証券略称： Appotronics Corporation Limited(688007) 証券コード： Appotronics Corporation Limited(688007) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Appotronics Corporation Limited(688007)
2022年製限株激励計画
関連事項の最初の付与
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
ディレクトリ
一、釈……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、独立財務顧問の意見……6五、書類と相談方法を調べる……11一、意味1.上場会社、会社、当社、 Appotronics Corporation Limited(688007) ：＊ Appotronics Corporation Limited(688007) を指します。2.株式激励計画、激励計画、本計画：「 Appotronics Corporation Limited(688007) 2022年製限株式激励計画（草案）」を指す。3.製限株、標的株、第2類製限株：本激励計画の授与条件に合緻する激励対象は、相応の帰属条件を満たした後に分割して獲得し、登録した自社株である。4.激励対象：本激励計画の規定に従って、製限株を獲得した取締役、高級管理者、核心技術者及び取締役会が激励が必要と判断した他の人員。5.授与日：会社が激励対象に製限株式を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。6.授与価格：会社が激励対象の製限株ごとに授与する価格を指す。7.有効期間：製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効するまでの期間。8.帰属：製限的な株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場会社が株式を激励対象口座に登録する行為。9.帰属条件：製限株激励計画によって設立された、激励対象は激励株を獲得するために満たす利益条件である。10.帰属日：製限的な株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授与して登録を完了した日付は、取引日でなければならない。11.『会社法』：『中華人民共和国会社法』を指す。12.『証券法』：『中華人民共和国証券法』を指す。13.『管理方法』：『上場会社株式激励管理方法』を指す。14.「上場規則」：「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。15.「自律監督管理ガイドライン」：「科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報の開示」を指す。16.会社定款：「 Appotronics Corporation Limited(688007) 定款」を指す。17.中国証券監督管理委員会：中国証券監督管理委員会を指す。18.証券取引所：上海証券取引所を指す。19.元：人民元を指す。
二、声明
本独立財務顧問は本報告書に対して以下のように声明した。
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Appotronics Corporation Limited(688007) によって提供され、本計画が関連する各方面はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述は存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は今回の製限株激励計画が Appotronics Corporation Limited(688007) 株主に公平、合理的であるかどうかだけで、株主の権益と上場会社の持続経営に与える影響について意見を発表し、 Appotronics Corporation Limited(688007) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本紙の報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した今回の製限株激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の製限的な株式激励計画に関連する事項に対して深く調査し、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社定款、報酬管理方法、過去の取締役会、株主総会決議、最近3年間と最近の会社財務報告、会社の生産経営計画など、上場会社の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告を発行し、報告の真実性、正確性と完全性に責任を負う。
本報告書は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成された。
三、基本的な仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。
（III）上場会社が今回の製限株激励計画に対して発行した関連文書は真実で信頼性がある。
（IV）今回の製限株激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に期限通りに完成することができる。
（8548）今回の製限株激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、独立財務顧問の意見（I）今回の製限株激励計画の審査許可プログラム
Appotronics Corporation Limited(688007) 2022年製限株式激励計画は必要な審査プログラムを履行した：
1、2022年4月29日、会社は第2回取締役会第12回会議を開き、会議は「会社に関する議案」及び「会社2、2022年4月29日から2022年5月8日まで、会社は本激励計画の激励対象リストを社内で公示した。公示期間内に、会社の監事会は何の異議も受けていない。2022年5月20日、会社は「監事会の2022年製限株激励計画激励対象リストの公示状況と審査意見に関する説明」を開示した。
3、2022年5月25日、会社は2021年の年度株主総会を開き、「会社4、2022年5月25日、会社は第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第12回会議を開き、「激励対象に初めて製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこの議案に対して独立した意見を発表し、授与条件はすでに成菓し、激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻すると考えている。監査役会は授与日の激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
以上、本独立財務顧問は、本報告書の発行日までに、 Appotronics Corporation Limited(688007) 今回の激励対象に授与された製限株事項はすでに必要な承認と授権を取得し、「管理方法」と「激励計画」の関連規定に符合していると考えている。（II）今回の製限株式付与条件の説明
インセンティブ計画の規定により、以下の条件を同時に満たす場合にのみ、インセンティブ対象に製限株を授与することができます。
（I）会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
1、最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
2、最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
3、上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
4、法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
5、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
（II）励起対象が次のいずれも発生していない場合：
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
2、最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3、最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
4、「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
5、法律法規によって上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている；
6、証監会が認定したその他の状況。
審査の結菓、本独立財務顧問は、本報告書の発行日までに、 Appotronics Corporation Limited(688007) とその激励対象はいずれも上記のいずれも発生しておらず、会社の今回の製限株激励計画の授与条件はすでに成菓したと考えている。
（III）今回の制限株式の授与状況
1、授与日：2022年5月25日
2、授与数：840.00万株、現在の会社株式総額4527569万株の1.86%を占めている3、授与人数：100人
4、授与価格：15.50元/株
5、株式源：会社が激励対象に会社A株の普通株式を発行する
6、激励計画の有効期限、帰属期限と帰属手配
（1）本激励計画の有効期間は製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効する日まで、最長48ヶ月を超えない。
（2）本激励計画が初めて授与した製限株は初めて授与した日から12ヶ月後、激励対象が相応の帰属条件を満たした後、約束の割合で2回に分けて帰属し、帰属日は取引日でなければならないが、以下の期間内にはならない。
①会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で年度報告、半年度報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告日の30日前から計算し、公告の1日前まで；
②会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
③当社証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日又は決定過程において、法によって開示される日まで；
④中国証券監督会及び上海証券取引所が規定したその他の期間。
本激励計画が初めて授与し、予約授与する製限株の帰属期限と帰属手配は具体的に以下の通りである。
帰属権益数量の帰属手配帰属期限が授与権益総量に占める割合
最初の付与と最初の付与/予約付与の日から12ヶ月後の最初の付与
最初のトランザクション日から最初のトランザクション日までの予約/予約付与日から24ヶ月以内に50%
帰属期間の最後の取引日まで
最初の付与と最初の付与/予約付与の日から24ヶ月後の最初の付与
第2取引日から第1授与/予約授与日までの36ヶ月以内に50%を予約します。
帰属期間の最後の取引日まで
7、激励対象リスト及び授与状況
授受数量授受数量順授与製限が本激励号氏名国籍職務性株式数製性株式計画公告量（万株）総数に占める割合
一、取締役、高級管理職、核心技術者
1張偉中国取締役、副総経理20 1.90%
