上海上正衡泰弁護士事務所の2021年年次株主総会に関する
法律意見書
2002年5月25日
上海上正衡泰弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の法律意見書
上海上正衡泰弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Yinyi Co.Ltd(000981) （以下「会社」と略称する）の招聘を受け入れ、弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に証人を提供する。上海市の新型コロナウイルス感染症の影響を受けて、本所の弁護士はビデオ会議の方式で今回の株主総会を目撃し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会の「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「＊ Yinyi Co.Ltd(000981) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、会社の今回の株主総会について法律意見を以下の通り発表した。
一.今回の株主総会の招集、開催プログラム
1.会社は2022年4月29日に第8回取締役会第5回会議を開き、2022年5月25日に会社の2021年年度株主総会を開催する予定です。
会社の取締役会は2022年4月30日に「証券時報」、「証券日報」、「上海証券報」、「中国証券報」、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）で今回の株主総会を開催する通知を公告し、通知は今回の株主総会が開催される時間、場所、審議事項、会議参加対象などの内容を列記した。
2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式を採用している。現場会議は2022年5月25日午後2時から浙江省寧波市江北区人民路132号銀億外灘ビル6階会議室で行われ、会議は会社取締役の史川氏が主宰した。会議の開催時間、場所、審議事項は公告と一緻している。
ネット投票期間は2022年5月25日です。このうち、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月25日午前9時15分~9時25分、9時30分~11時30分と午後1時00分~3時です。深セン証券取引所のインターネット投票を通じた具体的な時間は、2022年5月25日午前9時15分から午後3時までの任意の時間です。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは法律、行政法規、部門規則、規範性文書、深セン証券取引所規則及び「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
二.今回の株主総会出席者の資格と会議招集者の資格
1.検査の結菓、会社の今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は3人で、代表株式は2988499641株で、会社の株式総額の298926%を占めている。参加株主はいずれも株式登録日（2022年5月18日）午後の上場時に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主である。
深セン証券情報有限会社が提供した資料によると、ネット投票を通じて今回の株主総会に出席した株主は82人で、代表株式は35820825株で、会社の株式総額の0.3583%を占めている。
2.会議に出席した他の人は会社の取締役、監事、高級管理者、本所の弁護士などです。3.今回の会議は会社の取締役会が招集した。
本所の弁護士は、今回の株主総会出席者の資格、会議招集者の資格が「会社法」、「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に符合し、合法的で有効であると考えている。
三.今回の株主総会の採決手続き
今回の株主総会は以下の議案を審議し、採決した。
1、「2021年度取締役会報告」；
2、「2021年度監事会報告」；
3、「2021年度財務決算報告」；
4、「2021年度利益分配事前案」；
5、「2021年年度報告全文とその要旨」；
6、「会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」；
7、「2022年度の新規保証額に関する議案」；
8、「2022年度に会社が関連金融機関に融資枠を申請することに関する議案」；
9、「資産減損引当金の計上に関する議案」；
10、「未補欠損失が実収株式総額の3分の1に達する議案について」。
11、「天健会計士事務所（特殊普通パートナー）の継続招聘が当社の2022年度財務報告及び内部製御監査機構であることに関する議案」；
12、「取締役、高級管理職の2021年度報酬状況及び2022年度報酬案に関する議案」；
13、「監査役の2021年度報酬状況及び2022年度報酬案に関する議案」；
14、「の改訂に関する議案」。
経験証、上記の議案の内容は会議の通知と一緻している。今回の年度株主総会は会社の独立取締役の「2021年度叙職報告」を聴取した。
今回の株主総会の現場会議は記名投票方式で上述の議案を採決し、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票結菓を提供した。会社は今回の株主総会の現場会議の投票結菓とネット投票結菓に対して合併統計を行い、今回の株主総会の採決結菓は以下の通りである：1、「2021年度取締役会報告」
議案の採決状況：302073137株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998827%を占めた。3547329株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.173%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の901790%を占める32572496株に同意した。3547329株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の9.8210%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
2、「2021年度監事会報告」
議案の採決状況：3019201428株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998307%を占めた。3547329株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.173%を占めている。1571709株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0520%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の858276%を占める3100787株に同意した。3547329株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の9.8210%を占めた。1571709株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の4.3514%を占めた。
3、「2021年度財務決算報告」
議案の採決状況：3021044937株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998917%を占めた。会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1075%を占めている3252429株に反対している。23100株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0008%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の909315%を占める32844296株に同意した。会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の9.0046%を占めている3252429株に反対している。23100株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0640%を占めた。
4、『2021年度利益分配事前案』
議案の採決状況：3019241920株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998321%を占めた。5055446株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1672%を占めている。23100株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0008%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の859397%を占める3104179株に同意した。5055446株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の139963%を占めた。23100株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0640%を占めた。
5、「2021年年次報告全文とその要旨」
議案の採決状況：3019359809株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998360%を占めた。4960657株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1640%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の862661%を占める31159168株に同意した。4960657株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の137339%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
6、「会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」
議案の採決状況：3019382209株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998367%を占めた。反対4938257株は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.163%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の863281%を占める31181568株に同意した。会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の136719%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
7、「2022年度の新規保証額に関する議案」
議案の採決状況：301638281株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の997371%を占めた。会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.2622%を占めている7929185株に反対している。23100株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0008%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の779836%を占める28167540株に同意した。7929185株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の219524%を占めた。23100株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0640%を占めた。
8、「2022年度に会社が関連金融機関に融資枠を申請することに関する議案」
議案の採決状況：3019654709株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998457%を占めた。4665757株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1543%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の870826%を占める31454068株に同意した。4665757株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の129174%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
9、「資産減損引当金の計上に関する議案」
議案の採決状況：3019631609株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998450%を占めた。4665757株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1543%を占めている。23100株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0008%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の870186%を占める31430968株に同意した。4665757株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の129174%を占めた。23100株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0640%を占めた。
10、「未補欠損失が実収株式総額の3分の1に達することに関する議案」
議案の採決状況：3019336709株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998352%を占めた。4960657株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1640%を占めている。棄権23100
