証券コード： Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 証券略称： Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 公告番号：2022057
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
2021年株式オプションインセンティブ計画の調整について
付与されたストックオプションの数と行使価格の公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) （以下「会社」と略称する）は2022年5月25日に第4回取締役会第36回会議及び第4回監事会第31回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画が授与する株式オプションの数と行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、関連状況を以下のように公告した。
一、本激励計画が履行した承認プログラムと情報開示状況
1、2021年5月10日、会社は第4回取締役会第22回会議と第4回監事会第18回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。独立取締役は同意した独立意見を発表した。監査役会は激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。広東信達弁護士事務所は「2021年株式オプション激励計画（草案）に関する法律意見書」を発行した。詳しくは、会社の2021年5月11日の巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.、以下同じ）に開示された関連公告。
2、会社は2021年株式オプション激励計画（以下「本激励計画」と略称する）の内幕情報の知る人と激励対象に対して2020年11月10日-2021年5月10日の間に会社の株式を売買する状況を自己調査したが、本激励計画の内幕情報の知る人と激励対象に本激励計画を利用して内幕情報を利用して会社の株式を売買する行為があることは発見されなかった。詳しくは、会社が2021年5月22日に巨潮情報網で発表した関連公告を参照してください。
3、2021年5月12日から2021年5月21日まで、会社が初めて授与した激励対象リストを社内で公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。公示期間満了後、監事会は初めて授与された激励対象リストを審査した。
公示状況について説明した。詳しくは、会社が2021年5月25日に巨潮情報網で発表した関連公告を参照してください。
4、2021年5月26日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「＊＊ Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) ＃＃2021年ストックオプション激励計画（草案）」（以下「激励計画（草案）」と略称する）などの関連議案を審議、採択した。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は授与日を確定することを許可されて、激励対象が条件に合緻する時激励対象に株式オプションを授与して、そして授与に必要なすべてのことを処理します。詳しくは、会社が2021年5月26日に巨潮情報網で発表した関連公告を参照してください。
5、2021年6月7日、会社は第4回取締役会第23回会議と第4回監事会第19回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画が初めて授与する激励対象リスト、株式オプション数と行使価格の調整に関する議案」「2021年株式オプション激励計画が初めて授与する激励対象に株式オプションを授与する議案について」を審議、採択した。一部の激励対象が離職したり、自発的に本激励計画に参加することを放棄したり、会社の2020年年度権益分配案の実施によって、会社の2021年株式オプション激励計画が初めて授与した激励対象者の人数は179名から174名に調整され、授与する予定の株式オプションの数は330.00万部から4120323部に調整され、その中で初めて314.00万部が3920550部に調整され、16.00万部が199773部に調整された。初めて授与されたストックオプションの行使価格は36.63元/部から29.14元/部に調整され、2021年6月7日を授与日として、初めて授与された激励対象にストックオプションを授与することが決定された。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。監査役会はこれを確認し、監査意見を発表した。広東信達弁護士事務所は「2021年株式オプション激励計画の調整及び初めて関連事項を授与する法律意見書」を発行した。詳しくは、会社が2021年6月8日に巨潮情報網で発表した関連公告を参照してください。
6、2021年6月23日、会社は本激励計画が初めて授与したストックオプションの登録手続きを完成した。詳しくは、会社が2021年6月23日に巨潮情報網で発表した関連公告を参照してください。
7、2022年3月18日、会社は第4回取締役会第32回会議と第4回監事会第27回会議を開き、「激励対象に2021年ストックオプション激励計画ストックオプションの授与に関する議案」を審議、採択した。2021年の第1回臨時株主総会の授権により、会社取締役会は今回のストックオプション激励計画の予約授与条件がすでに成菓したと考えている。2022年3月18日を授与日として、15人の激励対象者に199773人の予約株式オプションを授与することに同意した。予約付与されたストックオプションの行使価格は31.69元/部です。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。監査役会はこれを確認し、監査意見を発表した。広東信達弁護士事務所は「 Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 2021年株式オプション激励計画の予約部分授与事項に関する法律意見書」を発行した。詳しくは会社が2022年3月19日に巨潮情報網で発表した関連公告を参照してください。
