証券コード： Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 証券略称： Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 公告番号：2022048 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
会社の2019年製限株とストックオプション激励計画の項目について
一部のストックオプションの抹消の公告
会社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法律責任を負う。
Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) （以下「当社」または「会社」と略称する）は2022年5月25日に第2回取締役会第29回会議と第2回監事会第27回会議を開き、それぞれ「会社の2019年製限株式と株式オプション激励計画項目における株式オプションの一部抹消に関する議案」を審議、採択した。上記議案によると、一部の激励対象者が退職したため、「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）、「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 2019年製限株とストックオプションインセンティブ計画（草案）」（以下「2019年インセンティブ計画」と略称する）の関連規定に基づき、会社は13人の退職インセンティブ対象者に授受されたがまだ行使されていない初のストックオプション113613件（以下「今回のログアウト」と略称する）をログアウトする予定である。以下に関連事項を説明します。
一、初めてストックオプションを授与する履行済みの決定プログラムの状況
1、2019年7月19日、会社は第1回取締役会の第32回会議と第1回監事会の第20回会議を開き、それぞれ「2019年製限株とストックオプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択した。会社の独立取締役は同意の独立意見を発表し、監事会は審査を行い、上海市方達（北京）弁護士事務所は法律意見書を発行した。
2、2019年7月20日から2019年7月29日まで、会社は激励対象リストの名前と職務に対して公示を行い、公示期間内に、会社監事会は「2019年激励計画」項の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2019年9月13日、会社監事会は「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 監事会の会社の2019年製限株とストックオプション激励計画激励対象リストに関する審査意見と公示状況の説明」を発表した。
3、2019年9月20日、会社は2019年第1回臨時株主総会、2019年第2回A株カテゴリ株主会議及び2019年第2回H株カテゴリ株主会議を開き、2019年11月18日、会社は2019年第3回H株カテゴリ株主会議を開き、「2019年インセンティブ計画」及び関連事項の議案を審議、採択した。
4、2019年11月25日、会社は第1回取締役会第37回会議と第1回監事会第25回会議を開き、それぞれ「会社の2019年製限株とストックオプション激励計画激励対象リストと授与数の調整に関する議案」と「激励対象に製限株とストックオプションを初めて授与する議案」を審議、採択した。2019年12月31日、会社は455人の激励対象に5014854人の株式オプションを授与することを完成した。
5、2020年6月4日、会社は2019年度利益分配案を実施した。会社の「2019年インセンティブ計画」の関連規定と会社の第2回取締役会の第2回会議と第2回監事会の第2回会議の審議を経て採択された「会社の2019年製限株とストックオプションインセンティブ計画の調整について、初めて一部の製限株の購入価格、数量及び初めてストックオプションの行使価格、数量を授与する議案」に基づいて、会社の2019年の激励計画は初めてストックオプションを授与する数量を7020795部に調整し、行使価格を46.34元/部に調整し、前述の会議は同時に「会社の2019年製限株とストックオプション激励計画について初めて一部製限株の買い戻しとストックオプションの抹消を授与する議案」を審議し、474255部の初めてストックオプションを授与することに同意した。
6、2020年10月19日、会社は第2回取締役会の第6回会議と第2回監事会の第6回会議を開き、それぞれ「会社の2019年製限株とストックオプション激励計画の下で一部の製限株の買い戻しの抹消と一部のストックオプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、249900件の初めてストックオプションを授与することに同意した。
7、2021年4月28日、会社は第2回取締役会第15回会議と第2回監事会第14回会議を開き、それぞれ「会社の2019年製限株とストックオプション激励計画について初めてストックオプションに第1の行権期間の行権条件を付与する議案」と「会社の2019年製限株とストックオプション激励計画項の下部分株票オプション抹消に関する議案」を審議、採択した。296394件の初めてストックオプションを付与することに同意し、376人の激励対象の最初の行権期間2390426件のストックオプションが関連規定に従って行権することに同意した。
