証券略称： China Calxon Group Co.Ltd(000918) 証券コード： China Calxon Group Co.Ltd(000918)
上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
China Calxon Group Co.Ltd(000918)
2022年株式オプション激励計画（草案）
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
ディレクトリ
一、釈……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、本激励計画の主な内容……6（I）励起対象の範囲及び分配状況……6（II）付与されたストックオプションの数……7（III）ストックオプションの有効期限、授権日及び授与後の関連時間の手配……8（IV）ストックオプション行使価格……9（i）インセンティブ計画の授権と行使条件……10（Ⅵ）激励計画その他の内容……13五、独立財務顧問の意見……14（I）ストックオプションインセンティブ計画が政策法規の規定に合緻するかどうかの審査意見……14（II）会社の株式激励計画の実行可能性に対する審査意見……15（III）激励対象範囲と資格に対する審査意見……15（IV）株式激励計画権益の授与額に対する審査意見……15（i）上場企業が激励対象にいかなる形式の財務援助を提供するかに対する審査意見……16（Ⅵ）株式インセンティブ計画が上場会社及び株主全体の利益を損なう状況があるかどうかの検証意見……16（i）会社の株式インセンティブ計画の実施に対する財務的意見……17（i）会社が株式激励計画を実施し、上場会社の持続的な経営能力、株主権益の影響に対する意見……18（Ⅸ）上場会社の業績考課システムと考課方法の合理性に対する意見……18（Ⅹ）その他……19（十一）その他説明すべき事項……20六、書類と相談方法を調べる……21（I）書類を調べるために……21（II）問い合わせ先……21一、意味不明
以下の言葉は特に説明がないように、本文では以下の意味を持っています。
本激励計画は China Calxon Group Co.Ltd(000918) 2022年株式オプション激励計画を指す。
会社は激励対象に将来の一定期間以内に事前に確定した条件で当社の株式オプションを購入することを授与した。
一定数の株式の権利
本インセンティブ計画の規定に従って、ストックオプションを取得した会社（持株子会社を含み、下インセンティブ対象は
同）取締役、高級管理職、中間管理職及び核心技術（業務）中堅
授権日とは、会社が激励対象にストックオプションを授与する日を指し、授権日は取引日でなければならない。
有効期間：ストックオプションの授権日からすべてのストックオプションの行使または抹消が完了した日まで
期指ストックオプションの授権を待つ日からストックオプションの実行可能権日までの時間帯
激励対象は本激励計画に基づいて、その所有するストックオプションを行使する行為であり、本行権は激励計画において行権すなわち激励対象が激励計画に設定された条件に従って標的株を購入する行為を指す。
実行可能権日とは、激励対象が実行権を開始できる日を指し、実行可能権日は取引日でなければならない。
会社が激励対象にストックオプションを授与する際に確定した激励対象が会社の株式を購入する権利価格指
価格
行使条件とは、本激励計画に基づいて、激励対象がストックオプションを行使するために必要な条件を満たすことを指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」を指す。
「会社定款」とは「 China Calxon Group Co.Ltd(000918) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
元は人民元を指す
二、声明
本独立財務顧問は本報告書に対して以下のように声明した。
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は China Calxon Group Co.Ltd(000918) によって提供され、本激励計画に関わる各方面はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述が存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は本激励計画が会社株主に対して公平、合理的であるかどうか、株主の権益と上場会社の持続経営に与える影響について意見を発表するだけで、会社に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した今回のストックオプション激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、本激励計画に関連する事項に対して深い調査を行い、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社定款、報酬管理方法、歴代取締役会、株主総会決議、最近3年間及び最近1期の会社財務報告、会社の生産経営計画などである。上場企業の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」「自律監督管理ガイドライン」などの法律、法規、規範的な文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成された。
三、基本的な仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。
（III）上場会社が本激励計画に対して発行した関連書類は真実で、信頼性がある。
（IV）本激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効な承認を得ることができ、最終的に期限通りに完成することができる。
（8548）本激励計画に関わる各当事者は誠実に信用を守ることができ、本激励計画と関連協議条項に従って全麺的にすべての義務を履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、本激励計画の主な内容
会社の2022年株式オプション激励計画は会社の取締役会に設置された指名、報酬と審査委員会が作成を担当し、現在の中国の政策環境と会社の実際の状況に基づいて、会社の激励対象に株式オプション激励計画を採用する。本独立財務顧問報告書はストックオプション激励計画に対して専門的な意見を発表する。（I）励起対象の範囲及び分配状況
本激励計画は初めて授権された激励対象は計67人で、具体的には以下のとおりである。
1、取締役、高級管理職；
2、中層管理者及び核心技術（業務）中堅。
本インセンティブ計画に関連するインセンティブの対象には、独立取締役、監査役、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、親、子供は含まれません。
以上の激励対象の中で、取締役、高級管理職は会社の株主総会の選挙または取締役会を経て任命しなければならない。残りの激励対象はすべて会社がストックオプションを授与する時に会社や子会社と雇用や労務関係を持っている。
予約授与部分の激励対象は本激励計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求及び時に正確に今回の激励対象に関する情報を披露する。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照します。
本激励計画が初めて授権したストックオプションの各激励対象間の分配状況は以下の表の通りである。
授与された株式期間は現在の総株式番号の名前の職務を占めている。
権利数量（万部）の権利総数の割合の割合
一、取締役、高級管理職
1時守明董事長160000 8.87%0.89%
2張暁琴取締役150000 8.31%0.83%
3李懐彬取締役、常務副総経理800.00 4.43%0.44%
4李春皓総経理500.00 2.77%0.28%
5李良副総経理500.00 2.77%0.28%
6王建新副総経理500.00 2.77%0.28%
7博嫻副総経理500.00 2.77%0.28%について
8ホートン副社長400.00 2.22%0.22%
9王桂紅財務総監400.00 2.22%0.22%
10韓飛取締役会秘書400.00 2.22%0.22%
二、その他の激励対象の中層管理者及び核心技術（業務）中堅
（57人）8620000 47.78%4.78%
予約2321915 12.87%1.29%
合計（67人）18041915 100.00%10.00%
注：1、会社のすべての有効期間内の激励計画に関連する標的株の総数の累計は会社の株式総額の10%を超えない。上記のいずれかの激励対象が有効期間内のすべての株式激励計画を通じて授与された当社の株式は、会社の株式総額の1%を超えていない。
2、本激励計画の激励対象には、独立取締役、監事、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は含まれない。
3、予約部分の激励対象は本激励計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求に応じて直ちに正確に今回の激励対象に関する情報を披露する。
4、上表の数値が各セクションの数値の和端数と一致しない場合、すべて四捨五入の原因によるものです。（II）授与されたストックオプションの数
1、本激励計画の株式源
本激励計画に係る標的株の出所は、会社が激励対象に会社A株の普通株を発行することである。
2、本激励計画はストックオプションの数量に関連する。
本激励計画の立案
