証券コード： Estun Automation Co.Ltd(002747) 証券略称： Estun Automation Co.Ltd(002747) 公告番号：2022040号 Estun Automation Co.Ltd(002747)
第3期株式インセンティブ計画株式オプションについて
第二の行権期の行権結菓及び株式上場の公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
特別なヒント：
1、今回の行使のストックオプションの略称：エスJLC 1；
2、今回の行使のストックオプションコード：037848；
3、今回の行使価格：6.535元/株；
4、今回の権利行使株式の出所：会社が激励対象に会社A株の普通株を発行する
5、今回の行使のストックオプションの数は638880部で、新たに株式を追加した数は638880株で、現在の会社の総株式の割合を0.07%占めている。
6、今回のストックオプションの行権は集中行権モデルを採用した。
7、今回の株式上場流通時間は2022年5月30日です。
8、今回の実行可能権の激励対象者数は58人である。
一、株式激励計画が履行された審査許可プログラム
1、2019年11月14日、 Estun Automation Co.Ltd(002747) （以下「会社」と略称する）は第3回取締役会第24回会議を開き、「＜南京 Estun Automation Co.Ltd(002747) 自動化株式会社第3期株式激励計画（事前案）に関する議案」を審議、採択した。
2、2019年12月9日、会社は第3回取締役会第25回会議を開き、「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社の第3期株式激励計画の関連事項を処理する議案の提出に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して同意する独立意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告や法律意見を発行した。
3、2019年12月9日、会社は第3回監事会の第20回会議を開き、「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画実施審査管理方法に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。
4、2019年12月10日から2019年12月19日まで、会社は激励対象リストの名前と職務などの情報を社内ネットで公示し、公示期間内に、会社監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2019年12月20日、会社の監事会は巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）で「監事会の第3期株式激励計画激励対象リストに関する公示状況説明及び審査意見」を開示した。
5、2019年12月25日、会社は2019年第6回臨時株主総会を開催し、「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」及び「株主総会の授権取締役会に会社の第3期株式激励計画に関する事項を処理することに関する議案」などの関連議案を審議、採択した。
6、2019年12月25日、会社は第3回取締役会第26回会議と第3回監事会第21回会議を開き、「会社の第3期株式激励計画に関する株式オプションと製限株式授与に関する事項に関する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役は関連事項に対して独立した意見を発表した。監査役会は今回のストックオプションと製限株を授与する激励対象リストを確認した。
7、2020年1月17日、会社は「第3期株式インセンティブ計画に関する株式オプションと製限株式付与登録の完了に関する公告」を発表し、「 Estun Automation Co.Ltd(002747) 第3期株式インセンティブ計画（草案）」（以下「第3期株式インセンティブ計画（草案）」と略称する）の関連規定に基づき、2020年1月16日現在、会社はすでに今回の株式激励計画に関連する株式オプションの授与登記を完了した。今回の激励計画で実際に登録されたストックオプションの数は219.27万件で、激励対象79名に関連し、ストックオプションの行使価格は6.58元/株だった。
8、2021年4月28日、会社は第4回取締役会第11回会議を開き、「会社の第3期株式インセンティブ計画の第1行権/限定販売期間の行権解除/限定販売条件の解除成菓に関する議案」を審議、採択した。「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に基づき、第3期株式激励計画株式オプション/製限株式の第1行権/製限期間の行権解除/製限解除条件が達成され、会社が「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に従って行権/製限解除に関することを処理することに同意した。第3期株式激励計画株式オプションの第1行権期間が行権条件に合緻する激励対象は計63人で、実行可能権の株式オプションの数は349180部である。会社監事会はこれに対して確認意見を発表した。
