Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
情報開示管理製度
2002年5月
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
情報開示管理製度
第一章総則
第一条＊＊ Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) （以下「会社」と略称する）の情報開示活動の管理を強化し、会社の情報開示行為を規範化し、会社が真実で、正確で、完全に情報を開示することを保証し、会社株主、特に社会公衆株主の合法的権益を維持するため、「中国人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社情報開示管理弁法」「深セン証券取引所株式創業板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」（以下「創業板上場会社の規範運営」と略称する）と「 Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの規定により、本製度を製定する。
第二条本製度でいう情報開示は、会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性がある情報（以下「重大情報」と略称する）が発生または間もなく発生する場合、法律、法規、規範的な文書の規定に基づいて関連情報の公告原稿と関連する調査書類を深セン証券取引所に報告する。そして、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）が指定したメディアで発表した。具体的には、「会社法」「証券法」「上場会社情報開示管理弁法」及び「上場規則」などの規定に基づいて確定した。
第三条会社は「上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に基づき、規定時間内に規定のメディアを通じて、規定の方式で社会公衆に公開すべき情報を公表し、関連規定に従って情報公開文書を中国証券監督会とその派遣機構及び深セン証券取引所に写した。
第4条会社の情報開示活動は取締役会が統一的に指導し、管理する。理事長は会社の情報開示事務管理に対して最も重要な責任を負い、取締役会秘書は具体的な協調と組織情報開示のことを担当し、証券事務代表は取締役会秘書の仕事に協力している。
第5条会社傘下の持株子会社は本製度の各規定を遵守しなければならない。
第二章情報開示の基本原則と一般規定
第六条情報開示は会社の持続的責任である。会社は法律、法規、部門規則、「上場規則」及び深セン証券取引所が発表した方法と通知などの関連規定に基づいて、誠実に情報開示義務を履行しなければならない。
会社の情報開示は直通開示（事後審査）と非直通開示（事前審査）の2つの方式を採用している。原則として直通開示方式を採用し、深セン証券取引所は会社の情報開示品質、規範的な運営状況などに基づいて、直通開示会社の範囲を調整することができる。会社が開示した情報は前後一緻しなければならず、財務情報は合理的な勾配関係を持っていなければならず、非財務情報は互いに証明できるべきであり、矛盾は存在しない。開示された情報と開示された情報に重大な違いがある場合は、原因を十分に開示し、合理的に説明しなければならない。
第7条会社は、会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のあるすべての情報を真実、正確、完全、タイムリーに開示し、公告と関連する調査書類を第1時間以内に深セン証券取引所に報告しなければならない。
会社は予測性情報及びその他会社の将来の経営と財務状況などの情報を開示する際、合理的で慎重で客観的で、関連情報に関連するリスク要素を十分に開示し、明確な警告性文で投資家が発生する可能性のあるリスクと不確実性を提示しなければならない。
会社は情報開示前に、本製度及び「 Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) インサイダー情報知る人登録届出製度」に基づいて重大情報の内部報告及びインサイダー情報知る人登録プログラムを実行しなければならない。
第8条会社は同時にすべての投資家に情報を公開しなければならない。
第九条会社とその全取締役、監事、高級管理者は職責を忠実、勤勉に履行し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証しなければならない。
会社は公告の重要な位置に前述の保証を記載しなければならない。取締役、監事、高級管理者は公告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証できず、公告の中で相応の声明を出し、理由を説明しなければならない。
