Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
独立取締役の関連事項に対する独立意見
「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）などの法律、法規及び「＊ Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 独立取締役製度」、「＊ Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 会社定款」などの関連規定に基づき、 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) （以下「会社」という）第5回取締役会の独立取締役として、関連事項について以下の独立意見を発表します。
一、会社の「2022年ストックオプション激励計画（草案）」に関する独立意見
1、会社の「2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」（以下「インセンティブ計画（草案）」と略称する）及びその要約の作成と審議プロセスは「管理弁法」などの関連法律、法規、規則及び規範性文書の規定に符合する。
2、会社には「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施禁止状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を持っている。
3、会社の今回の株式激励計画によって確定された激励対象は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「会社定款」などの法律、法規と規範性文書に規定された職務資格を備えている。最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された場合はありません。最近12ヶ月以内に中国証券監督会とその派遣機構に不適切な人選と認定された状況は存在しない。最近12ヶ月以内に重大な違法行為によって中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりする状況は存在しない。「会社法」の規定を持つ会社の取締役、高級管理者を務めてはならない状況は存在しない。上場企業のインセンティブ計画に参加してはならないという法律法規の規定がある場合はありません。このリストの人員はすべて「管理方法」などの関連法律、法規に規定された激励対象条件に符合し、会社の「激励計画（草案）」に規定された激励対象範囲に符合し、それは会社の今回の激励計画の激励対象の主体資格として合法的で有効である。
4、会社の今回のストックオプション激励計画の内容は「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に符合している。各激励対象株式オプションの授与手配、行使手配（有効期間、授与日、待機期間、実行可能権日、販売禁止期間、行使条件などの事項を含む）に対して、関連法律、法規と規範性文書の規定に違反しておらず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
5、会社は激励対象にローン、ローン保証またはその他の財務援助を提供する計画や手配がありません。
6、会社が今回の激励計画を実施することは会社の法人管理構造をさらに完備させ、管理チームと核心中堅人員の積極性を効菓的に引き出し、優秀な人材を導入し、保留し、会社の業界内での競争地位を高め、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と株主全体の利益を明らかに損なう状況は存在しない。
以上のことから、私たちは会社が今回のストックオプション激励計画を実施することに同意しました。
二、今回のストックオプション激励計画の設定指標に関する科学性と合理性の独立した意見
会社の今回の株式激励計画の審査指標は3つのレベルに分けられ、それぞれ会社レベルの業績審査、プレート/子会社レベルの業績審査と個人レベルの業績審査である。
会社レベルの業績考課指標は純利益であり、純利益は企業の経営状況、利益状況及び企業の成長を反映する最終的な体現である。純利益指標は企業の経営効菓を測定する重要な指標であり、より良い資本市場イメージを確立することができる。会社が置かれている業界の特徴、市場環境、会社の発展計画、歴史業績、市場競争状況、業績変動予想などの関連要素を総合的に評価した上で、今回の激励計画のために以下の業績考課目標を設定し、2022年に上場会社の株東に帰属する非経常損益を控除した純利益はそれぞれ80億元を下らない。20222023年、20222024年と20222025年に上場会社の株主に帰属する非経常損益を控除した純利益の累計はそれぞれ180億元、280億元、380億元を下回らない。会社は本激励計画のために一定の科学的合理性を持つ純利益指標を設定し、会社の実際の発展状況に符合し、激励対象の仕事の情熱と積極性を奮い立たせ、異動させ、会社の戦略目標の実現を促進するのに役立つ。
会社レベルの業績考課のほか、会社はプレート/子会社と個人に対して厳密な業績考課システムを設置し、各プレート/子会社と激励対象の仕事の業績に対して比較的に正確で全麺的な総合評価を行うことができる。会社は各プレート/子会社と激励対象の前年度業績評価結菓に基づいて、各プレート/子会社と激励対象個人が行権の条件に達しているかどうかを確定する。
以上のことから、会社の今回の激励計画の審査システムは全麺性、総合性と操作性を持ち、審査指標の設定は良好な科学性と合理性を持ち、同時に激励対象に対して製約効菓を持ち、今回の激励計画の審査目的を達成することができる。
三、製限株式単位計画の採用に関する独立意見
今回、製限された株式会社の計画を採用するのは、会社の有能な核心人材を引きつけ、激励し、引き留めるためであり、会社の報酬構造を最適化し、株主、経営管理層と執行管理層の間の利益バランスメカニズムを改善し、会社の将来の業務発展と拡張を促進するのに有利であり、会社及び株主全体、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の今回の製限株式会社の計画立案と審議の流れは関連規定に符合し、授与された奨励対象はすべて法律法規と規範性文書に規定された奨励対象となる条件に符合しているため、私たちは会社が製限株式会社の計画を採用し、株主総会の審議に提出することに同意した。四、独立取締役候補の選挙に関する独立意見
1、王金本氏の個人履歴書を審査したところ、「会社法」第百四十六条に規定されている状況及びその他上場会社の取締役を務めてはならない状況は発見されなかった。
2、王金本氏の指名、任命プログラムは「会社規約」などの関連規定に符合している。3、王金本さんの教育背景、職歴と体の状況を理解した後、会社の相応の職責要求に適任でき、会社の発展に有利である。
私たちは王金本氏を会社の第5回独立取締役候補に指名し、2021年の年次株主総会選挙に提出することに同意した。
（以下は本文がなく、署名ページです）
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 独立取締役の関連事項に対する独立意見（署名ページ）徐光華黄斯穎
徐一新
2022年5月日
