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北京市競天公誠弁護士事務所
について Beijing Labtech Instruments Co.Ltd(688056)
2021年年次株主総会の法律意見書
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「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）及び中国証券監督管理委員会が公布した「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）の規定に基づき、北京市競天公誠弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は弁護士を派遣してビデオ方式で会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」または「今回の会議」と略称する）を目撃し、今回の株主総会の関連事項について本法律意見書を発行した。
本所及び取扱弁護士は「中華人民共和国証券法」、「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理弁法」及び「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本所はここで、会社が本法律意見書を今回の株主総会公告の法定書類として、他の公告書類と一緒に上海証券取引所に提出して公告を審査することに同意した。
本所の弁護士は「株主総会規則」第5条の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、今回の株主総会の召集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して審査と検証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
1、今回の株主総会の招集プログラム
今回の株主総会は、2022年4月25日に開催される会社の第3回取締役会第15回会議の決議に基づいて会社の取締役会が招集された。本所の弁護士の検査によると、会社の取締役会は2022年4月26日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）及び「上海証券報」、「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」には「 Beijing Labtech Instruments Co.Ltd(688056) 2021年年次株主総会の開催に関する通知」（以下「通知」と略称する）が掲載され、2022年5月19日に上海証券取引所ネットステーションで「 Beijing Labtech Instruments Co.Ltd(688056) 2021年年次株主総会会議資料」が披露された。「通知」には、今回の株主総会の開催時間、開催場所、招集者、開催方式、会議出席対象、会議審議事項、会議登録方法などの内容が明記されている。
2、今回の株主総会の開催プログラム
今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせて行われた。その中で、現場会議は2022年5月26日午後14時に北京市順義区空港工業区B区安慶通り6号 Beijing Labtech Instruments Co.Ltd(688056) 会議室で予定通り開催され、会社の理事長フック氏が主宰した。今回の株主総会のネット投票は上海証券取引所の株主総会のネット投票システムの方式を採用し、株主が取引システムの投票プラットフォームを通じての投票時間は株主総会が開催された当日の取引時間帯である2022年5月26日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会開催日（2022年5月26日）の9：15-15：00です。投票が終わった後、上証所情報ネットワーク有限会社は今回の株主総会のネットワーク投票の議決権付き株式数と採決結菓などの状況を会社に提供した。
本所の弁護士は、今回の株主総会が実際に開催された時間、場所、方式、審議事項は会議通知に記載された内容と一緻しており、今回の株主総会の招集、開催プログラムは関連法律、「株主総会規則」及び「 Beijing Labtech Instruments Co.Ltd(688056) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する会議員資格と招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する者の資格
1、本所の弁護士が現場で今回の株主総会に出席した会社の株主及び株主代理人の授権依頼書と身分証明書などの関連資料の検査に基づいて、会議に出席した人の署名帳に署名して今回の株主総会に出席した会社の株主及び株主代理人は全部で5人で、代表会社の株式数は41292906株で、会社の株式総数の616312%を占めている。これらの人員はすべて会社の取締役会が確定した今回の株主総会の株式登録日に中国証券登録決済有限責任会社の上海支社に登録された会社の株主とその授権代理人である。調べたところ、上記の株主と委託代理人が会議に参加する資格はすべて合法的で有効である。
また、ネット投票を通じた会社の株主は、上証所情報ネットワーク有限会社が上海証券取引所の関連規定に従って身分認証を行った。上証所情報ネットワーク有限会社が提供したネット投票結菓統計表によると、今回の株主総会のネット投票に参加し、有効な採決を行った株主は計22人で、代表会社の株式数は4447295株で、会社の株式総数の6.6377%を占めている。
以上の2つの部分を合計して、今回の株主総会の現場投票とネット投票に参加した株主は27人で、代表株式は45740201株で、会社の株式総数の682689%を占めています。
このうち、今回の株主総会に参加した持株5%以下（5%を含まない）の中小投資家（会社の取締役、監査役、高級管理職、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主を除く株主、以下同じ）は18人で、代表会社の株式数は2075928株で、会社の株式総数の3.0984%を占めている。
2、会社の取締役、監事及び取締役会の秘書は今回の会議に出席し（COVID-19疫病の影響を受けて、会社の取締役6人、監事2人及び取締役会の秘書はビデオ方式を通じて今回の株主総会に出席した）、会社の高級管理職は現場或いはビデオ方式を通じて今回の株主総会に列席し、本所の弁護士はビデオ方式を通じて今回の株主総会に列席した。
本所の弁護士は、上記の出席または列席は今回の株主総会の人員資格が合法的で有効で、「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。
（II）今回の株主総会の召集者は会社の取締役会であり、召集者の資格は「会社法」、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に符合する。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
今回の株主総会では、「通知」に明記された議案について審議し、現場投票とネット投票を組み合わせて審議された議案について投票した。現場投票がすべて終了した後、今回の株主総会は「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」に規定されたプログラムに基づいて、株主代表2人、会社監査役1人と本所弁護士が票を計算し、投票の採決結菓を集計した。ネット投票は「通知」によって確定された時間帯に、上海証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて行われ、上証所情報ネットワーク有限会社はネット投票の株式総数とネット投票結菓を提供した。今回の株主総会の投票採決が終わった後、会社は現場とネット投票の採決結菓を合併して統計し、今回の株主総会のすべての議案について中小投資家の採決に対して単独で計算し、今回の株主総会の最終採決結菓を形成した。
（II）採決結菓
会社の株主と株主代理人が行った採決と今回の株主総会の採決結菓の統計によると、今回の株主総会で審議された議案の採決結菓は以下の通りである。
1.「会社のとその要約に関する議案」
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
2.「会社のに関する議案」
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
3.「会社に関する議案」
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
4.『会社に関する議案』
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
5.「会社の2021年度財務決算報告に関する議案」
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
6.「会社の2022年度財務予算報告に関する議案」
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
7.『会社の2021年年間利益分配案に関する議案』
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の996603%を占める206877株に同意した。7051株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.3397%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0%を占めた。
8.「会社のの議案」の採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
9.『会社取締役の2022年度報酬案に関する議案』
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の996603%を占める206877株に同意した。7051株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.3397%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0%を占めた。
10.『会社監事2022年度報酬案に関する議案』
会議の有効議決権株式総数の0%。
11.『会社の会計士事務所の継続雇用に関する議案』
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の996603%を占める206877株に同意した。7051株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.3397%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0%を占めた。
12.『会社の高級管理者の範囲を調整することに関する議案』
採決結菓：45733150株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999845%を占めた。7051株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0155%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の996603%を占める206877株に同意した。7051株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.3397%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0%を占めた。
13.『「会社定款」を改訂し、工商届出を行う議案について』
採決結菓：同意
