証券略称： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 証券コード： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
2022年株式オプションインセンティブ計画
（草案）要約
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
2012年5月
ステートメント
当社及び全取締役、監事は、本激励計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れが存在しないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。
特別なヒント
一、本インセンティブ計画は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式インセンティブ管理方法」とその他の関連法律、法規、規範性文書、および Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) （以下「＊ Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 」または「当社」、「会社」と略称する）「会社定款」に基づいて製定される。
二、本激励計画が採用した激励ツールは株式オプションである。株式の出所は会社が激励対象に会社A株の普通株を発行することである。
三、本激励計画が激励対象に授与する株式オプションの数は217.00万部で、本激励計画草案の公告時の会社株式総額143747888万株の0.15%を占めている。今回の授与は一度に授与され、予約権益はありません。
本激励計画の公告日までに、会社が2021年4月2日に実施した「2021年株式オプション激励計画（草案）」はまだ有効期限内で、会社の2021年株式オプション激励計画の残りの未行使権を授与したオプションの数は157440万部である。今回授与する予定のストックオプション数217.00万部を加え、有効期間内のストックオプション数は合計179140万部で、本激励計画草案の公告時の会社株式総額143747888万株の1.25%を占めている。
会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式総数の累計は会社の現在の株式総額の10%を超えていない。本激励計画のいずれかの激励対象が有効期間内の株式激励計画を通じて授与された会社の株式の累計は、本激励計画の公告時の会社の株式総額の1%を超えていない。
四、本激励計画が授与する激励対象の総人数は113人で、会社が本激励計画を公告する時に会社（支社と持株子会社を含み、以下同じ）に勤めている核心管理者と核心技術（業務）人員を含む。
五、本激励計画が授与したストックオプションの行使価格は118.86元/株である。
本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象までのストックオプションの行使期間中に、会社が資本積立金の転増株、株式配当金の配布、株式の分割や縮小、株式分配などのことが発生すれば、ストックオプションの行使価格は相応の調整を行う。
六、本激励計画の公告当日から激励対象までに株式オプションの行使を完了する期間中、会社が資本積立金の株式移転、株式配当金の配布、株式の分割、縮小、株式分配などのことが発生すれば、関連する標的株式の総数は相応の調整を行う。
七、本激励計画の有効期限はストックオプションが授与された日から激励対象が授与されたストックオプションのすべての行使または買い戻しの抹消が完了した日まで、最長60ヶ月を超えない。
八、会社には「上場会社株式激励管理弁法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない：
（I）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（II）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（III）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（IV）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（Ⅴ）中国証券監督会が認定したその他の状況。
九、本激励計画に参加する激励対象は会社の監事と独立取締役を含まない。本激励計画の激励対象は同時に2つ以上の上場会社の株式激励計画に参加しておらず、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は本激励計画に参加していない。激励対象は「上場会社株式激励管理弁法」第8条の規定に符合し、激励対象にならない以下の状況は存在しない：（I）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された；
（II）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
（III）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（IV）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
（i）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（Ⅵ）証監会が認定したその他の状況。
十、会社は激励対象のために本激励計画の株式オプションの行使についてローン及びその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを約束し、そのローンに担保を提供することを含む。
十一、激励対象者は、会社が情報開示文書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益の授与または権益の行使手配に合致しない場合、激励対象者は関連情報開示文書から虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが確認された後、株式激励計画によって得られたすべての利益を会社に返却しなければならないと約束した。
十二、本激励計画は会社の株主総会及びA株、H株カテゴリの株主総会の審議批准及び必要とされる他の適用可能な監督管理批准を経てから実施することができる。