9、2021年5月26日、会社は「第3期株式インセンティブ計画株式オプションの第1行権期間の行権結菓及び株式上場に関する公告」を発表し、第3期株式インセンティブ計画の製限性株式の第1行権期間が行権条件に合緻するインセンティブ対象は計63人で、今回の行権の株式オプションの数は349180部で、公告日の会社の総株式の割合に占める割合は0.04%である。今回のストックオプションの行使は集中行使モデルを採用し、オプションの行使価格は6.58元で、上場流通時間は2021年5月27日です。
102021年6月20日、会社は第4回取締役会の第12回会議と第4回監事会の第9回会議を開き、「会社の第3期株式激励計画の買い戻し抹消部分については授受されたが、限定株を解除していない株式と一部の未行使株オプションを抹消する議案」を審議、採択した。会社の「第3期株式激励計画（草案）」と関連規定によると、会社の第3期株式激励計画の製限株の激励対象の中に陳宇、王乾など12人の激励対象が個人的な原因で退職したことが激励条件に合わないことを考慮して、陳宇など18人の激励対象は個人の業績考課が基準に達しないため、取締役会は「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に従うことに同意した。上記29名の製限株激励対象に対してすでに授受されたが、まだ製限株を解除していないすべてまたは一部の製限株の合計363960株に対して買い戻しの抹消を行い、第3期株式激励計画が製限株に授与した総数の6.2889%を占め、上記買い戻し事項会社の取締役会決議の日の総株式0.0433%を占め、今回の買い戻し価格は4.39元/株である。同時に、会社の第3期株式激励計画株式オプションの激励対象の中に陳宇、王乾など16人の激励対象が個人の原因で退職したことが激励条件に合わないことを考慮して、陳宇など3人の激励対象は個人の業績考課が基準に達しないため、取締役会は「第3期株式激励計画（草案）」の関連規定に従うことに同意した。上述の18人のストックオプション激励対象に対してすでに授受されたが、まだ行使されていないストックオプションの全部または一部の合計447120件に対して抹消処理を行い、第3期株式激励計画がストックオプションに授与した総数の203913%を占め、上述の買い戻し事項会社の取締役会決議の日の総株式0.0532%を占めている。
独立取締役は同意の独立意見を発表し、会社監事会はこれについて意見を発表した。上記の内容は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
112021年7月23日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開催し、審議、採択した。
「会社の第3期株式激励計画の買い戻し抹消部分については授受されたが、まだ限定販売の製限性を解除していない」と述べた。
株式及び一部の未行使株式オプションを抹消する議案』。
122021年8月27日、会社は「一部の製限株の買い戻しの抹消完了に関する公
告』『一部の株式オプションの抹消完了に関する公告』、前述の363960株の製限株及び447120
株式オプションはすでに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で抹消手続きを完了した。
132022年4月27日、会社は第4回取締役会第19回会議と第4回監
事会第14回会議は、「第3期株式激励計画の株式オプション行使の調整について」を審議し、採択した。
価格の議案』によると、会社の株式オプションの行使価格が6.58元/株から6.535元/株に調整されることに同意した。同時に、
取締役会は「第3期株式インセンティブ計画の製限株に関する第2の製限解除期解」を審議し、採択した。
限定販売条件の成菓を除く議案」「第3期株式激励計画株式オプション第2行権期間の行権について」
条件成菓の議案』、取締役会は会社の第3期株式激励計画株式オプションと製限株
の第二の行権期間/製限期間の行権解除/製限条件の解除はすでに成菓し、会社が条件を満たすことに同意した。
の激励対象が株式オプションの行使及び製限株の製限解除に必要な関連事項を処理し、会社は独立している。
取締役は同意の独立意見を発表した。
ストックオプションを付与した過去の変動状況の一覧：
この回の行はこの回の行をキャンセルこの回の励起この回の変動の後期はこの回の変動この回の変化
変動日重み量重み数（万対象減少重み数（万部）後行重み量動後激変動原因簡（万部）部）人数格（元）励対象要説明人数
202001-17—219.27 6.58 79授与登録完了
第1ロット明細202105-26 349180184.352 6.58 79権条件達成行権
抹消部202108-27-447118139.64 6.58 61分未行使ストックオプションの完成
202109-29 139.64 6.535 612021年半年度権益分派
二、今回の行為権はすでに開示された激励計画と異なる説明がある。
会社は2020年1月17日に「第3期株式激励計画に関する株式オプションと製限
製性株式授与登録完了の公告」（公告番号：2020002号）、79人の激励対象に授与する。
2191700件の株式オプションを与え、177人の激励対象に5787300株の製限株を授与した。ストックオプションの行使価格は6.58元/株で、製限株の授与価格は4.39元/株です。
このうち、会社は2021年9月15日に2021年第3回臨時株主総会を開き、「会社の2021年半年度利益分配事前案」を審議、採択し、会社が株式登録日の総株式を基数として、全株主に10株当たり現金配当人民元0.45元（税込）、計3878599379元（税込）を配布することに同意し、今回の分配は2021年9月30日に実施された。「第3期株式インセンティブ計画（草案）」第5章の規定によると、インセンティブ対象行に
