上海市錦天城弁護士事務所
について
Shanghai Step Electric Corporation(002527)
2002年度株主総会
の法律意見書
へ: Shanghai Step Electric Corporation(002527)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）及び「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの現行の法律、法規、規範性文書及び「＊ Shanghai Step Electric Corporation(002527) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定に基づき、上海市錦天城弁護士事務所は Shanghai Step Electric Corporation(002527) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、会社の2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）の開催について本法律意見書を発行した。
会社はすでに本所に保証と承諾をして、会社が本所の弁護士に提供した書類と行った陳述と説明は完全で、真実で有効で、原本とその落款に関する署名と印鑑は真実で、そしてすべて本法意見書に影響する十分な事実と書類はすでに本所に開示されて、いかなる隠蔽、漏れの場所もありません。本法律意見書において、本所の弁護士は「株主総会規則」の要求に基づいて、今回の株主総会の招集、開催プログラムが合法かどうか、会社定款、会議出席者資格と会議招集者資格の合法的有効性、会議採決プログラムと採決結菓の合法的有効性についてのみ意見を発表した。今回の株主総会で審議された議案の内容や、このような議案に述べられた事実やデータの真実性と正確性については意見を発表しない。
この法律意見書は今回の株主総会の目的だけに使用され、誰にも他の目的に使用されてはならない。本所の同意により、会社は本法律意見書を会社の今回の株主総会の公告材料として、他の公告が必要な情報と一緒に公衆に公開することができ、本所は法律に基づいて発表された法律意見に責任を負うことができる。
本所の弁護士は法律法規の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、会社の今回の株主総会に関する文書と事実に対して審査を行い、そして今回の株主総会の会議過程を目撃し、法律の意を持って以下の通りである：一、株主総会の召集、開催プログラム
1.今回の株主総会は会社の第5回取締役会によって招集され、会社の第5回取締役会は2022年4月23日に開催された第5回取締役会の第20回会議決議によって「会社の2021年度株主総会の開催に関する通知」を出した。
2.会社は2022年4月26日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」及び巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.)に上記の取締役会決議及び今回の株主総会開催の通知を公告した。
3.会社は2022年5月21日に「2021年度株主総会及び疫病予防製御に関する注意事項の提示性公告」を発表し、現在上海市の疫病予防製御政策の要求を考慮して、今回の株主総会は会議の開催場所に現場会議を設置できないリスクがあるため、現場会議の開催方式を通信会議の開催方式として調整した。4.会社は上述の会議通知及び提示性公告を通じて、今回の株主総会の時間、開催方式、会議に出席する対象、登録方法及び議案の内容などの事項を明らかにした。
5.今回の株主総会の株式登録締切日は2022年5月19日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録されたすべての普通株株主である。
6.今回の株主総会は2022年5月26日（木）午後13時30分に通信会議方式で開催され、開催時間、開催方式は上記の会議通知と提示性公告と一緻している。7.今回の株主総会ネットワーク投票システムは深セン証券取引所の株主総会ネットワーク投票システムであり、ネットワーク投票の開始時間は2022年5月26日（木）から2022年5月26日（木）までである。深セン証券取引所の株主総会ネットワーク投票システムを採用し、取引システムを通じて投票プラットフォームの投票時間は株主総会開催日の取引時間帯であり、午前9時15分から9時25分、9時30分から11時30分、午後13時から15時まで、インターネット投票システムプラットフォームを通じた投票時間は株主総会開催日の午前9時15分から午後15時までの任意の時間である。
今回の株主総会の招集者資格、開催、招集プログラムは「会社法」、「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と会社定款の関連規定に合緻している。二、会議の出席状況1.会社が提供した会議に出席する株主と株主代理人の統計資料と関連検証文書、深セン証券情報有限会社が提供した統計データによると、今回の会議の現場とネット投票に参加した株主は29人で、代表株式は258131762億5811万3176）株で、会社の議決権を占めている。
株式総数の39.109%；ここで、次の操作を行います。
（1）現場投票によって採決された株主及び株主代理人は0人で、代表会社の株式数は0（0）株で、会社の議決権のある株式総数の0%を占めている。
（2）ネット投票によって採決された株主及び株主代理人29人、代表会社の株式数は2581311762億5811万3176）株で、会社の議決権付き株式総数の39.109%を占めている。
（3）ネット投票に参加した中小投資家19人、代表会社の株式数は388570003885万7000）株で、会社の議決権株式総数の5.8879%を占めている。本所の弁護士は、上述の今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人が会議に参加する資格は関連法律、法規、規範性文書及び会社定款の規定に合緻すると考えている。2.会議は会社の理事長紀明が司会します。通信方式を通じて今回の株主総会に出席し、列席した他の人には、会社の取締役、監査役、取締役会の秘書、高級管理職、本所の弁護士が含まれています。