十三、株主総会及びA株、H株種別株主総会の審議が本激励計画を採択した日から60日以内（「上場会社株式激励管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」、「香港連合取引所有制限会社証券上場規則」は上場会社が権益を与えてはならない期間を60日以内に計算しないと規定している。以下同じ）会社は関連規定に従って取締役会を開き、激励対象に授与し、公告、登録などの関連プログラムを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、本激励計画の実施を中止し、授与されていないストックオプションの廃棄が無効になる。
十四、本激励計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合わないことを招くことはない。
ディレクトリ
第一章の意味……6第二章本激励計画の目的と原則……7第三章本激励計画の管理機構……8第4章激励対象の確定根拠と範囲……9第五章ストックオプションの出所、数量と分配……10第六章本激励計画の有効期間、授与日、待機期間、実行可能権利日と販売禁止期間……11第七章ストックオプションの行使価格及び行使価格の確定方法……13第八章ストックオプションの付与と行使条件……13第九章本激励計画の調整方法とプログラム……16第十章ストックオプションの会計処理……18第十一章会社/激励対象に異動が発生する処理……20第12章付則……23
第一章の意味
以下の言葉は特に説明がないように、本文では以下の意味を持っています。
本激励計画、株式激励計は Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 2022年株式オプション激励計画を指す。
本計画
ストックオプション、オプションとは、会社が激励対象に将来の一定期間内に事前に確定した価格と条件で会社の一定数の株式を購入する権利を授与することを指す。
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、ストックオプションを獲得した核心管理者と核心技術（業務）者を指す。
付与日会社がインセンティブ対象にストックオプションを付与する日付で、付与日は取引日でなければなりません。
有効期間とは、ストックオプションが付与された日からストックオプションの行使または抹消が完了した日までの期間のことです。
期指ストックオプションの付与を待つ日からストックオプションの実行可能権利日までの時間帯
激励対象はストックオプション激励計画に基づいて、所有するストックオプションの行使行為を指し、本激励計画において行為は激励対象が激励計画によって設定された価格と条件によって標的株を購入する行為である。
実行可能権日とは、激励対象が実行権を開始できる日を指し、実行可能権日は取引日でなければならない。
行使価格とは、本激励計画によって確定された激励対象が会社A株の株式を購入する価格を指す。
行使条件とは、本激励計画に基づく激励対象がストックオプションを行使するために必要な条件を満たすことをいう。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 定款」を指す。
「自律監督管理ガイドライン第1号」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
元は人民元を指す
注意：1、本草案で引用された財務データと財務指標、特に説明がない場合は、連結レポートの口径の財務データとそのような財務データに基づいて計算された財務指標を指します。
2、本草案の一部の合計数と各明細数を直接加算した和が尾数に差があれば、四捨五入によるものである。
第二章本激励計画の目的と原則
会社の長期的かつ効菓的な激励メカニズムをさらに確立し、健全化し、優秀な人材を引きつけ、引き止め、会社の核心管理者と核心技術（業務）者の積極性を十分に引き出し、株主利益、会社利益と核心チームの個人利益を効菓的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に関心を持つようにし、株主利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献が対等である原則に基づき、「会社法」、「証券法」、「管理弁法」、「自律監督管理ガイドライン第1号」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定は、本激励計画を製定する。
第三章本激励計画の管理機構
一、株主総会は会社の最高権力機関として、本激励計画の実施、変更、終了を審議、承認する責任を負う。株主総会は、その権限の範囲内で、本激励計画に関連する一部のことを取締役会に許可することができる。
二、取締役会は本激励計画の執行管理機構であり、本激励計画の実施を担当する。取締役会の下に報酬委員会を設置し、本激励計画の立案と改訂を担当し、取締役会の審議に報告し、取締役会が激励計画の審議を通過した後、株主総会及びA株、H株カテゴリの株主総会の審議に報告する。取締役会は株主総会の授権範囲内で本激励計画の他の関連事項を処理することができる。
三、監事会及び独立取締役は本激励計画の監督機構であり、本激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を発表しなければならない。監査役は、本インセンティブ計画の実施が関連法律、法規、規範的な文書、証券取引所の業務規則に合緻するかどうかを監督し、インセンティブ対象のリストを審査する責任を負う。独立取締役は本激励計画についてすべての株主に委託投票権を募集する。
会社が株主総会及びA株、H株カテゴリの株主総会で株式激励案を審議、採択する前に変更を行う場合、独立取締役、監事会は変更後の案が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び全株主の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表しなければならない。
会社は激励対象に権益を授ける前に、独立取締役、監事会は本激励計画が設定した激励対象が権益を得る条件について明確な意見を発表しなければならない。会社が激励対象に権益を授けた場合、本激励計画の手配と違いがある場合、独立取締役、監事会（激励対象が変化した場合）は同時に明確な意見を発表しなければならない。
激励対象が権益を行使する前に、独立取締役、監事会は本激励計画が設定した激励対象が権益を行使する条件について明確な意見を発表しなければならない。
第四章激励対象の確定根拠と範囲
一、激励対象の確定根拠
1、激励対象が確定した法的根拠
本激励計画の激励対象は「会社法」、「証券法」、「管理弁法」、「自律監督管理ガイドライン第1号」などの関連法律、法規、規範に基づく
