Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
取締役、監査役、高級管理職が会社の株式を保有することとその変動管理製度
2002年5月
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
取締役、監査役、高級管理職が会社の株式を保有することとその変動管理製度
第一章総則
第一条は規範＊ Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) （以下「会社」または「当社」と略称する）取締役、監事、高級管理職が会社の株式を売買し、株式を保有する変動行為であり、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」（以下「自律監督管理ガイドライン第2号」と略称する）、「上場会社の取締役、監事と高級管理職が持つ当社株式とその変動管理規則」「上場会社の株主、董監高が株式を減少させるいくつかの規定」「深セン証券取引所上場会社の株主と取締役、監事、高級管理職が株式を減少させる実施細則」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」（以下、略称「自律監督管理ガイドライン第10号」）及び「＊ Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの規定により、本製度を特に製定する。
第二条当社の取締役、監事、高級管理職、証券事務代表は本製度を遵守しなければならず、その保有する当社株式はその名義に登録されたすべての当社株式を指す。融資融券取引に従事するのは、その信用口座に記載されている当社の株式も含まれています。
第三条当社の取締役、監事、高級管理職は、会社の株式及びその派生品種を売買する前に、「会社法」「証券法」などの法律、法規、部門規則及び規範的な文書のインサイダー取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知っておくべきであり、違法な違反取引をしてはならない。
会社の取締役、監事、高級管理職は自社株とその派生品種を売買する前に、その売買計画を書面で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を確認しなければならない。この売買行為が「会社法」「証券法」「上場会社買収管理弁法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン第2号」「自律監督管理ガイドライン第10号」、深セン証券取引所のその他の関連規定と「会社規約」などの規定に違反する可能性がある場合、取締役会秘書は速やかに書面で関連取締役、監事、高級管理者に通知し、関連リスクを提示しなければならない。
第二章株式売買禁止行為
第四条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式は以下の状況で譲渡してはならない。
（I）当社の株式上場取引の日から1年以内；
（II）取締役、監事と高級管理職の離職後半年間；
（III）取締役、監事と高級管理者が一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内にある場合。（IV）取締役、監事と高級管理者が証券先物の違法犯罪の擬いで、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）に立件調査されたり、司法機関に立件捜査されたりしている間、行政処罰決定、刑事判決が出てから6ヶ月未満の場合。
（Ⅴ）取締役、監事及び高級管理者が証券取引所の自律規則に違反したため、証券取引所に公開非難されて3ヶ月未満の場合。
（Ⅵ）法律、法規、中国証券監督会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。
第五条会社の取締役、監事、高級管理者は以下の期間に当社の株式またはその他の株式性質を持つ証券を売買してはならない。
（I）会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告日の30日前から計算する。
（II）上場会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日間以内；
（III）当社の株式とその派生品種の取引価格または投資決定に大きな影響を与える可能性のある重大な事項が発生した日または決定プログラムに入った日から、法によって開示される日まで。
（IV）中国証券監督会または深セン証券取引所が規定したその他の期間。
会社の取締役、監事、高級管理者は前項の規定を遵守し、相応の責任を負う。
第6条会社の取締役、監事、高級管理職は「証券法」の規定に違反し、その保有する自社株またはその他の株式性質を持つ証券を購入後6ヶ月以内に販売したり、販売後6ヶ月以内に購入したりすることで、所得収益は会社の所有となり、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容を速やかに開示する。
（I）関係者が規則に違反して株を売買した場合。
（II）会社が取った救済措置；
（III）収益の計算方法と取締役会の収益回収の具体的な状況；
（IV）深セン証券取引所が開示を要求したその他の事項。複数回購入する場合は、最後の購入時間を6ヶ月の販売禁止期間の起算点とします。複数回販売されたものについては、最後の販売時間を6ヶ月の購入禁止期間の起算点とします。会社の取締役会が前項の規定に従って実行しない場合、株主は取締役会に30日以内に実行することを要求する権利がある。会社の取締役会が上記の期限内に実行されていない場合、株主は会社の利益のために自分の名義で直接人民法院に訴訟を提起する権利がある。
本条第一項でいう取締役、監事、高級管理職、自然人株主が保有する株式またはその他の株式性質を有する証券は、配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有している株式またはその他の株式性質を有する証券を含む。
第7条会社の株式の5%以上を保有する株主が会社の株式を売買する場合は、本製度第6条の規定に従って実行する。
証券会社がアフターサービスの残りの株式を購入して会社の5%以上の株式を保有している場合、この株式を販売するのは本製度第6条第1項に規定された6ヶ月の時間製限を受けない。
第8条会社の取締役、監事、高級管理者は、下記の自然人、法人またはその他の組織がインサイダー情報を知ったために会社の株式とその派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
（I）会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；（II）会社の取締役、監事、高級管理者が製御する法人またはその他の組織；
（III）会社の証券事務代表及びその配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；
（IV）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監督、高級管理職、証券事務代表と特殊な関係があり、インサイダー情報を知る自然人、法人またはその他の組織を知る可能性がある。
第三章情報申告、開示と監督管理