8、2021年6月8日、会社は2020年度利益分配案を実施し、会社の「2019年激励計画」の関連規定と会社の第2回取締役会第16回会議と第2回監事会第15回会議で審議、採択された「会社の2019年製限株と株式オプション激励計画の第1回株式オプション行使価格、数量の調整に関する議案」に基づき、会社の2019年インセンティブ計画は初めてストックオプションを授与する数量を7200260部に調整し、その中で最初の行権期間が行権条件に合緻するストックオプションの数量を2868385部に調整し、行権価格を38.62元/部に調整した。
9、2021年6月25日、会社は第2回取締役会の第17回会議と第2回監事会の第16回会議を開き、それぞれ「会社の2019年製限株とストックオプション激励計画項目における一部製限株の買い戻しの抹消と一部の株式の期限の抹消に関する議案」を審議、採択し、77741件の初めてストックオプションを授与することに同意した。
102021年10月29日、会社は第2回取締役会第20回会議と第2回監事会第19回会議を開き、それぞれ「会社の2019年製限株とストックオプション激励計画の下で一部の製限株の買い戻しの抹消と一部のストックオプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、330912件の初めてストックオプションを授与することに同意した。
112022年5月25日、会社は第2回取締役会第29回会議と第2回監事会第27回会議を開き、それぞれ「会社の2019年製限性株式とストックオプション激励計画項目の下部株式分割オプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、当社の抹消待ち期間が満了する前に退職した13人の激励対象の合計113613件が授与されたが、まだ行使されていないストックオプションを意味する。会社の独立取締役は同意の独立意見を発表し、上海市方達（北京）弁護士事務所は法律意見書を発行した。二、一部の株式オプションの抹消根拠
「2019年インセンティブ計画」の「第8章会社とインセンティブ対象に異動が発生した処理」の「2、インセンティブ対象の個人状況が変化した」という規定に基づき、インセンティブ対象者が辞任、会社のリストラ、期限切れで労働契約を更新しない、または会社と労働関係を解除した場合、インセンティブ対象者はすでに授受されているがまだ権利を行使していない株式オプションは行使できず、会社が抹消する。13人の激励対象者がストックオプションの待機期間が満了する前に退職したため、当社の第2回取締役会第29回会議と第2回監事会第27回会議の審議を経て、上記13人の激励対象者に授受されたがまだ権利を持っていないストックオプションの合計113613件を抹消した。
三、今回のログアウトが当社に与える影響
今回の株式オプションの一部抹消事項は、当社の「2019年インセンティブ計画」の継続実施に影響を与えず、当社の経営業績に大きな影響を与えることはありません。
四、独立取締役の意見
当社の独立取締役は、会社が今回の待機期間満了前に退職した激励対象に関連するストックオプションに対して抹消を行い、「管理方法」などの関連法律、法規と会社の「2019年激励計画」の規定に符合し、ストックオプションの抹消の原因、数量は合法的で、有効であると考えている。上記の事項は会社の「2019年インセンティブ計画」の継続実施に影響を与えず、会社及び株主全体の利益を損なう行為は存在しない。そのため、会社が13人の激励対象の113613件の株式オプションを抹消することに同意した。
五、監事会の審査意見
当社の監事会は、会社が今回の待機期間満了前に退職した激励対象に関連するストックオプションに対して抹消を行い、「管理方法」などの関連法律、法規と「2019年激励計画」の規定に符合し、ストックオプションの抹消の原因、数量が合法的で、有効であると考えている。上記の事項は会社の「2019年インセンティブ計画」の継続実施に影響を与えず、会社及び株主全体の利益を損なう行為は存在しない。会社が13人の激励対象の113613件の株式オプションを抹消することに同意した。
六、法律意見書の結論的な意見
上海市方達（北京）弁護士事務所は今回の「2019年激励計画」のオプション抹消事項に対して発行した法律意見書に対して、今回の抹消は「2019年激励計画」と「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 2019年製限株と株式オプション激励計画の審査管理方法」の規定条件に合緻すると考えている。会社が今回抹消した原因、数量は「管理方法」「2019年激励計画」の関連規定に符合している。会社はすでに今回の抹消について必要なプログラムを履行し、中国の法律及び「2019年激励計画」の規定に符合している。
ここに公告します。
Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 取締役会2022年5月26日
