか
法』の規定
（4）株式激励対象の確定が「管理方法」及び関連法律法規に符合するかどうか
の規定
（5）上場企業が中国証券監督管理委員会の関連要求に従って情報開示の意義を履行したかどうか
務
（6）上場企業が激励対象に財務援助を提供していないかどうか
（7）株式インセンティブ計画が上場会社及び株主全体の利益を著しく損なうことがないかどうか
関連法律、行政法規に違反する場合
（8）激励の対象とする取締役またはそれと関連関係がある取締役はYes
「管理方法」の規定は回避された。
（9）その他説明すべき事項は
36上場企業が独立財務顧問を招聘する場合、独立財務顧問報告が発表した専門的な意味は
完全かどうかを見て、管理方法の要求に符合する
プログラムコンプライアンス要件の審議
37取締役会が株式激励計画草案を採決する際、関連取締役が採決を回避するかどうかは
38株主総会が株式激励計画草案を審議する際、関連株主が採決を回避するかどうかは
39重大な前例のない事項が存在しないかどうかは
当社は記入した状況が真実、正確、完全、合法であることを保証し、記入した状況が間違っているために発生したすべての法律責任を負う。
