北京市天元弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律上の意見
京天股字(2022)第317号より: Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787)
上海証券取引所の「疫病に対応して自律的な監督管理サービスを最適化し、市場の運行をさらに保障するいくつかの措置に関する通知」と北京市の疫病予防・コントロールに関する要求に基づき、* Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787) (以下「会社」と略称する)2021年年度株主総会(以下「今回の株主総会」と略称する)は2022年5月25日14時00分に通信方式で開催された。北京市天元弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は会社の招聘を受け、本所弁護士を今回の株主総会会議に派遣し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株主総会規則(2022改訂)」(以下「株主総会規則」と略称する)及び「* Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定は、今回の株主総会の招集、開催プログラム、会議出席者の資格、招集者の資格、会議採決プログラム及び採決結菓などの事項について本法律の意見を提出する。
本法律の意見を出すために、本所の弁護士は「 Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787) 第2回取締役会第7回会議決議」、「 Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787) 第2回監事会第6回会議決議公告」、「 Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787) 2021年年度株主総会開催に関する通知」(以下「株主総会開催通知」と略称する)、「 Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787) 疫病予防製御期間における2021年年次株主総会への参加に関する注意事項に関する提示性公告」(以下「株主総会提示性公告」と略称する)及び本所の弁護士が必要と判断したその他の書類と資料は、同時にビデオ方式を通じて会議に出席する株主の身分と資格を審査し、今回の株主総会の開催を目撃した。今回の株主総会議案の採決票の監督票の計算に参加した。
本所及び取扱弁護士は「証券法」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」及び「弁護士事務所証券法律業務執行規則(試行)」などの規定及び本法律意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行い、本法律意見が認定した事実の真実を保証した。正確で、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
本所及び取扱弁護士は、本法律意見を今回の株主総会公告の法定書類とし、他の公告書類と一緒に上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)に公告し、法に基づいて発行された法律意見に責任を負うことに同意した。
本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、会社が提供した書類と関連事実に対して審査と検証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
会社は2022年4月28日に第2回取締役会第7回会議を開き、今回の株主総会を招集することを決議し、2022年4月29日に指定情報開示メディアを通じて「株主総会開催通知」を出した。この「株主総会開催通知」には、今回の株主総会を開催する時間、場所、審議事項、投票方式、会議に出席する対象などの内容が記載されています。会社は2022年5月21日、指定情報開示メディアを通じて「株主総会提示性公告」を発表し、北京市の疫病予防とコントロールの要求に基づいて、今回の株主総会は会議の開催場所に会議の現場を設置することができず、開催方式は通信方式で開催するように調整されたと説明した。
今回の株主総会は通信(ビデオ会議)形式で開催され、オンラインとネット投票で採決された。今回の株主総会会議は2022年5月25日14時00分に通信(ビデオ会議)形式で開催され、会長の賀琳氏が主宰し、すべての会議の議事日程を完了した。今回の株主総会のネット投票は上交所株主総会のネット投票システムを通じて行われ、取引システムを通じて投票する具体的な時間は株主総会が開催された日の取引時間帯である9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は、株主総会が開催された日の9:15-15:00です。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格
(I)今回の株主総会に出席する人員資格
会社の今回の株主総会に出席した株主と株主代理人(ネット投票方式を含む)は6人で、合計会社の議決権株式18819141株を保有し、会社の議決権株式総数の439700%を占めている。
1、通信方式で会議に出席した株主が提供した株主持株証憑、株主の授権依頼書と個人身分証明書などの関連資料に基づき、通信方式で今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は計2人で、会社の議決権株式13623853株を保有し、会社の株式総数の318314%を占めている。2、上交所株主総会のネット投票システムが提供したネット投票結菓によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は計4人で、会社の議決権付き株式5195288株を保有し、会社の株式総数の121385%を占めている。
会社の取締役、監事、高級管理職、単独または合併で会社の5%以上の株式を保有する株主以外の他の株主と株主代理人(以下「中小投資家」と略称する)の3人は、会社の議決権株式数1340288株を代表し、会社の株式総数の3.1315%を占めている。
上記の会社の株主と株主代理人のほか、会社の取締役、監事、会社の取締役会秘書と本所の弁護士が会議に出席し、一部の高級管理人が会議に列席した。
(II)今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
ネット投票株主資格は、ネット投票を行う際に、上交所株主総会ネット投票システムによって認証されます。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の株主総会に通信方式で出席する人員資格、召集者資格はすべて合法的で有効だと考えている。
三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
調べによると、今回の株主総会で採決された事項はすべて「株主総会開催通知」に明記されている。今回の株主総会はオンライン投票とネット投票を結合する方式で、議事日程に入った議案を審議し、採決したが、いかなる理由で放置されたり、採決されなかったりした。
今回の株主総会で審議された事項のオンライン採決投票は、株主代表、監査役、本所弁護士が共同で開票、監査を行った。今回の株主総会のネット投票状況は、以上の取引所の株主総会のネット投票システムの投票統計結菓に準拠している。
合併ネット投票とオンライン採決の結菓を経て、今回の株主総会の審議議案の採決結菓は以下の通りである。
(I)「<2021年度取締役会活動報告>に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(II)「<2021年度監事会活動報告>に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(III)「<2021年度独立取締役の職責履行状況報告>に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は:1340288株に同意し、会議に出席した中小投資家が議決権株式の100%を占めている。0株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(IV)「<2021年度財務決算報告>に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(Ⅴ)「2022年度財務予算報告>に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(Ⅵ)「2021年度利益分配事前案に関する議案」
採決状況:18809965株に同意し、会議に出席した株主が議決権株式の999512%を占めた。9176株に反対し、会議に出席した株主が議決権株式の0.0488%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家が議決権株式の993154%を占めている1331112株に同意した。9176株に反対し、会議に出席した中小投資家が議決権株式の0.6846%を占めた。棄権0株は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(Ⅶ)「2021年年次報告>及びその要約に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(8551)「2022年度取締役報酬案に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は:1340288株に同意し、会議に出席した中小投資家が議決権株式の100%を占めている。0株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(Ⅸ)「2022年度監事報酬案に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
(Ⅹ)「会計士事務所の再雇用に関する議案」
採決状況:18819141株に同意し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の100%を占める。0株に反対し、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席する株主が保有する議決権株式の0%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は:1340288株に同意し、会議に出席した中小投資家が議決権株式の100%を占めている。0株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式の0%を占めている。
採決結菓:可決。
本所の弁護士は、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓は合法的で有効だと考えている。
四、結論意見
以上、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の召集、開催プログラムは法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻すると考えている。今回の株主総会は通信方式で会議に出席する人の資格、招集人の資格はすべて合法的で有効である。今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓は合法的に有効である。
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(このページには本文がなく、「北京市天元弁護士事務所の* Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd(688787) 2021年年度株主総会に関する法律意見」の署名ページ)北京市天元弁護士事務所(印鑑)の責任者:
朱小輝
取扱弁護士(署名):本所住所:北京市西城区豊盛胡同28号* The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険ビル10階、郵便番号:100032