Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
株主総会議事規則
第一章総則
第一条会社の規範的な運営を促進し、株主総会の議事効率を高め、株主の合法的権益を保障し、大会プログラム及び決議内容の合法的有効性を保証するため、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「創業板株式上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」（以下「規範運営ガイドライン」と略称する）などの法律、法規、規範性文書及び「＊ Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定会社の実情に合わせて、本規則を製定する。第二条株主総会は会社の非常に設置的な権力機関であり、「会社法」と「会社規約」で規定された範囲内で職権を行使する。
第三条会社は法律、行政法規、「会社定款」及び本規則の関連規定に厳格に従って株主総会を開き、株主が法に基づいて権利を行使できることを保証しなければならない。会社の取締役会は職責を確実に履行し、真剣に、時間通りに株主総会を組織しなければならない。会社の全取締役は勤勉に責任を菓たし、株主総会の正常な開催と法に基づく職権の行使を確保しなければならない。
第四条株主（代理人を含む）は株主総会に出席し、法によって知る権利、発言権、質問権と議決権などの各権利を享有する。
第5条株主総会は年度株主総会と臨時株主総会に分ける。年度株主総会は毎年開催され、前会計年度が終了した日から6ヶ月以内に行われなければならない。臨時株主総会が不定期に開催され、「会社法」及び「会社定款」に規定された臨時株主総会を開催すべき状況が発生した場合、臨時株主総会は2ヶ月以内に開催しなければならない。
第六条株主総会は会社の権力機構であり、法によって以下の職権を行使する。
（I）会社の経営方針と投資計画を決定する；
（II）従業員代表が担当していない取締役、監事を選出し、更迭し、取締役、監事に関する報酬を決定する第1ページは全部で20ページである。
事項；
（III）取締役会の報告を審議、承認する；
（IV）監査役会報告の審議批准；
（Ⅴ）会社の年度財務予算案、決算案を審議、承認する。
（Ⅵ）会社の利益分配案と損失補填案を審議、承認する；
（8550）会社の登録資本の増加または減少に対して決議を行う。
（8551）社債の発行について決議する。
（8552）会社の合併、分立、解散、清算または会社の形式を変更することに対して決議を行う；
（Ⅹ）所属子会社を分割して上場する。
（十一）「会社定款」及びその添付ファイル（株主総会議事規則、取締役会議事規則及び監事会議事規則を含む）を修正する。
（十二）会社の会計士事務所の採用、解任に対して決議を行う。
（十三）「会社定款」第四十四条に規定された保証事項と第四十五条に規定された財務援助事項を審議、批准する。
（十四）会社が一年以内に重大資産を購入し、販売し、会社の最近の一期監査総資産の30%を超える事項を審議する。
（十五）募集資金の用途変更事項を審議、承認する；
（16）株式発行、転換社債、優先株及び中国証券監督会が認可したその他の証券品種；
（17）株式激励計画と従業員持株計画を審議する；
（十八）株式を買い戻して登録資本を減らすために使用する。
（19）重大な資産再編；
（20）会社に対して深セン証券取引所への株式上場取引を自主的に撤回し、取引2ページ目の20ページではないことを決定した。
取引されたり、他の取引場所での取引や譲渡を申請したりして決議したりします。
（21）「会社定款」第43条に規定された取引事項を審議、承認する。
（22）「会社定款」第43条に規定された会社の重大な関連取引事項を審議、承認する。（23）法律、行政法規、部門規則または「会社定款」の規定が株主総会で決定すべきその他の事項を審議する。
上述の株主総会の職権は授権の形式を通じて取締役会またはその他の機関と個人が代行して行使してはならない。第七条当社が株主総会を開催する場所は、株主総会通知に記載されている場所である。
株主総会は会場を設置し、現場とネット投票を結びつける形で開催しなければならない。現場会議の時間、場所の選択は株主の参加に便利でなければならない。株主総会の通知が出された後、正当な理由がない場合は、株主総会の現場会議の開催場所を変更してはならない。変更が必要な場合は、召集者は現場会議の開催日の2つの取引日前に通知を発表し、具体的な原因を説明しなければならない。
会社はまた、株主が株主総会に参加するのに便利な方法を提供します。株主が上記の方法で株主総会に参加した場合は、出席と見なされます。会社は株主総会の通知にネットワークやその他の方式の採決時間と採決プログラムを明確に記載しなければならない。
第8条当社は株主総会を開催する際、弁護士を招聘して以下の問題に対して法律意見を提出し、公告する：（I）会議の招集、開催プログラムが法律、行政法規、「上場会社株主総会規則」、「会社規約」に符合するかどうか；
（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。
（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。
（IV）当社が他の関連問題に対して提出する法律意見を要求しなければならない。
第二章株主総会の招集
第9条取締役会は、本規則第5条に規定された期限内に時間通りに株主総会を招集しなければならない。
第10条全体の独立取締役の2分の1以上の同意を得て、独立取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利がある。独立取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律、行政法規と「会社定款」の規定に基づいて、提案を受け取ってから10日以内に臨時株主の3ページ目の20ページの開催に同意または同意しないことを提出しなければならない。
大会の書麺フィードバック意見。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知する。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、公告します。
第11条全体の監事の2分の1以上の同意を得て、監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、提案を受け取ってから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知では元の提案の変更に対して、監事会の同意を得ることができる。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しなかったり、提案を受けてから10日以内にフィードバックをしなかったりした場合、取締役会が株主総会を招集する会議の職責を履行できないか、履行していないと見なされ、監事会は自分で招集し、主宰することができます。第12条会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、取締役会に臨時株主総会の開催を要請する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、要求を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない、または要請を受けてから10日以内にフィードバックをしない場合、会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、臨時株主総会の開催を監査役会に提案する権利があり、書面形式で監査役会に要請しなければならない。