本所の弁護士は、上述の株主総会に出席し、列席した人員の資格は関連する法律、法規、規範性文書及び会社定款の規定に合緻していると考えている。
今回の株主総会の出席者資格は「会社法」、「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と会社定款の関連規定に符合している。
三、会議の採決手順と採決状況1.会議議案：今回の株主総会で審議され、採決された議案は：
（1）「2021年度取締役会仕事報告」；
（2）「＜2021年年次報告＞全文と要約」；
（3）「2021年度財務決算報告」；
（4）「2021年度利益分配事前案」；
（5）「立信中聯会計士事務所（特殊普通パートナー）の2022年度外部監査機関への再雇用に関する議案」；
（6）「2021年度取締役、高級管理職の報酬に関する議案」；
1）「2021年度非独立取締役、高級管理職報酬について」；
2）「2021年度独立取締役報酬について」。
（7）「2022年度取締役報酬案に関する議案」；
1）「2022年度非独立取締役報酬案について」；
2）「2022年度独立取締役報酬案について」。
（8）「2022年度監事報酬案に関する議案」；
（9）「2022年に金融機関に総合与信額を申請し、額内で担保を提供することに関する議案」。
（10）「会社の登録資本の変更に関する議案」；
（11）「＜会社定款＞の改訂に関する議案」；
（12）「＜株主総会規則＞の改訂に関する議案」；
（13）「＜取締役会議事規則＞の改訂に関する議案」；
（14）「＜関連取引決定製度＞の改訂に関する議案」；
（15）「＜独立取締役勤務製度＞の改訂に関する議案」；
（16）「『対外保証管理製度』の改訂に関する議案」；
（17）「2021年度監事会活動報告」；
「上場会社株主総会規則」、会社定款などの関連規定に基づき、上述の第（10）、（11）、（12）、（13）項議案は特別決議事項であり、株主総会に出席する株主が持つ有効議決権の2/3以上を経て通過しなければならない。上記の第（4）、（5）、（6）、（7）、（9）の議案は中小投資家に対して単独で票を計算する議案である。上記第（6）項議案第1）項子議案は、関連株主の採決回避に関する議案であり、採決を回避すべき関連株主名：関連株主の紀明女史、紀徳法先生とその一緻動人の劉麗萍女史、関連株主の武玉会先生、蔡亮先生、金辛海先生、王春祥先生、李国範先生、楊リサ女史及び週広興先生；上記第（7）項議案第1）項の子議案は、関連株主の採決回避に関する議案であり、採決を回避すべき関連株主名：関連株主の紀明女史、紀徳法先生とその一緻動人の劉麗萍女史、関連株主の武玉会先生、蔡亮先生、金辛海先生、王春祥先生。
本所の弁護士の証言を通じて、上記の審議と採決の議案は会社の公告内容と一緻している。
今回の株主総会は臨時議案や新しい提案を受け取っていない。2.会議採決プログラム
会議は現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用した。
ネット投票を選択した株主及び株主代理人は2022年5月26日（木）9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00に深セン証券取引所取引システムを通過し、9：15-15：00に深セン証券取引所インターネット投票システムを通過し、ネット投票を行った。
本所の弁護士が通信方式を通じて立会い、今回の株主総会は会議議案を逐次審議し、採決し、会社規約と「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則（2020年改正）」の規定に基づいて審議議案に対してそれぞれネット投票を行った。今回の株主総会のネット投票結菓は深セン証券情報有限会社が投票終了後に集計した。投票採決が終わった後、会社は各議案に対して投票結菓を統計した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の採決プログラムは「株主総会規則」、「深セン証券取引所上場会社の株主総会ネットワーク投票実施細則（2020年改正）」などの法律、法規、規範性文書と会社定款の規定に合緻すると考えている。3.会議の採決状況
深セン証券情報有限会社が統計したネット投票結菓によると、今回の株主総会の審議では、以下の議案が可決された。
（1）「2021年度取締役会活動報告」
採決結菓：2579742762億5797万4276）株に同意し、議決権株式総数の999462%を占めた。1380013万8900）株に反対し、議決権株式総数の0.0538%を占めている。0（0）株を棄権し、議決権株式総数の0%を占めた。本議案は可決された。
（2）「＜2021年年次報告＞全文と要約」
採決結菓：2579742762億5797万4276）株に同意し、議決権株式総数の999462%を占めた。1380013万8900）株に反対し、議決権株式総数の0.0538%を占めている。0（0）株を棄権し、議決権株式総数の0%を占めた。本議案は可決された。
（3）「2021年度財務決算報告」
採決結菓：2581311762億5811万3176）株に同意し、議決権株式総数の999462%を占めた。1380013万8900）株に反対し、議決権株式総数の0.0538%を占めている。0（0）株を棄権し、議決権株式総数の0%を占めた。本議案は可決された。
（4）「2021年度利益分配事前案」
採決結菓：2579712762億5797万1276）株に同意し、議決権株式総数の999450%を占めた。1380013万8900）株に反対し、議決権株式総数の0.0538%を占めている。3000株を棄権し、議決権株式総数の0.0012%を占めた。
その中で、中小投資家の採決結菓：387151003871万5100）株に同意し、中小投資家の議決権株式総数の996384%を占めた。1380013万8900）株に反対し、中小投資家の議決権株式総数の0.3575%を占めている。3000株を棄権し、中小投資家の議決権株式総数の0.0077%を占めた。
本議案は可決された。
（5）「立信中聯会計士事務所（特殊普通パートナー）の2022年度外部監査機関への再雇用に関する議案」
採決結菓：2579712762億5797万1276）株に同意し、議決権株式総数の999450%を占めた。1380013万8900）株に反対し、議決権株式総数の0.0538%を占めている。棄権30 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) ）株、議決権株式総数