第10条会社が発生したり、関連したりした事件が本製度が規定した開示基準に達していないか、本製度に具体的な規定がないが、深セン証券取引所や会社の取締役会は、この事件が会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性があると考えている場合、会社は本製度の規定に従って関連情報をタイムリーに開示しなければならない。会社が開示しない場合、取締役、監事、高級管理者は直接開示を申請することができます。
第11条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は情報開示前に、この情報の関係者を最小範囲内に製御し、会社のインサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー取引を行ったり、他人と協力して株及びその派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
第12条会社は会社内部（持株子会社を含む）と関係者の情報開示職責範囲と秘密保持責任を明確にし、会社の情報開示が本製度、「上場規則」及びその他の法律、法規と規範的な文書の要求に合緻することを保証しなければならない。
第13条会社は公共メディア（主要サイトを含む）の会社に関する報道、及び会社株式とその派生品種の取引状況に注目し、直ちに関係方麺に真実の状況を理解し、規定期限内に深セン証券取引所が上述の事項について提出した質問に如実に回答し、「上場規則」及び本製度の規定に従って真実、正確、完全、適時、公平に関連状況について公告しなければならない。
第14条会社情報開示の主要文書は募集明細書（配株明細書、増発募集意向書、増発募集明細書、転換社債募集明細書、分離取引の転換社債募集明細書などの募集明細書を含む）、上市報告書、定期報告と臨時報告などを含む。
法によって開示する必要がある情報のほか、会社と関連情報開示義務者は、投資家が価値判断と投資決定を行うことに関する情報を自発的に開示することができる。会社及び関連情報開示義務者が希望的な情報開示を行う場合、公平な情報開示の原則を遵守し、情報開示の完全性、持続性と一緻性を維持し、選択的な情報開示を避け、法によって開示された情報と衝突してはならず、投資者を誤解してはならない。すでに開示された情報に重大な変化が発生し、投資決定に影響を与える可能性がある場合は、この事項が完全に終了するまで、速やかに進展公告を開示しなければならない。
会社及び関連情報開示義務者が前項の規定に従って情報を開示する場合、類似の事件が発生した場合、同じ基準に従って開示しなければならない。
会社は情報を開示する前に、中国証券監督会、深セン証券取引所の要求に従って募集説明書、上場報告書、定期報告または臨時報告などの原稿と関連する調査書類を報告しなければならない。
第15条会社が情報を開示する際には、事実記述的な言語を使用して、その内容が簡潔で簡潔でわかりやすく、事件の本質を際立たせ、宣伝、広告、お世辞、中傷などの性質の文句を含んではならないことを保証しなければならない。
第16条会社が開示した募集説明書、上場報告書、定期報告書または臨時報告などがいかなる誤り、漏れまたは誤導が発生した場合、会社は中国証券監督会、深セン証券取引所の要求に従って説明し、公告しなければならない。
第17条会社募集説明書、上場報告書、定期報告書、臨時報告書などは深セン証券取引所に登録された後、中国証券監督会が指定した情報開示新聞に掲載し、深セン証券取引所の指定サイトで公開しなければならない。
会社が既定の日付によって開示できなかった場合は、深セン証券取引所に速やかに報告しなければならない。
会社は指定メディアで開示された書類が深セン証券取引所の登録内容と完全に一緻することを保証しなければならない。会社が既定の時間に開示できなかったり、条件に合ったメディアで開示されたファイルの内容が深セン証券取引所に登録されたファイルの内容と一緻しない場合は、すぐに深セン証券取引所に報告し、開示しなければならない。
会社が会社のウェブサイトやその他のメディアで情報を開示する時間は指定メディアより先にしてはならず、新聞発表や記者の質問などの他のいかなる形式が履行すべき報告、公告義務に取って代わることができず、定期的な報告形式が履行すべき臨時報告義務に取って代わることができない。
会社と関連情報開示義務者は確かに必要なものがあり、非取引時間帯に記者会見、メディアインタビュー、会社のウェブサイト、ネットセルフメディアなどの方法で公開すべき情報を対外的に発表することができるが、会社は次の取引時間帯が始まる前に関連公告を開示しなければならない。
会社及び関連情報開示義務者は、深セン証券取引所上場会社のネット業務特別区と深セン証券取引所が認可した他の方法を通じて、公告原稿と関連する予備調査書類を深セン証券取引所にタイムリーに報告し、報告書類は深セン証券取引所の要求に合緻しなければならない。会社の公告（監事会の公告を除く）は取締役会の公印を押した後、深セン証券取引所に報告しなければならない。
第18条会社は募集説明書、上場報告書、定期報告と臨時報告などの情報開示書類を公告と同時に会社の住所地に設置し、公衆の閲覧に供しなければならない。