第九条会社の取締役、監事、上級管理者と証券事務代表は以下の時間内に会社に委託して深セン証券取引所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社（以下「中国決済深セン支社」と略称する）にその個人身分情報（名前、職務担当、身分証明書番号、証券口座、離任時間などを含む）とその親族（配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む）を申告しなければならない。の身分情報（名前、身分証明書番号などを含む）：
（I）新任取締役、監事は株主総会（または従業員代表大会）でその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（II）新任の高級管理職、証券事務代表は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（III）現在の取締役、監事、高級管理職、証券事務代表は、申告済みの個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。
（IV）現在の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表は離任後の2つの取引日以内である。
（i）深セン証券取引所が要求した他の時間。
以上の申告データは、会社の取締役、監事、高級管理職、証券事務代表が深セン証券取引所と中国決済深セン支社に提出した、その保有会社の株式を規定によって管理する申請と見なされている。会社の取締役会秘書は上記の時間内に取締役、監事、高級管理者、証券事務代表に直ちに会社の取締役会秘書に上述の情報を申告または確認するように注意しなければならない。
第10条会社とその取締役、監事と高級管理者は、深セン証券取引所と中国決済深セン支社に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深セン証券取引所が会社の株式とその派生品種を適時に公表することに同意し、それによる法律責任を負わなければならない。第十一条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況により、取締役、監事と高級管理者がその保有する当社株式を譲渡することに対して、追加譲渡価格、追加業績考課条件、限定販売期間の設定などの製限条件を行う場合、会社は株式変更登記または行使などの手続きを行う際、深セン証券取引所と中国決済深セン支社に会社取締役、監査役と高級管理職が保有する当社の株式は、有限売却条件の株式として登録されています。
第12条会社は「会社規約」の規定に基づいて、取締役、監事と高級管理者が持っている当社の株式に対して、より長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合またはその他の譲渡製限条件を規定している場合、速やかに開示し、継続管理をしなければならない。
会社は「会社規約」の規定に基づいて、会社の取締役、監事及び高級管理者を務めていない核心技術者、販売者、管理者が持っている当社の株式に対してロックを行ったり、前述の人員が所有している当社の株式に対してロックを申請したりした場合、深セン証券取引所に申告しなければならない。中国決済深セン支社は深セン証券取引所が確定したロック割合と販売制限時間によって株式をロックした。会社は定期報告書で上述の人員株式のロックまたは限定販売の解除状況をタイムリーに開示しなければならない。
第13条会社は中国決済深セン支社の要求に従って、会社の取締役、監事と高級管理者、証券事務代表及び親族の株式管理に関する情報を確認し、確認結菓をタイムリーにフィードバックしなければならない。確認ミスや修正情報のフィードバックがタイムリーでないなど、法律上の紛争が発生した場合は、会社が自ら解決し、関連する法律責任を負います。
第14条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理者及び本製度第8条に規定された自然人、法人又はその他の組織の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、以上の人のために個人情報のネット上の申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第15条会社の取締役、監事、高級管理者は証券取引所を通じて株式を集中的に競売する計画であり、初めて販売された15の取引日前に深セン証券取引所に報告し、事前に減持計画を開示し、深セン証券取引所が記録し、株式減持計画の実施後の2つの取引日以内に公告しなければならない。
減持計画の内容は、減持株式の数量、出所、減持時間帯、方式、価格帯、減持原因を含むが、これらに限らない。毎回披露される減持時間帯は6ヶ月を超えてはならない。
事前に開示された減持時間帯において、減持数量が過半数または減持時間が過半数の場合、董監高は深セン証券取引所の報告に従って、会社は減持の進展状況を開示しなければならない。事前に開示された減持時間帯内に、減持または減持計画が実施されていない場合、会社は減持時間帯が満了した後の2つの取引を深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
前項で規定された減持時間帯内に、上場会社に高送転、買収合併再編などの重大な事項が発生した場合、前項で規定された株主は同時に減持の進展状況を開示し、今回の減持と前記重大な事項との関連性を説明しなければならない。
第16条会社の取締役、監事、高級管理者は、当社の株式とその派生品種を売買する2つの取引日に会社に書面で報告し、会社の取締役会を通じて深セン証券取引所に申告し、深セン証券取引所の指定サイトで公告しなければならない。発表内容は次のとおりです。
（Ⅰ）前年末に保有した会社の株式数；
（II）前年末から今回の変動前までの毎回の株式変動の日付、数量、価格；
（III）今回の変動前の持株数；
（IV）今回の株式変動の日付、数量、価格；
（Ⅴ）変動後の持株数
（Ⅵ）深セン証券取引所が開示を要求したその他の事項。
会社の取締役、監事、高級管理者、取締役会が開示情報を確認しないことを拒否した場合、深セン証券取引所はその指定サイトで以上の情報を公開します。
第17条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第18条会社の取締役、監事、高級管理者は自社株を標的とする証券の融資融券取引を行ってはならない。
第四章口座及び株式管理
第19条会社の取締役、監事、高級管理者は本人が持っている証券口座に対する管理を強化し、直ちに取締役会に本人が持っている証券口座、持っている当社の証券及びその変動状況を申告しなければならない。所持証券口座を他の人に渡したり、使用したりすることは厳禁です。会社は当社の現在および離任半年以内の取締役、監事、高級管理職証券口座の基本情報を登録し、情報の変動状況に応じてタイムリーに更新する。
第20条会社の取締役、監事、高級管理者は委託会社に個人情報を申告した後、中国決済深セン支社はその申告データ資料に基づいて、身分証明書番号の下で開設された証券口座に登録されている当社の株式をロックする。
第21条会社の取締役、監事、高級管理職が複数の証券口座を持っている場合は、中国決済深セン支社の規定に従って一つの口座に合併しなければならない。口座を合併する前に、中国決済深セン支社は関連規定に従って口座ごとにロック、ロック解除などの関連処理を行った。
第22条会社が上場して1年になると、会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施し、または取締役、監事、高級管理職証券口座内で2級市場を通じて購入し、転換可能な株式、行使権、協議譲受などの方式で年内に追加された当社の無限売却条件株式は、75%で自動的にロックされる。新たに有限売却条件の株式を追加し、翌年に計上することができる。