8、2022年3月24日、会社は本激励計画の予約授与の株式オプション登録手続きを完了した。詳しくは会社が2022年3月24日に巨潮情報網で発表した関連公告を参照してください。
9、2022年5月25日、会社は第4回取締役会第36回会議と第4回監事会第31回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画が授与する株式オプションの数と行使価格の調整に関する議案」を審議、採択した。会社が2021年の年度権益分配の実施結菓に基づいて、本激励計画に授与されたストックオプションの数と行権価格を調整することに同意した。最初に授与された株式オプションの数は3920550株から5880825株に調整され、行使価格は29.14元/部から19.19元/部に調整された。予約付与部分のストックオプションの数は199773株から299659株に調整され、行使価格は31.69元/部から20.89元/部に調整された。
会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。詳しくは、2022年5月26日に巨潮情報網で公開された関連公告を参照してください。
二、本激励計画に対して調整を行う具体的な内容
1、今回の調整の原因
会社は2022年4月15日に2021年年度株主総会を開き、「2021年度利益分配及び資本積立金の株式増進案に関する議案」を審議、採択し、2021年12月31日までの総株式291244544株（会社が2級市場から買い戻した株式2649200株を控除）を基数として、全株主に10株ごとに現金配当3.50元（税込）を配布することを確定した。同時に資本積立金で全株主に10株ごとに5株増加した。上記の利益分配と資本積立金の株式移転案は2022年4月29日に実施された。「上場会社株式インセンティブ管理弁法」及び「インセンティブ計画（草案）」の関連規定に基づき、会社の今回の権益分配案が実施された後、本インセンティブ計画が授与されたが、まだ行使されていない株式オプションの数と行使価格が調整されるべきである。
2、ストックオプション数の調整方式
「激励計画（草案）」の規定によると、激励対象が権利を行使する前に、会社に資本積立金の株式増進などの状況が存在する場合、激励対象が授与された株式オプションの数はQ＝Q 0×（1＋n）調整を行い、その中：Q 0は調整前のストックオプションの数量である；n 1株当たりの資本積立金の株式移転比率；Qは調整後のストックオプションの数です。
初回付与分のストックオプション数は、Q＝3920550に調整されました。×（1＋0.5）=5888825部；予約付与部分のストックオプション数は、Q＝199773に調整されました。×（1＋0.5）=299659部。
3、行権価格の調整方式
「インセンティブ計画（草案）」の規定に基づき、インセンティブ対象の行使前に、会社は資本積立金の株式増進、配当などの状況が存在する場合、行使価格に応じた調整を行うべきである。調整方法は以下の通り：（1）資本積立金の株式移転：P＝P 0÷（1＋n）
（2）配当：P＝P 0-V
その中：P 0は調整前の権利価格である；n 1株当たりの資本積立金の株式移転比率；Vは1株当たりの配当額である。Pは調整後の権利価格です。
最初に付与された部分のストックオプションの行使価格は、P=（29.14-0.35）÷（1+0.5）=19.19元/部に調整されました。予約付与部分のストックオプションの行使価格は、P=（31.69-0.35）÷（1+0.5）=20.89元/部に調整されます。
三、本激励計画の調整が会社に与える影響
今回のインセンティブ計画の調整は「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）「インセンティブ計画（草案）」の関連規定に符合し、今回のオプション行権価格と製限株買い戻し価格の調整は会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えない。
四、独立取締役の意見
審査の結菓、会社の取締役会が会社の2021年株式オプション激励計画に授与された株式オプションの数と行権価格に対して行った調整は、「上場会社株式激励管理弁法」及び「激励計画（草案）」の関連調整事項の規定に合緻している。今回の調整は、会社の2021年の第1回臨時株主総会が会社の取締役会に与える授権範囲内で、調整プログラムが合法的で、コンプライアンスがあり、会社の財務状況と経営成菓に重大な影響を与えることはなく、会社や中小株主の利益を損なうことはありません。そのため、私たちは会社が授与されたストックオプションの数と行権価格を調整することに同意します。
五、監事会の意見
審議を経て、監事会は：会社の2021年年度権益分配案はすでに実施済みで、取締役会は会社の2021年株式オプション激励計画が授与した株式オプションの数と行使価格を調整して、《前2021年の第1回臨時株主総会が会社の取締役会に与える権利範囲内で、調整プログラムは合法的で、規則に合っており、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
六、弁護士が出した法律意見
信達弁護士は、今回の調整関連事項はすでに現段階で必要な授権と承認を得ており、今回の調整行権価格と数量は「管理弁法」「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」などの関連法律、法規と規範性文書及び「激励計画（草案）」の関連規定に符合していると考えている。
七、予備検査書類
1、「 Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 第4回取締役会第36回会議決議」；2、「 Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 第4回監事会第31回会議決議」；3、「 Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 独立取締役2021年株式オプション激励計画が授与する株式オプションの数と行使価格の調整に関する独立した意見」；
4、「広東信達弁護士事務所の Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 2021年株式オプション激励計画の調整に関する法律意見書」。
ここに公告します！
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 取締役会2022年5月26日