監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、要求を受けてから5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の提案の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。監査役会が規定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監査役会は株主総会を招集し、主宰しないと見なし、90日以上連続で会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は自分で招集し、主宰することができる。
第13条監事会または株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合は、書面で取締役会に通知するとともに、深セン証券取引所に届出しなければならない。
第4ページ計20ページ
株主を招集するには、株主総会の通知と株主総会の決議公告を出す際に、深セン証券取引所に関連証明資料を提出しなければならない。
第14条監事会または株主が自ら招集した株主総会に対して、取締役会と取締役会秘書は協力しなければならない。取締役会は株式登記日の株主名簿を提供しなければならない。取締役会が株主名簿を提供していない場合、招集者は株主総会の通知に関する公告を持って、証券登録決済機構に取得を申請することができる。召集者が獲得した株主名簿は、株主総会を開催する以外の用途に使用してはならない。
第15条監事会または株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は当社が負担する。第三章株主総会の提案と通知
第16条提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、議題と具体的な決議事項を明確にし、法律、行政法規と「会社定款」の関連規定に合緻しなければならない。
第17条会社は株主総会を開き、取締役会、監事会及び単独または合併して会社の3%以上の株式を保有する株主は、会社に提案する権利がある。
株主が株主総会の臨時提案を提出した場合、以下のいずれかの状況が存在してはならない。
（I）提案した株主は持株比率などの主体資格要求に合わない。
（II）提案規定の期限を超える；
（III）提案は株主総会の職権範囲に属さない。
（IV）提案は議題や具体的な決議事項を明確にしていない。
（i）提案内容は法律法規、深セン証券取引所の関連規定に違反する。
（Ⅵ）提案内容は「会社規約」の規定に合わない。
臨時提案を提出した株主は、会社の3%以上の株式を保有する証明書類を招集者に提供しなければならない。株主が委託方式を通じて共同で提案した場合、委託株主は委託された株主に書麺授権文書を発行しなければならない。臨時提案を提出した株主またはその授権代理人は、提案書、授権依頼書、株主の身分を表明する有効な証明書などの関連書類を所定の期限内に招集者に送付しなければならない。
臨時提案の提案書の内容は、提案名、提案の具体的な内容、提案者の提案が「上場会社株主総会規則」「規範運営ガイドライン」と深セン証券取引所の関連規定に符合することに関する声明及び提案者が提供した持株証明書類と授権依頼書の真実性を保証する声明を含むべきである。
臨時提案に第二項の規定がない場合、召集者は臨時提案を株主総会の審議に提出することを拒否してはならない。招集者は所定の時間内に株主総会の補充通知を出し、臨時提案を提出した株主の名前または名称、持株比率と新規提案の具体的な内容を開示しなければならない。
召集者は臨時提案に第二項の規定があることを認定し、株主総会がこの臨時提案を採決して決議してはならないと認定した場合、提案を受け取ってから2日以内に関連株主の臨時提案の内容を公告し、前述の認定の根拠と合法的なコンプライアンスを説明し、同時に弁護士事務所を招聘して関連理由とその合法的なコンプライアンスに対して法律意見書を発行し、公告しなければならない。
会社の3%以上の株式を単独または合計で保有する株主（議決権回復を含む優先株株主）は、株主総会の開催10日前に臨時提案を提出し、召集者に書面で提出することができる。召集者は提案を受け取ってから2日以内に株主総会の補充通知を出し、臨時提案の内容を公告しなければならない。
前項の規定の場合を除いて、召集者は株主総会の通知公告を出した後、株主総会の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。召集者が規定に基づいて提案の開示内容を補充または訂正する必要がある場合、実質的に提案を修正してはならず、関連する補充または訂正公告は株主総会のネット投票が開始する前に発表しなければならず、株主総会決議と同時に公開される法律意見書には、弁護士が提案の開示内容に対する補充、訂正が提案の実質的な修正を構成するかどうかを明らかにする意見が含まれなければならない。
提案に対して実質的な修正を行う場合、変更については新しい提案と見なすべきであり、今回の株主総会で採決を行ってはならない。
株主総会の通知には「会社定款」第55条及び本規則第16条の規定に合致しない提案が明記されていないか、合致していない。株主総会は採決を行い、決議をしてはならない。
第18条召集者は年度株主総会の開催20日前に「会社定款」に規定された方式で各株主に通知し、臨時株主総会は会議の開催15日前に「会社定款」に規定された方式で各株主に通知しなければならない。第19条株主総会の通知は以下の内容を含む。
（I）会議の時間、場所と会議の期限；
（II）会議審議の事項と提案を提出する；
（III）明らかな文字で説明：株主全員が株主総会に出席する権利があり、書面で代理人に会議に出席し、採決に参加するように依頼することができ、この株主代理人は会社の株主である必要はない。
（IV）株主総会の株主の株式登記日に出席する権利がある。
（Ⅴ）会議事務常設連絡先名、電話番号；
（Ⅵ）ネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラム。
第20条株主総会の通知と補充通知には、できるだけすべての提案の具体的な内容を十分に、完全に開示し、株主が検討する事項に対して合理的な判断を下すために必要なすべての資料または説明を行うべきである。検討する事項は独立取締役、推薦機構が意見を発表する必要がある場合、独立取締役、推薦機構の意見は遅くとも株主総会の通知または補充通知を発行するときに披露しなければならない。
株主総会がネット投票またはその他の方式を採用する場合は、株主総会通知にネット投票またはその他の方式の採決時間と採決プログラムを明確に記載しなければならない。深セン証券取引所取引システムを通じて進む