会社及び関連情報開示義務者が提出した公告原稿と関連調査書類は中国語テキストを採用し、同時に外国語テキストを採用しなければならない場合、情報開示義務者は2種類のテキストの内容が一緻することを保証しなければならない。2種類のテキストが曖昧な場合は、中国語のテキストに準拠します。
第19条会社は情報開示に必要な通信設備を配備し、対外相談電話の円滑化を保証しなければならない。
第20条会社が開示しようとする情報に不確実性があり、一時的な商業秘密に属するなどの状況があり、適時に開示すると会社の利益を損なったり、投資家を誤解したりする可能性があり、インサイダー情報の関係者が書面で秘密保持を約束した場合、会社は深セン証券取引所の関連規定に従って開示を延期することができる。
会社及び関連情報開示義務者は、情報開示の延期、免除事項を慎重に確定し、開示の延期または免除の情報漏洩を防止する有効な措置を講じなければならず、延期、免除事項の範囲を勝手に拡大してはならない。会社は情報開示猶予、免除事項を厳格に管理し、相応の内部管理製度を確立し、情報開示猶予、免除事項の内部審査許可プログラムを明確にしなければならない。内部管理製度は会社の取締役会の審議を経て可決され、開示されなければならない。開示を延期する情報は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）開示予定の情報はまだ漏れていない。
（II）内幕情報に関する関係者は書面で秘密保持を約束した。
（III）会社の株式とその派生品種の取引に異常な変動は発生していない。
会社が特定の情報を延期し、開示を免除することを決定した場合、会社の取締役会秘書が登録を担当し、会社の理事長の署名確認を経て、適切に保管しなければならない。
深セン証券取引所の同意を得て、会社は関連情報の開示を延期することができる。
第21条会社及び関連情報開示義務者が開示しようとする情報は国家秘密、商業秘密などの状況に属し、「上場規則」及び本製度に従って関連義務を開示または履行することは、国内外の法律法規に違反し、不当な競争を招き、会社及び投資家の利益を損害し、または投資家を誤って誘導する可能性がある場合、深セン証券取引所の関連規定に従って開示を免除することができる。
第22条すでに開示を見合わせている情報が流出したり、市場の噂が出たりした場合、会社は直ちに関連状況を確認し、開示しなければならない。開示を延期する原因が解消された場合、会社は関連情報を適時に公告し、これまでこの情報の開示を延期した事由、社内登録審査などの状況を開示しなければならない。
第23条会社は猶予、免除プログラムを乱用してはならず、履行すべき情報開示義務を回避してはならない。会社は延期、免除開示条件に合致しない情報を延期、免除処理したり、他の「創業板上場会社規範運営」の規定に違反する行為を実施したりしてはならない。
第24条会社の情報開示は公開、公正、公平にすべての株主に対する原則を体現しなければならない。第三章情報開示作業の管理
第25条会社の情報開示の仕事は取締役会が統一的に指導し、管理し、取締役会秘書は会社の情報の対外公表などの関連事項を処理する責任を負う。監事会の公告を除いて、会社が開示した情報は取締役会の公告の形式で発表しなければならない。取締役、監事、高級管理者、その他の人員は、取締役会の書面授権を経ずに「上場規則」及び「創業板上場会社規範運営」などの関連規定を遵守し、対外的に会社の未開示情報を発表してはならない。
会社の取締役会秘書は中国証券監督会とその派遣機構、深セン証券取引所、関連証券経営機構、報道機関などとの連絡を組織し、訪問、相談に答え、株主に連絡し、投資家に公開情報の文書資料などを提供することを担当している。
第26条会社は取締役会秘書の職責履行に便宜条件を提供し、取締役、監事、高級管理者及び会社関係者は取締役会秘書の仕事を支持し、協力しなければならない。
第27条会社の情報開示に関する会議に対して、会社の取締役会秘書が直ちに関連する会議文書と会議記録を得ることを保証しなければならない。会社の取締役会秘書は会社の情報開示に関する重要な会議に列席しなければならない。関係部門は取締役会秘書及び時に情報開示に必要な資料と情報を提供しなければならない。
第28条会社の情報開示の仕事が順調に行われることを確保するために、会社の各関係部門はある重大な決定を下す前に、情報開示の角度から取締役会秘書の意見を聴取し、随時進展状況を報告しなければならない。取締役会秘書が会社の各麺の状況を正確に把握し、会社の情報開示の内容が真実で、正確で、完全で、タイムリーで、重大な漏れがないことを確保しなければならない。
第29条取締役会秘書が職責を履行できない場合、証券事務代表が取締役会秘書の職責を履行する。その間、取締役会秘書が会社の情報開示事務所に責任を負うことを免除するのは当然ではない。第四章情報開示の責任区分
第30条会社の情報開示活動は取締役会が統一的に指導し、管理し、理事長は会社の情報開示の第一責任者であり、取締役会秘書は会社の情報開示活動の具体的なことを協調し、組織し、直接責任を負う。
第31条取締役会秘書の責任：
1、取締役会秘書は会社と深セン証券取引所の指定連絡者であり、深セン証券取引所が要求する書類の準備と提出を担当している。
