証券略称： Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 証券コード： Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
2022年製限株激励計画
調整および初回付与事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
ディレクトリ
一、釈……2二、声明……3三、基本的な仮定……4四、独立財務顧問の意見……5五、書類と相談方法を調べる……11一、意味1.上場企業、会社、 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) を指します。2.株式インセンティブ計画、製限株式インセンティブ計画、本インセンティブ計画：「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 科学技術株式会社2022年製限株式インセンティブ計画（草案）」を指す。3.製限株、第2類製限株：激励計画の授与条件に合緻する激励対象が相応の利益条件を満たした後に分割して獲得し、登録した会社A株の普通株株株。4.株式総額：会社株主総会が本計画を審議、採択したときに会社が発行した株式の総額を指す。5.激励対象：本激励計画の規定に従って、製限株を獲得した会社（子会社を含む）に勤めている従業員。6.授与日：会社が激励対象に製限株を授与する日を指す。7.授与価格：会社が激励対象の製限株ごとに授与する価格を指す。8.有効期間：製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効するまでの期間。9.帰属：激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場会社が激励対象口座に株式を登録する行為を指す。10.帰属条件：製限株激励計画によって設立された激励対象は激励株を獲得するために満たす利益条件である。11.帰属日：製限的な株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授与して登録を完了した日付は、取引日でなければならない。12.『会社法』：『中華人民共和国会社法』を指す。13.『証券法』：『中華人民共和国証券法』を指す。14.『管理方法』：『上場会社株式激励管理方法』を指す。15.「上場規則」：「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。16.「会社定款」：「＊ Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 定款」を指す。17.中国証券監督管理委員会：中国証券監督管理委員会を指す。18.証券取引所：上海証券取引所を指す。19.「自律監督管理ガイドライン」：「科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報の開示」を指す。20.元：人民元のこと。
二、声明
本独立財務顧問は本報告書に対して以下のように声明した。
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) によって提供され、本計画に関連する各当事者はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述は存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は今回の製限株激励計画が Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 株主に公平、合理的であるかどうかだけで、株主の権益と上場会社の持続経営に与える影響について意見を発表し、 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本紙の報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した今回の製限株激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の製限的な株式激励計画に関連する事項に対して深く調査し、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社定款、報酬管理方法、関連取締役会、株主総会決議、関連会社の財務報告、会社の生産経営計画などである。上場企業の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本独立財務顧問報告係は「会社法」「証券法」「管理弁法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成した。
三、基本的な仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。（III）上場会社が今回の製限株激励計画に対して発行した関連文書は真実で信頼性がある。（IV）今回の製限株激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に期限通りに完成することができる。
（8548）今回の製限株激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、独立財務顧問の意見（I）今回の製限株激励計画の審査許可プログラム
Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株式激励計画は必要な審査プログラムを履行した：
1、2022年4月27日、会社は第2回取締役会第6回会議を開催します。「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画実施審査管理方法に関する議案」及び「提請 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 株主総会授権会社董事会が2022年製限株激励計画に関する議案を処理することについて」を審議、採択した。会社の独立取締役は今回の激励計画に関する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
同日、会社は第2回監事会の第6回会議を開き、「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画実施審査管理方法>に関する議案」及び「検証 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画初の激励対象リスト授与に関する議案」を審議、採択した。会社監事会は今回の激励計画の関連事項を確認し、関連する審査意見を発表した。
上記の事項の具体的な内容は、2022年4月29日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）を参照してください。公開された関連公告。
2、2022年4月29日、会社は上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 独立取締役公募投票権に関する公告」（公告番号：2022023）を開示し、会社の他の独立取締役の委託によって、独立取締役の于長春氏は募集人として、2022年5月20日に開催される2021年年度株主総会で審議される2022年製限株激励計画に関する議案について会社の全株主に投票権を募集する。
3、会社は2022年4月29日から2022年5月12日までの間に、社内で今回の激励対象の名前と職務に対して公示を行い、公示期間は10日以上である。公示期間中、会社員は書面や口頭などで会社監事会に個人的な意見をフィードバックすることができる。公示期間が満了するまで、会社の監事会は今回の激励対象に対して提出したいかなる異議も受け取っていない。2022年5月13日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 会社の2022年製限株式激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査意見と公示状況の説明」（公告番号：2022031）を開示した。
4、2022年5月20日、会社は2021年年度株主総会を開催します。「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画実施審査管理方法に関する議案」及び「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 株主総会授権会社の取締役会が2022年製限株激励計画に関する議案を処理することについて」を審議、採択した。そして2022年5月21日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）で「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2021年年次株主総会決議公告」（公告番号：2022033）を開示した。5、2022年5月20日、会社は上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 会社の2022年製限株激励計画の内幕情報に関する知る人及び激励対象の会社株売買に関する自己調査報告」（公告番号：2022032）を開示した。6、2022年5月24日、会社は第2回取締役会第7回会議と第2回監事会第7回会議を開き、「＊ Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限株激励計画の調整に関する事項に関する議案」と「＊ Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 激励対象に製限株を初めて授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役は上記の事項に対して明確に同意する独立意見を発表した。監査役会は、初授与日の激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。具体的な内容は2022年5月26日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）を参照してください。に公開された関連公告。
以上、本独立財務顧問は、本報告書の発行日までに、 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 今回の激励対象に授与された製限株事項はすでに必要な承認と授権を取得し、「管理方法」「上場規則」と激励計画の関連規定に符合していると考えている。（II）今回実施された製限株式インセンティブ計画と株主総会で審議・採択された製限株式インセンティブ計画との差異状況
会社の2022年製限株激励計画（以下「今回の激励計画」と略称する）で確定された初めての激励対象の中で、激励対象の1人は仕事の調整によって激励対象資格に合わない。「会社法」「証券法」「上場会社株式インセンティブ管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式インセンティブ情報開示」などの関連法律、法規、規範性文書及び「 Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) 2022年製限性株式インセンティブ計画（草案）」などの関連規定に基づき、及び会社の2021年年度株主総会が取締役会に対する関連授権について、会社は2022年5月24日に第2回取締役会第7回会議及び第2回監事会第7回会議を開き、「2022年製限株激励計画の関連事項の調整に関する議案」を審議、採択し、今回の激励計画の関連事項を調整することに同意した。
今回の調整後、同社が今回の激励計画で授与する製限株の総数は1895万株から1875万株に調整された。会社の今回の激励計画では、初めて激励対象者に授与される人数は41人から40人に調整され、初めて授与される製限株の数は1516万株から1500万株に調整され、予約部分の製限株の数は379万株から375万株に調整された。
上記の調整内容を除いて、今回の激励計画の他の内容は、会社が2021年の年次株主総会で審議・採択した2022年製限株激励計画の内容と一緻している。（III）今回の製限株式授与条件の説明
インセンティブ計画の規定により、以下の条件を同時に満たす場合にのみ、インセンティブ対象に製限株を授与することができます。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
（1）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（2）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（3）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（4）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれも発生していない。
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された；
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
調査によると、本独立財務顧問は本紙まで
