会社略称：＊ Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 証券コード： Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491)
2022年製限株激励計画（草案）の
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
ディレクトリ
一、釈……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、今回の製限株激励計画の主な内容……6（I）励起対象の範囲及び分配状況……6（II）付与される製限株式数……7（III）製限株式の有効期限、授与日、帰属手配及び販売禁止期間……8（IV）製限株式の付与、帰属条件……9（Ⅴ）制限株式の授与価格……12（Ⅵ）激励計画その他の内容……13五、独立財務顧問の意見……14（I）製限株激励計画が政策法規の規定に合緻するかどうかの審査意見……14（II）会社の株式激励計画の実行可能性に対する審査意見……15（III）激励対象範囲と資格に対する審査意見……15（IV）株式激励計画権益の授与額に対する審査意見……16（i）上場企業が激励対象にいかなる形式の財務援助を提供するかに対する審査意見……16（Ⅵ）株式インセンティブ計画が上場会社及び株主全体の利益を損なう状況があるかどうかの検証意見……16（i）会社の株式インセンティブ計画の実施に対する財務的意見……17（i）会社が株式激励計画を実施し、上場会社の持続的な経営能力、株主権益の影響に対する意見……18（Ⅸ）上場会社の業績考課システムと考課方法の合理性に対する意見……18（Ⅹ）その他……19（十一）その他説明すべき事項……20六、書類と相談方法を調べる……21（I）書類を調べるために……21（II）問い合わせ先……21一、意味不明
Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 、当社、パブリックフィンガー Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) （子会社含む）
会社、上場会社
財務顧問、独立財務顧指上海栄正投資コンサルティング株式会社
に尋ねる
本激励計画、本計画は Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 2022年製限株激励計画を指す。
製限株、第二類製限とは、本激励計画の授与条件に合緻する激励対象を指し、相応の製限株の属条件を満たした後に分割して獲得し、登録した自社株
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、製限株を獲得した会社の取締役、高級管理者と核心管理及び技術(業務)中堅者を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
価格付与とは、企業がインセンティブ対象の製限株ごとに付与する価格です。
帰属とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が激励対象口座に株式を登録する行為を指す。
帰属条件とは、製限株激励計画によって設立された、激励対象は激励株を獲得するために満たす利益条件である。
帰属日とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授受して登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」は「深セン証券取引所創業板株式上場規則（2020年12月改訂）」を指す。
「業務取扱」とは、「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務取扱」を指す。
「会社定款」とは「 Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
元は人民元を指す
二、声明
本独立財務顧問は本報告書に対して以下のように声明した。
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) によって提供され、本計画が関連する各方面はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述は存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は、今回の製限株激励計画が
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した今回の製限株激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の製限的な株式激励計画に関連する事項に対して深く調査し、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社定款、報酬管理方法、過去の取締役会、株主総会決議、最近3年間と最近の会社財務報告、会社の生産経営計画など、上場会社の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告を発行し、報告の真実性、正確性と完全性に責任を負う。
本報告書は「会社法」、「証券法」、「管理方法」、「上場規則」などの法律、法規と規範的な文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成された。
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。
（III）上場会社が今回の製限株激励計画に対して発行した関連文書は真実で信頼性がある。
（IV）今回の製限株激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に期限通りに完成することができる。
（8548）今回の製限株激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、今回の製限株激励計画の主な内容
Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 製限株激励計画は上場会社の取締役会報酬と審査委員会が作成し、現在の中国の政策環境と Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) の実際の状況に基づいて、会社の激励対象に製限株激励計画を採用する。本独立財務顧問報告書は製限株激励計画に対して専門的な意見を発表する。（I）励起対象の範囲及び分配状況
本激励計画が初めて授与した激励対象は計108人で、以下を含む：
1、取締役、高級管理職；
2、核心管理と技術（業務）中堅人員。
本激励計画に関連する激励対象の中で、取締役、高級管理職は会社の株主総会選挙または会社の取締役会を経て任命しなければならない。すべての激励対象は、会社が製限株を授与する場合と本激励計画に規定された審査期間内に会社と雇用または労働関係が存在しなければならない。
本インセンティブ計画のインセンティブ対象には、会社の独立取締役、監査役は含まれず、会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者とその配偶者、親、子供、外国籍従業員も含まれていません。予約授与部分の激励対象は本計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求に応じて直ちに正確に今回の激励対象に関する情報を開示する。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照します。
励起対象が励起対象にならない場合はありません。
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された場合。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された場合。
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした場合。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、本激励計画が授与する製限株の各激励対象間の分配状況
本激励計画が授与する製限株の各激励対象間の分配状況は以下の表の通りである。
授与された製限は、本激励計画の公告番号の名前に占める製限株式数の総数に占める製限株式の割合日株式総額の割合（万株）
一、取締役、高級管理職
1枚の過良取締役6.55 4.37%0.04%
2馮智勇取締役、副社長、5.82 3.88%0.03%
取締役会秘書
二、核心管理と技術（業務）中堅人107.60 71.75%0.62%
員（106人）
初回付与部分合計（108人）119.97 80.00%0.69%
三、予約部分29.99 20.00%0.17%
合計149.96 100.00%0.86%
注：（1）上記のいずれかの激励対象がすべての有効な株式激励計画を通じて授与された当社の株式はすべて会社の総株式の1%を超えていない。会社のすべての有効なインセンティブ計画に関連する標的株の総数の累計は、株主総会に提出されたときの会社の株式総額の20%を超えない。
（2）本激励計画の激励対象は会社の独立取締役、監事を含まず、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供および外国籍従業員を含まない。
（3）予約部分の激励対象は本激励計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求及び時に正確に当激励対象の関連情報を披露する。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。
（4）上表中の数値の出現総数が各セクション数値の和端数と一緻しない場合、すべて四捨五入の原因によるものである。（II）付与された製限株式数
1、本激励計画の株式源
本激励計画が採用した激励ツールは製限株（第2類製限株）である。株式の出所は会社が激励対象に会社A株の普通株を発行することである。
2、本激励計画が激励対象に授与する製限株の総量は149.96万株を超えず、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額173453199万株の0.86を占めている。
